ISO∕IEC 27001-2022《信息安全、网络安全和隐私保护-信息安全管理体系-要求》“第5章 领导作用”解读和应用指导材料（雷泽佳编制2024）

ISO/IEC27001:2022“第5章：领导作用”解读和应用指导材料ISO/IEC27001:2022《信息安全、网络安全和隐私保护-信息安全管理体系-要求》“第5章：领导作用”解读和应用指导材料领导作用领导作用和承诺最高管理者总体责任概述最高管理者定义：指负责在最高层次指导和控制组织的个人或小组；最高管理者的总体责任：最高管理者对信息安全管理体系（ISMS）负有总体责任。他们需以类似于管理组织其他领域的方式来指导ISMS，例如分配和监视预算；权限委派与资源提供：尽管最高管理者可以委派组织中的某些权限，并为实际执行与信息安全和ISMS相关的活动提供必要资源，但他们仍然保留对ISMS的总体责任。【示例说明】例如，在一个规模较大的组织中，ISMS的实施和运营可能由某个特定的业务部门负责。在这种情况下，该业务部门的领导或领导团队将作为最高管理者，对ISMS承担总体责任。最高管理者证实其领导作用和承诺领导与承诺的重要性：领导和承诺是有效实施信息安全管理体系（ISMS）的关键因素。最高管理者应通过以下活动，证实其对信息安全管理体系的领导和承诺：确保建立信息安全方针和信息安全目标，并与组织战略方向一致：体现了最高管理者对信息安全重要性的认识，并确保信息安全管理与组织的整体发展方向保持一致；确保将ISMS要求整合到组织过程中。根据组织的具体情况来考虑如何进行整合。例如，组织可以将实施相应要求的责任委派给被任命的过程责任人（个人或小组），还可能需要最高管理者的支持，以克服组织内对流程和控制变更的阻力；确保有效的ISMS所需资源的可用性，所需资源包括财务、人员、设施和技术基础设施，这取决于组织的环境，如规模、复杂性以及内部和外部要求。管理评审应提供有关资源是否充足的信息，以便最高管理者能够根据需要进行调整和优化；沟通有效的信息安全管理和符合信息安全管理体系要求的重要性。最高管理者宜沟通组织内信息安全管理的需求和符合ISMS要求的需求。这可通过提供实际示例来说明组织环境的实际需求，以及通过沟通信息安全要求的方式来实现；确保信息安全管理体系达到预期结果。最高管理者应通过支持实施信息安全管理流程，特别是通过请求和评审有关ISMS的状态和有效性的报告（见5.3b））来确保ISMS达到预期结果。该报告可以来源于测量报告（见6.2b）和9.1a））、管理评审报告和审核报告。最高管理者还可以为参与ISMS的关键人员设定绩效目标；指导并支持相关人员为信息安全管理体系的有效性做出贡献。最高管理者宜指导并支持组织内直接参与信息安全和ISMS的相关人员，否则可能会对ISMS的有效性产生负面影响。最高管理者的反馈可以包括计划开展的活动如何与组织的战略需求保持一致、如何在ISMS中确定不同活动的优先级；促进持续改进。最高管理者还参与管理评审（见9.3），并推动持续改进（见10.2）。最高管理者宜在管理评审期间评估资源需求，为持续改进和监视所策划活动的有效性设定目标；支持其他相关管理角色，以证实其在职责范围内的领导。最高管理者应支持承担了信息安全管理相关角色和责任的人员，使他们有动力和能力来指导和支持其所在部分的信息安全活动。最高管理者证实其领导作用和承诺应开展的活动与ISO/IEC27001条款关系最高管理者要求涉及ISMS相关活动对应ISO/IEC27001:2022条款a)确保建立信息安全方针和信息安全目标，并与组织战略方向一致-制定并发布信息安全方针和目标文件-确保信息安全方针和目标与组织整体战略相一致-定期审查和更新信息安全方针和目标，确保其持续与组织战略对齐5.2方针/6.2信息安全目标及其实现规划b)确保将ISMS要求整合到组织过程中-识别组织的关键过程和活动，并将ISMS要求融入其中-委派过程责任人负责实施和监控ISMS要求-提供必要的支持和资源，克服流程和控制变更的阻力4.4信息安全管理体系/6.1应对风险和机会的措施/6.3针对变更的策划c)确保有效的ISMS所需资源的可用性-确定ISMS实施和运营所需的资源，包括财务、人员、设施和技术基础设施－在管理评审中评估资源的充足性，并根据需要进行调整和优化－确保资源的合理分配和有效利用，以支持ISMS的持续改进7.1资源d)沟通有效的信息安全管理和符合信息安全管理体系要求的重要性-通过内部沟通渠道传达信息安全管理的需求和符合ISMS要求的重要性-提供实际示例来说明组织环境的实际需求，并沟通信息安全要求-鼓励员工参与信息安全活动，增强整体信息安全意识和行为7.3意识/7.4沟通e)确保信息安全管理体系达到预期结果-定期请求和评审有关ISMS状态和有效性的报告-设定参与ISMS的关键人员的绩效目标，并监控其实现情况-根据报告结果和绩效目标，采取必要的措施来改进和优化ISMS9.1监视、测量、分析和评价/9.3管理评审f)指导并支持相关人员为信息安全管理体系的有效性做出贡献-提供指导和支持给直接参与信息安全和ISMS的相关人员-确保计划开展的活动与组织的战略需求保持一致－确定不同活动的优先级，并在ISMS中进行有效协调和整合5.3组织的角色、责任和权限/8.1运行策划和控制g)促进持续改进-参与管理评审，评估ISMS的绩效和持续改进的需求－设定持续改进的目标，并监控其实现情况－提供必要的资源和支持，推动持续改进活动的实施10.2持续改进h)支持其他相关管理角色，以证实其在职责范围内的领导-给予承担了信息安全管理相关角色和责任的人员必要的支持和认可-鼓励他们积极参与和指导其所在部分的信息安全活动-确保他们有足够的动力和能力来履行其信息安全管理的职责5.3组织角色、职责和权限大型组织中的领导作用强化大型组织的ISMS领导强化：在大型组织中，可以通过控制和指导组织内的人或小组来加强ISMS的领导作用和承诺。最高管理者的支持机制：这些被控制和指导的人或小组，可以为ISMS范围内的最高管理者提供支持，协助其更好地发挥领导职能，并确保对ISMS的有效承诺得以实现。【示例：外部相关方参与和资源分配一致性】举例来说，当ISMS的外部相关方被纳入信息安全目标和风险准则的决策过程，并保持对ISMS信息安全结果的知情权时，这将有助于他们在资源分配时做出与ISMS要求相一致的决策，从而进一步强化领导作用和组织的整体承诺。方针总则信息安全方针的战略核心地位：信息安全方针是组织ISMS的基石，它体现了ISMS对组织的战略价值。该方针以书面形式存在，为组织内的信息安全活动提供明确的指引。它不仅阐明了组织对信息安全的期望和需求，还为如何实现这些需求提供了方向；信息安全方针的意图与覆盖范围：信息安全方针应简洁明了地阐述组织在信息安全方面的愿景和方向。其涵盖的范围可以专注于ISMS本身，也可以扩展到更广泛的组织运营领域；信息安全方针的指导作用：信息安全方针不仅强调了ISMS对组织战略的重要性，还通过成文信息为组织的信息安全实践提供了具体指导。它详细阐释了如何在组织的实际运营环境中识别和处理信息安全需求；信息安全方针的一致性要求：组织内与信息安全相关的所有其他政策、程序、活动以及目标都必须与信息安全方针保持一致，以确保整个组织在信息安全方面遵循统一的标准和原则。这种一致性是维护组织信息安全管理体系完整性和有效性的关键。方针的制定最高管理者应制定信息安全方针，信息安全方针应：方针与组织宗旨的适应性：信息安全方针需与组织的整体宗旨相一致，它构成了组织信息安全管理的基础，并体现了组织对实现信息安全目标、满足相关要求以及持续改进信息安全管理体系的坚定承诺；方针中的信息安全目标：方针应包含具体的信息安全目标，或提供一个框架来指导如何设定这些目标。在大型组织中，高层目标由最高管理者确定，并依据方针中的框架进行细化，从而为所有相关方提供清晰的方向指引；信息安全方针为信息安全制定提供框架示例信息安全方针信息安全目标可测量的量化目标（可行时）安全为本，预防为主1.建立完善的信息安全防御体系，降低安全风险2.实现关键信息系统的高可用性和灾备能力3.定期进行安全风险评估和漏洞扫描，及时修复安全漏洞-减少年度信息安全事件数量至X件以下-确保关键信息系统年度宕机时间不超过X小时-每年至少进行X次安全风险评估，漏洞修复率不低于X%全员参与，责任明确4.增强全员信息安全意识和技能水平5.确保各级员工明确并履行信息安全职责6.建立信息安全事件报告和处置机制，快速响应安全事件-每年至少进行X次信息安全培训，员工参与度不低于X%-每季度进行信息安全职责考核，合格率不低于X%-信息安全事件平均响应时间不超过X小时合规守法，保障权益7.遵守国家法律法规和行业标准，确保合规性8.保护客户、员工及合作伙伴的个人信息和敏感数据9.建立健全的信息安全管理制度和流程，确保规范操作-每年进行至少X次合规性检查，确保无违规事件发生-确保个人信息泄露事件为零-信息安全管理制度和流程的执行率不低于X%技术创新，持续提升10.跟踪并应用最新的信息安全技术，提升防御能力11.定期进行信息安全培训和演练，提高应急响应能力12.建立信息安全监测和日志分析系统，实时发现安全威胁-每年至少引入X项新的信息安全技术或工具-每年至少进行X次信息安全演练，员工参与度不低于X%-安全威胁的平均检测时间不超过X小时开放合作，共建安全生态13.与行业组织、监管机构等建立合作机制，共享安全信息14.参与制定和完善行业标准，推动行业信息安全水平提升15.建立供应链安全管理机制，确保供应链信息安全-每年至少与X个行业组织或监管机构进行信息安全合作-每年至少参与X个行业标准的制定或修订工作-供应链安全审核通过率不低于X%对方针中满足相关要求的承诺：信息安全方针应明确包含最高管理者对满足所有适用的信息安全相关要求的承诺声明，这表明了组织对信息安全的重视程度和决心；对方针中持续改进的承诺：方针还应包含最高管理者对支持信息安全管理体系持续改进活动的明确承诺。通过在方针中阐明这些原则，可以确保ISMS范围内的人员充分理解和遵循这些原则；方针与组织文化的契合性：信息安全方针的制定应充分考虑组织的业务状况、文化特点、信息安全相关的具体事项和关注点。方针的范围和表述方式应与组织的目的和文化紧密契合，既易于理解又完整全面，以确保方针的用户能够认同并遵循其所确定的战略方向。信息安全方针示例安全优先，预防为主：我们将信息安全置于企业运营的首要位置，坚持预防为主的原则，通过建立健全的信息安全管理体系，提前识别和防范潜在的安全风险。全员参与，责任共担：我们倡导全员参与信息安全管理，明确各级员工在信息安全中的职责和义务，形成全员共担的信息安全责任体系。合规守法，保障权益：我们将严格遵守国家法律法规和行业标准，保护客户、员工和企业的合法权益，确保企业信息安全实践符合相关要求。技术创新，持续提升：我们致力于利用先进的信息安全技术，不断创新和完善信息安全防护措施，提升企业信息安全防护能力。开放合作，共建安全生态：我们将积极与产业链上下游企业、行业组织、监管机构等开展合作与交流，共同构建开放、共享的信息安全生态环境，推动行业信息安全水平的整体提升。快速响应，有效处置：我们将建立健全的信息安全事件应急响应机制，确保在发生安全事件时能够迅速、有效地进行处置，最大程度地减少损失和影响。形成成文信息并可用信息安全方针应形成成文信息并可获取。本标准未限制成文信息的任何特定形式，可由组织决定合适的形式。如果组织有标准的方针模板，信息安全方针的形式宜使用该模板；信息安全方针的形式与整合性。信息安全方针可以单独提供，也可以包含在组织的整体方针中，涵盖多个管理体系（如质量、环境和信息安全）。无论采取何种形式，都应确保方针的完整性和一致性。方针的沟通信息安全方针应在组织内得到沟通。确保所有相关人员都能够理解和遵循方针的要求。宜与组织内ISMS范围内的所有人沟通信息安全方针。因此，宜使用适当的格式和语言，以便所有接收者容易理解；适当时，对相关方可用。最高管理者宜确定需与其沟通方针的相关方。信息安全方针以便于与组织的外部相关方沟通的方式进行编写，外部相关方的示例有客户、供方、承包商、分包方和监管机构。如果信息安全方针可供外部相关方使用，不宜涉及保密信息。组织的岗位、职责和权限总则最高管理者确保信息安全角色、职责和权限的分配与沟通：最高管理者在组织中起着核心作用，应确保与信息安全相关的各种角色、职责和权限得到明确分配和有效沟通。应有一个清晰的层级和职责划分，以便每个人都知道自己在信息安全管理体系（ISMS）中的角色和职责，以及他们被赋予的权限范围；最高管理者分配职责与权限以满足ISMS标准和报告要求。最高管理者应分配职责和权限，以符合两项主要标准：(a)确保信息安全管理体系能够全面符合ISO/IEC27001的要求：应通过定期评审、更新和实施必要的措施来完成，从而确保体系的持续有效性和合规性；(b)负责向最高管理层报告信息安全管理体系的绩效：包括收集、分析和报告有关信息安全事件、风险、合规性和改进措施的数据，以便最高管理层能够做出明智的决策。最高管理者授权相关人员并批准关键角色与职责：虽然最高管理者不必亲自处理所有细节，但他们必须充分授权相关人员来执行这些任务，并对主要角色、职责和权限的分配给予最终批准。这种授权应明确、具体，并定期进行评估和调整，以确保其持续的有效性和适应性；最高管理者可调整ISMS绩效报告结构与职责分配：最高管理者也可以为组织内部的信息安全管理体系绩效报告分配额外的职责和权限。他们可以根据需要调整报告结构，以确保关键信息能够准确、及时地传达给所有相关方。信息安全活动的职责分配最高管理者应分配的信息安全活动相关职责和权限，这些活动包括：协调ISMS的建立、实现、维护、绩效报告和改进：应有人负责全面协调信息安全管理体系从建立到持续改进的所有阶段，确保各个部分之间的顺畅沟通和协同工作；提供信息安全风险评估和处置建议：应分配职责来定期进行信息安全风险评估，并基于评估结果提供必要的风险处置和改进建议；设计信息安全过程和体系：这涉及为组织量身打造适合的信息安全过程和体系，包括确定必要的控制措施、流程和技术架构；制定关于确定、部署和运行信息安全控制的标准：应有人负责制定和执行关于如何确定、部署和运行信息安全控制措施的标准和准则。管理信息安全事件：包括负责响应、处置和记录信息安全事件的职责，以及从这些事件中学习和改进的过程；评审和审核ISMS：应定期评审和审核信息安全管理体系的符合性和有效性，确保体系持续适应组织的需求和外部环境的变化。信息安全活动的职责分配至相关角色（岗位）示例职责和权限事项描述相关角色（岗位）协调ISMS的建立、实现、维护、绩效报告和改进负责全面协调信息安全管理体系从建立到持续改进的所有阶段，确保顺畅沟通和协同工作ISMS协调员/管理者代表提供信息安全风险评估和处置建议定期进行信息安全风险评估，并提供基于评估结果的风险处置和改进建议风险评估专员/安全顾问设计信息安全过程和体系为组织量身打造适合的信息安全过程和体系，包括确定控制措施、流程和技术架构安全架构师/信息安全设计师制定关于确定、部署和运行信息安全控制的标准负责制定和执行信息安全控制措施的标准和准则安全标准制定者/安全策略官管理信息安全事件负责响应、处置和记录信息安全事件，以及从这些事件中学习和改进安全事件管理员/应急响应团队评审和审核ISMS定期评审和审核信息安全管理体系的符合性和有效性，确保体系适应组织需求和外部环境变化ISMS审核员/内部审核团队其他角色的信息安全职责角色定位及其信息安全职责对照表角色（岗位）角色功能概述信息安全职责内容(a)信息所有者负责特定信息或数据集