9工程项目供方评估作业指引

9工程项目供方评估作业指引编制人编制日期审核人签发人修订记录日期修订状态修改内容修改人审核人签发人目的通过对供方采购过程及履约情形的评估，强化供方治理，确保工程项目供方资质以及其所提供的产品及服务的品质，爱护公司利益，防范和减少风险。适用范畴集团及区域公司工程项目供方采购过程及履约情形评估。术语和定义工程项目供方：指向本集团及区域公司提供用于工程项目的咨询服务、工程施工或设备材料等的组织。职责成本治理中心负责组织工程项目供方采购过程评估。负责组织工程项目供方履约情形评估。负责组织工程项目合格/不合格/试用供方的报批。区域公司/有关业务部门/招标采购工作小组对有关供方进行采购过程评估、填报《采购过程供方评估表》。对有关供方进行履约评估，填报相应的供方履约评估表。物业治理公司对有关供方质保期的产品和服务质量作出评估，填报相应的供方履约评估表。集团分管领导负责审批工程项目供方评估结论。工作要求评估内容5.1.1工程项目采购过程供方评估要紧检查投标供方是否存在下列咨询题：a)相互串通投标；b)向招标小组、评标小组等成员行贿；c)以他人名义投标或以其他方式弄虚作假；d)恶意竞争，投标价远低于合理报价或出奇地高出合理报价；e)没有合理缘故，不履行投标过程中应承担的投标义务；f)其他严峻咨询题。5.1.2工程项目供方履约评估包括质保期前和质保期内两个时期，要紧评估内容如下：a)服务、施工及产品质量状况；b)工期节点、服务或供货进度是否按合同要求完成；c)总体配合情形；d)订单变更同意程度；e)对各项改进要求的响应程度；f)结算、付款的配合；g)人员素养；h)质保期或售后服务水准；i)产品爱护情形。5.2采购过程评估5.2.1采购过程供方评估应在该次采购合同签署完成后进行，其中集中采购由集团成本治理中心组织集团招标采购工作小组进行；授权采购和分散采购由集团主办部门/区域公司落实相应的招标采购工作小组或人员进行，并须将评估结果完成后10个工作日内报集团成本治理中心备案。采购过程供方评估的对象为在该次采购过程中存在5.1.1所列咨询题的供方。评估结果形成《采购过程供方评估表》。5.2.4成本治理中心收到《采购过程供方评估表》后，按照评估意见并经核实后,依据核实的情形填写《供方审批表》，报集团分管领导审批，依据审批结果，调整《合格供方名录》、《不合格供方名录》、《试用供方名录》。5.3履约评估5.3.1工程项目供方履行完合同中除保修部分内容后结算付款前，由成本治理中心组织合同履行部门或区域公司，针对不同类型的供方，如服务商、承建商以及供应商，填写服务商履约评估表，《承建商履约评估表（A）》《供应商履约评估表（A）》报送集团成本治理中心。5.3.2工程项目供方合同履行完毕、质保期终止、支付合同最后一笔款项时，由营销企划中心、物业治理公司对承建商及供应商进行履约评估，填写相应的《承建商履约评估表（B）》《供应商履约评估表（B）》,报送集团成本治理中心。5.3.3成本治理中心收到供方履约评估表后，按照评估意见并经核实后，依据核实的情形，填写《供方审批表》，报集团分管领导审批，依据审批结果，调整《合格供方名录》《不合格供方名录》《试用供方名录》。支持性文件无有关记录及表格《采购过程供方评估表》《策划咨询履约评估表》《营销代理履约评估表》《设计供方履约评估表（A）》《设计供方履约评估表（B）》《招标代理供方履约评估表（A）》《招标代理供方履约评估表（B）》《投资监理履约评估表》《施工监理履约评估表》《承建商履约评估表(A)》《承建商履约评估表(B)》《供应商履约评估表(A)》《供应商履约评估表(B)》《供方履约评估签收单》采购过程供方评估表项目名称采购内容投标供方投标日期联系电话招标采购小组成员对投标供方是否存在下列情形作出评估1、相互串通投标□2、以他人名义投标或以其他方式弄虚作假□3、恶意竞争,投标价远低于合理报价或出奇地高出合理报价□4、没有合理缘故,不履行投标过程中应承担的投标义务□5、向招标小组、评标小组等成员行贿□6、存在上述5项以外的其他咨询题□若投标供方存在上述任一咨询题，请简述情形要点（内容较多可另加附页）招标采购工作小组成员（签名）年月日策划咨询供方履约评估表（策划）区域公司合同编号项目名称设计供方名称履约日期年月日至年月日投资进展中心评估下述内容：策划质量、进度、服务情形等内容。策划质量：策划供方对项目的明白得把握能力：□好□较好□一样□较差□差2、有关策划符合国家及地点有关规范规定的程度：□好□较好□一样□较差□差3、项目策划创意：□好□较好□一样□较差□差4、内容完整性：□好□较好□一样□较差□差5、策划论据是否充分：□好□较好□一样□较差□差6、策划是否符合项目客户定位、市场定位：□好□较好□一样□较差□差7、策划与公司战略、品牌契合程度：□好□较好□一样□较差□差8、策划成果可执行情形：□好□较好□一样□较差□差策划进度：策划节点打算按合同要求完成情形：□好□较好□一样□较差□差策划若有调整，设计供方按约定进度完成策划工作情形：□好□较好□一样□较差□差服务配合：1、策划单位对甲方技术支持和配合：□好□较好□一样□较差□差2、对甲方合理要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差3、策划期间双方沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。

策划咨询供方履约评估表（可研）区域公司合同编号项目名称设计供方名称履约日期年月日至年月日投资进展中心评估下述内容：可研质量、进度、服务情形等内容。可研质量：可研供方对可研任务书的明白得把握能力：□好□较好□一样□较差□差内容完整性：□好□较好□一样□较差□差3、对国家及当地政策的把握：□好□较好□一样□较差□差4、项目定位、市场定位、客户定位论据是否充分：□好□较好□一样□较差□差5、竞争对手分析：□好□较好□一样□较差□差6、不确定性分析是否充分：□好□较好□一样□较差□差7、项目投入产出分析准确性：□好□较好□一样□较差□差8、结论是否明确：□好□较好□一样□较差□差可研进度：报告节点打算按合同要求完成情形：□好□较好□一样□较差□差报告若有调整，可研供方按约定进度完成可研工作情形：□好□较好□一样□较差□差服务配合：1、咨询单位对甲方技术支持和配合：□好□较好□一样□较差□差2、对甲方合理要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差3、咨询期间双方沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。策划咨询供方履约评估表（市调）区域公司合同编号项目名称设计供方名称履约日期年月日至年月日投资进展中心评估下述内容：市调质量、进度、服务情形等内容。市调质量：1、市调内容完整性：□好□较好□一样□较差□差2、有关内容、数据是否详细准确：□好□较好□一样□较差□差3、客户调查分析是否详细准确：□好□较好□一样□较差□差4、项目周边竞争项目调查分析是否详细：□好□较好□一样□较差□差5、项目SWOT分析是否准确：□好□较好□一样□较差□差6、结论是否明确：□好□较好□一样□较差□差市调进度：报告节点打算按合同要求完成情形：□好□较好□一样□较差□差报告若有调整，报告供方按约定进度完成市调工作情形：□好□较好□一样□较差□差服务配合：1、咨询单位对甲方技术支持和配合：□好□较好□一样□较差□差2、对甲方合理要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差3、咨询期间双方沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。营销代理供方履约评估表区域公司合同编号项目名称营销代理供方名称履约日期年月日至年月日集团营销企划中心对营销代理公司评估方面：销售、客户服务、营销策划、工作配合销售项目销售目标完成情形：□好□较好□一样□较差□差价格定位推测准确性：□好□较好□一样□较差□差3、销售操作治理规范执行情形：□好□较好□一样□较差□差4、销售合同签署情形：□好□较好□一样□较差□差5、房款资金回笼情形：□好□较好□一样□较差□差客户服务：1、客户接待情形：□好□较好□一样□较差□差2、销售顾咨询专业知识和能力情形：□好□较好□一样□较差□差3、销售数据及客户资料爱护情形；□好□较好□一样□较差□差营销策划1、营销报告提交及时性：□好□较好□一样□较差□差2、市场状况、客户分析报告质量：□好□较好□一样□较差□差3、营销推广活动举办成效：□好□较好□一样□较差□差4、媒体传播策划质量：□好□较好□一样□较差□差工作配合工作沟通、配合情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。设计供方履约评估表（A）区域公司合同编号项目名称设计供方名称履约日期年月日至年月日研发设计中心/工程治理中心评估下述内容：设计质量、设计进度、设计服务情形等内容。一．设计质量：1、设计供方对设计任务书的明白得把握能力：□好□较好□一样□较差□差2、图纸深度符合国家及地点有关规范规定的程度：□好□较好□一样□较差□差3、项目设计创意：□好□较好□一样□较差□差4、不属甲方缘故的要紧设计变更情形：□少□较少□一样□较多□专门多5、限额设计完成情形：□好□较好□一样□较差□差6、图纸中是否遗漏有关设计内容与数据：□少□较少□一样□较多□专门多二．设计进度：1、设计节点打算按合同要求完成情形：□好□较好□一样□较差□差2、设计若有调整，设计供方按约定进度完成设计工作情形：□好□较好□一样□较差□差三.服务配合：1、设计单位对甲方技术支持和配合：□好□较好□一样□较差□差2、对甲方合理要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差3、设计期间双方沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）研发设计中心/工程治理中心研发设计中心/工程治理中心经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。设计供方履约评估表（B）区域公司合同编号项目名称设计供方名称履约日期年月日至年月日区域公司评估在项目执行过程中设计供方的设计质量、设计进度、设计服务等情形1、对设计任务书的明白得把握能力：□好□较好□一样□较差□差2、出图质量：□好□较好□一样□较差□差3、出图深度、符合国家及地点有关规定的程度：□好□较好□一样□较差□差4、出图进度的情形：□好□较好□一样□较差□差5、设计图纸交底情形：□好□较好□一样□较差□差6、设计变更配合现场施工的情形：□好□较好□一样□较差□差7、参加项目验收情形：□好□较好□一样□较差□差8、限额设计完成情形：□好□较好□一样□较差□差9、对项目设计进一步提出优化的情形：□好□较好□一样□较差□差10、要紧设计人员专业知识把握情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）区域公司经办人（签名）：区域公司负责人（签名）日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足公司的要求；“差”或“较差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。招标代理供方履约评估表（A）区域公司合同编号项目名称招标代理供方名称履约日期年月日至年月日区域公司评估招标供方下述内容：工作质量、专业素养等。招标文件（招标项目的商务条件、计价原则、报价格式、特性描述等）编制情形：□好□较好□一样□较差□差工程量清单数量运算正确率：□好□较好□一样□较差□差按照项目特点编制评标方法的情形：□好□较好□一样□较差□差4、投标书的回标分析完成情形：□好□较好□一样□较差□差5、参与询标、解决疑难咨询题的情形：□好□较□一样□较差□差6、参与合同谈判，促使合同条款严密的情形：□好□较好□一样□较差□差7、市场行情、建材设备的价格信息熟悉程度：□好□较好□一样□较差□差8、招标进度、工作时刻节点的操尽情形：□好□较好□一样□较差□差9、项目成员的职业道德情形：□好□较好□一样□较差□差10、公布招标项目中与政府招标办的和谐、沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）区域公司区域公司经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同，但有需要改进的地点；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附一份。招标代理供方履约评估表（B）项目名称合同编号招标代理供方名称履约日期年月日至年月日成本治理中心评估招标供方下述内容：工作质量、专业素养等。招标文件（招标项目的商务条件、计价原则、报价格式、特性描述等）编制情形：□好□较好□一样□较差□差工程量清单数量运算正确率：□好□较好□一样□较差□差按照项目特点编制评标方法的情形：□好□较好□一样□较差□差3、投标书的回标分析完成情形：□好□较好□一样□较差□差4、参与询标、解决疑难咨询题的情形：□好□较□一样□较差□差5、参与合同谈判，促使合同条款严密的情形：□好□较好□一样□较差□差6、市场行情、建材设备的价格信息熟悉程度：□好□较好□一样□较差□差7、招标进度、工作时刻节点的操尽情形：□好□较好□一样□较差□差8、项目成员的职业道德情形：□好□较好□一样□较差□差9、公布招标项目中与政府招标办的和谐、沟通情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）成本治理中心成本治理中心经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同，但有需要改进的地点；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附一份。投资监理供方履约评估表区域公司合同编号项目名称投资监理名称履约日期年月日至年月日成本治理中心评估下述内容：工作质量、工作时效、和谐和配合情形等内容。工作质量：1、按照不同设计方案完成成本估算和造价操纵目标，提供项目所在地类似工程的建筑造价及分项工程造价指标、材料和设备单价：□好□较好□一样□较差□差2、编制资金规划和现金流量表：□好□较好□一样□较差□差3、按照项目开发进度和要求，制定招标进度和编制各类招标文件（包括工程量清单）、标底：□好□较好□一样□较差□差4、协助甲方进行评标工作，编制评标报告供甲方决策。协助甲方进行合同谈判，编制合同文件：□好□较好□一样□较差□差5、编制月度工程财务报告，及时、准确反映动态工程成本，并与投资匡算进行比较：□好□较好□一样□较差□差6、及时准确审核变更和索赔费用，并反映在月度工程财务报告内：□好□较好□一样□较好□专门好7、按照甲方提供的设计图纸，准确编制施工图预算：□好□较好□一样□较好□专门好8、按照工程合同履约完成情形，准确完成工程结算：□好□较好□一样□较好□专门好9、按照合同及工程进度，向甲方提供中期付款证书：□好□较好□一样□较好□专门好工作时效：1、投资匡算、估算、预算、结算完成的及时性情形：□好□较好□一样□较差□差2、完成变更审核的及时性情形：□好□较好□一样□较差□差3、动态成本跟踪报告的及时性情形：□好□较好□一样□较差□差4、招投标工作的开展能否配合项目开发的工程进度需要：□好□较好□一样□较差□差和谐和配合：1、能主动按照甲方的不同设计方案及设计时期提供专业的成本投资建议或设计优化的建议：□好□较好□一样□较差□差2、能及时参与甲方有关成本的各类专题会议，对甲方提出的合理要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差3、施工期间双方在成本治理工作的方面沟通情形：□好□较好□一样□较差□差4、成本治理文件的收集、整理情形：□好□较好□一样□较差□差5、要紧咨询服务人员职业操守、工作责任心、服务意识、专业知识把握情形：□好□较好□一样□较差□差6、和谐各有关单位开展成本治理工作的能力：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差成本治理中心成本治理中心经办人（签名）：负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足要求；“较差”和“差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。施工监理供方履约评估表区域公司合同编号项目名称施工监理供方名称履约日期年月日至年月日区域公司/工程部评估施工监理下述内容：工作质量、专业素养、和谐配合等。一、工作质量：1、现场巡视、抽查、旁站监督到位情形：□好□较好□一样□较差□差2、对工程质量验收把关情形：□好□较好□一样□较差□差3、月度工作小结、专题报告等完成情形：□好□较好□一样□较差□差4、签证、变更处理等完成情形：□好□较□一样□较差□差5、向业主提供优化方案的能力：□好□较好□一样□较差□差6、资料的完整性：□好□较好□一样□较差□差7、监理人员的到位情形：□好□较好□一样□较差□差8、按照监理实施细则的执行情形：□好□较好□一样□较差□差9、对建筑材料质量的验收：□好□较好□一样□较差□差二、人员专业素养：1、派驻本项目的负责人专业知识把握情形：□好□较好□一样□较差□差2、派驻本项目其他人员专业知识把握情形：□好□较好□一样□较差□差3、项目组成员的职业道德情形：□好□较好□一样□较差□差三、和谐和配合：1、对业主的技术支持和配合情形：□好□较好□一样□较差□差2、对承包商的治理和谐能力：□好□较好□一样□较差□差3、施工监理供方对派驻项目组的支持情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）区域公司/工程治理中心经办人（签名）：区域公司/工程治理中心负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足公司的要求；“差”或“较差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。承建商履约评估表（A）区域公司合同编号项目名称承建商名称履约日期年月日至年月日区域公司评估分述内容：施工质量、施工进度、签证变更、安全文明生产等内容。一、施工质量：1、是否一次性通过监理、政府部门的基础、主体结构和竣工验收：□是□否3、施工单位的质量保证体系：□好□较好□一样□较差□差5、对监理、甲方的质量要求、指令的响应程度：□好□较好□一样□较差□差6、对图纸错、漏、相互矛盾咨询题审核情形：□好□较好□一样□较差□差7、施工期间对甲供材料及成品爱护情形：□好□较好□一样□较差□差8、本标段曾获得的质量奖项： 二、施工进度：1、工期节点（可加上签证工期）打确实是否按合同要求完成：□是□否2、施工单位是否采取有效措施确保合同节点打算如期完成：□是□否3、施工单位上报的周、月进度打算执行情形：□好□较好□一样□较差□差4、施工单位对甲方的进度要求响应程度：□好□较好□一样□较差□差1、施工单位是否存在签证高估冒算现象：□是□否2、施工单位是否做到事前签证：□是□否3、施工单位的签证治理与合同要求的响应程度：□好□较好□一样□较差□差四、文明施工：1、本标段曾获得：□市文明工地□市标化工地□区文明工地□区标化工地□无2、工地是否显现重大人员伤亡安全事故：□是□否3、硬地坪施工情形：□全硬地坪□主干道硬地坪□材料堆场、脚手架四周硬地坪4、材料堆放、治理情形：□好□较好□一样□较差□差5、施工人员着装情形：□好□较好□一样□较差□差6、施工现场禁止吸烟情形：□好□较好□一样□较差□差处罚次数：五、和谐治理和配合1、施工单位对甲供材料/甲方指定分包的配合服务及治理：□好□较好□一样□较差□差2、施工单位对甲方现场指令的响应：□好□较好□一样□较差□差3、施工单位总体配合服务情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）区域公司经办人（签名）：区域公司负责人（签名）日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足公司的要求；“差”或“较差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。承建商履约评估表(B)区域公司合同编号项目名称承建商名称履约日期年月日至年月日物业治理公司/营销企划中心评估细部质量检查过程中的实体质量和整改情形：一、四大渗漏发生情形：1、门窗渗漏：％（渗漏次数/门窗总樘数）2、屋面渗漏：％（渗漏户数/屋面总户数）3、卫生间渗漏：％（渗漏户数/总户数）4、外墙渗漏：次以上统计按入住前最后一次全面检查的数字为准。二、工程实体观感质量：□好□较好□一样□较差□差三、墙体、地坪裂缝情形：入住前最后一次全面检查发觉条。四、工程产品爱护情形：□好□较好□一样□较差□差五、细部检查配合整改情形：□好□较好□一样□较差□差综合评判：□好□较好□一样□较差□差其他需改进建议内容及讲明：（本页不够请另附页）物业公司/营销企划中心门物业公司/营销企划中心门项目经办人（签名）：项目负责人（签名）：日期：日期：注：1、“好”表示认同；“较好”表示差不多认同；“一样”表示差不多满足公司的要求；“差”或“较差”表示不认同。2、本表一式三份，填表单位留存一份，报集团成本治理中心一份，结算付款时随附成本治理中心履约评估表签收单及本表一份。供应商履约评估表（A）区域公司合同编号项目名称供应商名称履约日期