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PAGEPAGE1小方可转债的期权属性合同编号:___________甲方(发行方):___________乙方(投资者):___________鉴于甲方是一家依法成立并合法存续的企业法人,具备可转债的发行资格;乙方是具备完全民事行为能力的自然人或法人,有意向投资甲方发行的可转债,甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则,就小方可转债的期权属性达成如下协议:第一条定义与术语1.1小方可转债:指甲方依法发行,具有固定利率、可转换为公司股票的债券。1.2期权属性:指小方可转债在特定条件下,乙方可以选择按照约定价格将债券转换为甲方股票的权利。1.3行权价格:指乙方按照本合同约定,将小方可转债转换为甲方股票的价格。1.4行权期:指甲方规定的乙方可以行使期权的时间期限。第二条期权条款2.1期权类型:本合同项下的小方可转债期权为美式期权,即乙方在行权期内任何时间均可选择是否行使期权。2.2行权价格:乙方行使期权时,每张小方可转债可以按照甲方股票的行权价格转换为甲方股票。2.3行权期:自小方可转债发行之日起至____年__月__日止。2.4行权方式:乙方行使期权时,应向甲方提交书面行权通知。甲方在收到行权通知后,按照约定办理股票过户手续。第三条期权行使3.1乙方在行权期内,有权选择是否行使期权。若乙方选择行使期权,甲方应按照本合同的约定办理股票过户手续。3.2乙方行使期权时,应确保甲方股票的过户手续符合相关法律法规的规定。3.3乙方行使期权后,甲方应按照约定向乙方支付相应的利息。第四条期权失效4.1若乙方在行权期内未行使期权,则期权自动失效。4.2若乙方在行权期内行使期权,但未按照约定办理股票过户手续,则期权自动失效。第五条其他条款5.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效,至小方可转债全部行权或期权失效之日止。5.3本合同一式两份,甲乙双方各执一份。甲方(盖章):___________乙方(签字):___________签订日期:___________2024带目录带附件详细版-小方可转债的期权属性目录一、定义与术语二、期权条款三、期权行使四、期权失效五、其他条款六、附件正文一、定义与术语1.1小方可转债:指甲方依法发行,具有固定利率、可转换为公司股票的债券。1.2期权属性:指小方可转债在特定条件下,乙方可以选择按照约定价格将债券转换为甲方股票的权利。1.3行权价格:指乙方按照本合同约定,将小方可转债转换为甲方股票的价格。1.4行权期:指甲方规定的乙方可以行使期权的时间期限。二、期权条款2.1期权类型:本合同项下的小方可转债期权为美式期权,即乙方在行权期内任何时间均可选择是否行使期权。2.2行权价格:乙方行使期权时,每张小方可转债可以按照甲方股票的行权价格转换为甲方股票。2.3行权期:自小方可转债发行之日起至____年__月__日止。2.4行权方式:乙方行使期权时,应向甲方提交书面行权通知。甲方在收到行权通知后,按照约定办理股票过户手续。三、期权行使3.1乙方在行权期内,有权选择是否行使期权。若乙方选择行使期权,甲方应按照本合同的约定办理股票过户手续。3.2乙方行使期权时,应确保甲方股票的过户手续符合相关法律法规的规定。3.3乙方行使期权后,甲方应按照约定向乙方支付相应的利息。四、期权失效4.1若乙方在行权期内未行使期权,则期权自动失效。4.2若乙方在行权期内行使期权,但未按照约定办理股票过户手续,则期权自动失效。五、其他条款5.1本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。5.2本合同自甲乙双方签字(或盖章)之日起生效,至小方可转债全部行权或期权失效之日止。5.3本合同一式两份,甲乙双方各执一份。六、附件附件1:小方可转债发行公告附件2:小方可转债行权价格计算公式附件3:股票过户手续指南甲方(盖章):___________乙方(签字):___________签订日期:___________附件列表:1.小方可转债发行公告2.小方可转债行权价格计算公式3.股票过户手续指南4.违约行为认定标准5.法律名词及解释6.合同执行过程中可能遇到的问题及注意事项违约行为罗列及认定:1.甲方未按约定支付利息或本金。2.乙方未按约定行使期权或办理股票过户手续。3.任何一方泄露合同内容或商业秘密。4.任何一方违反合同中的其他约定。违约行为的认定:违约行为是指在合同履行过程中,任何一方未能按照合同约定的条款、条件、义务等履行其应尽的责任。违约行为的认定依据合同条款、相关法律法规以及事实情况。法律名词及解释:1.小时可转债:指甲方依法发行,具有固定利率、可转换为公司股票的债券。2.期权属性:指小时可转债在特定条件下,乙方可以选择按照约定价格将债券转换为甲方股票的权利。3.行权价格:指乙方按照本合同约定,将小时可转债转换为甲方股票的价格。4.行权期:指甲方规定的乙方可以行使期权的时间期限。合同执行过程中可能遇到的问题及注意事项:1.期权行使过程中,乙方可能对行权价格、行权方式等有疑问,需要甲方及时解答。2.乙方在行使期权时,可能遇到股票过户手续复杂或拖延,需要甲方协助解决。3.甲方在支付利息或本金时,可能遇到资金紧张,需要提前做好资金安排。4.双方在合同履行过程中,应注意保密合同内容,防止泄露商业秘密。解决方法:1.针对期权行使过程中的疑问,甲方应及时解答,确保乙方了解合同条款。2.针对股票过户手续问题,甲方应协助乙方办理相关手续,确保期权行使顺利进行。3.针对资金紧张问题,甲方应提前做好资金安排,确保按时支付利息和本金。4.双方应签订保密协议,明确保密义务和违约责任,防止泄露商业秘密。适

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