《教育培训与应急管理》(煤矿安全生产标准化评审专家版)2024

煤矿“三位一体”安全生产标准化体系

02024.4安全培训与应急管理政策要求一1煤矿安全生产标准化修订背景21、为什么改名？把“质量”改为“生产”？企业安全生产标准化

Chinaoccupationalsafetyandhealthmanagementsystem企业通过落实企业安全生产主体责任，通过全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业环境器具定置化，并持续改进。——引自AQ/T9006—2016《企业安全生产标准化基本规范》2013版名称《煤矿安全质量标准化基本要求及评分方法》（考核评级）2017版名称《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》（考核定级）1986第一阶段上世纪80年代中至1999年第三阶段2004年至2011年第五阶段2017年—第二阶段2000年至2003年第四阶段2012年至2016年199920002003200420112012201620172、安全质量标准化沿革201720092004198619642017年1月24日以煤安监行管﹝2017﹞5号发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》2009年8月8日，国家安监总局、国家煤矿安监局对标准再次修订，联合颁布安监总煤行〔2009〕150号《关于印发“煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）”的通知》2004年2月23日对原部颁标准进行修订，以煤安监办字【2004】24号文下发了《关于印发“煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法（试行）”的通知》1986年在肥城召开第一次全国煤矿安全质量标准化会议，部颁标准1964年就已经提出煤矿质量标准化20132013年1月17日以煤安监行管[2013]1号文件下发的《煤矿安全质量标准化考核评级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》

6.3、煤矿安全生产标准化修订主要内容

坚持在继承的基础上创新；（新增加的双机制权重加大）把双机制的工作要求落实到所有专业；（一、工作要求（风险管控）、重大隐患）扩大了标准化工作的考核范围；（矿领导到岗位都要考核）

调整了申报标准化等级的基本条件；（目前设置了4个基本条件）

3.

2.

4.

5.

1.明确了煤矿安全生产标准化工作定位；（煤矿是创建并持续保持标准化达标的责任主体）把风险分级管控定位在防范和遏制重特大事故上（抓住矿长、总工程师和矿级分管负责人）

调整了框架和部分章节设置，各专业增加了“岗位达标”的要求。

7煤矿安全生产标准化（总则）二64个否决项与培训有关1.采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；“必须证照齐全有效”是指煤矿生产必须要取得三证（也称“两证一照”），煤矿必须具有的合法有效的“三证”。“三证”指的是：采矿许可证（国土资源部门核发）安全生产许可证（安全生产监督部门核发）营业执照（工商行政管理部门核发）。

（证照不全无效就是非法矿井，根本谈不上等级的申报认定）2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）在规定的时间内参加由煤矿安全监管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证；1、企业三证上的法人代表；2、矿长、副矿长、总工程师、副总工程师（技术负责人）的任职文件、身份证、安全考核合格证；3、任职之日起6个月内；4、煤矿领导班子成员（带班下井的领导成员）；5、矿长助理。3.不存在各部分所列举的重大事故隐患；该条款规定了重大事故隐患的有关界定。共七部分15个方面62条重大隐患，主要是85号令其中的一部分，有的进行了分解。与安全培训有关的有12条：（1）未按规定足额提取和使用安全生产费用的；（2）未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的；（3）未分别配备矿长和分管安全的副矿长的；（4）没有配备矿总工程师，以及负责通风工作的专业技术人员的。（5）未配备地质测量工作专业技术人员的；（6）水文地质类型复杂、极复杂矿井没有设立专门防治水机构和配备专门探放水作业队伍、配齐专用探放水设备的。（7）有冲击地压危险的矿井未配备专业人员并编制专门设计的；（8）未配备分管生产的副矿长以及负责采煤工作的专业技术人员的。（9）未配备负责掘进工作的专业技术人员的。（10）没有配备分管机电的副矿长以及负责机电工作的专业技术人员的（11）未配备负责运输工作专业技术人员的。（12）煤与瓦斯突出矿井未建立防治突出机构并配备相应专业人员的；煤矿安全生产标准化（培训）三11安全培训（50分）19处查资料、12处查现场，其中12处既查资料也查现场；扣分项有26个：7处不得分项；扣分点19个，其中：扣1分的有7个，扣0.5分的有3个，扣0.2分的有9个；累计扣分扣完本小项得分为止。基础保障（9）组织实施（26）持证上岗（6）培训档案（9）19个小项需要提供的人员名单：1、副总师及其以上领导名单、任职（聘任）文件；2、安全生产管理人员名单、任职（聘任）文件；3、班组长名单、聘任文件；4、特种作业人员名单；5、群监员名单、聘任文件；6、专兼职救护队员名单；7、专兼职教师名单、聘任文件；8、其他从业人员名单。（培训档案：一人一档）需要提供的培训资料：1、全员培训；2、新工人培训；3、一般从业人员初训、再培训；4、转井、转岗工人培训；5、班组长培训；6、专兼职救护队员培训；7、职业卫生培训；8、应急预案培训。（培训档案：一期一档）9、安全风险分级管控培训；10、事故隐患排查治理培训；11、“四新”培训；12、新标准培训；13、群监员培训；14、事故案例培训；15、其他专题培训；16、外部专家培训。（培训档案：一期一档）安全培训专业应察看的现场一般应包括：1.安全培训机构的办公场所；2.安全培训档案场所；3.井上安全生产（作业）要害场所（岗位）；4.井下安全生产（作业）要害场所（岗位）；5.基层施工作业单位办公场所；现场查验井上和地面持证上岗情况（结合入井人员定位）16编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX01基础保障培训机构1、有负责安全生产培训的机构，配备满足工作需求的人员3查资料。不符合要求1处扣1分。培训机构设置是否以正式文件下发。文件内容：培训机构人员配置（专、兼职教师人数）。培训机构人员业务分工和内部管理制度。培训机构的工作任务安排计划。1、职工人数（管理人员和操作人员数量）花名册；2、劳务派遣合同和安全管理协议，劳务派遣人员花名册；3、煤矿安全培训管理机构设置文件（专职机构、兼职机构）；4、煤矿安全培训人员配置文件（专职人员、兼职人员）；5、煤矿年度安全培训正式文件；培训机构的职责、人员职责。1.无安全培训工作领导机构，扣1分；2.矿主要负责人不是安全培训第一责任人扣1分；3.人员配备不满足工作需求，扣1分；4.培训工作机构人员业务分工不明确，扣1分；5.其他不符合要求，1处扣1分17编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX02基础保障培训制度2、建立并执行安全培训管理制度2查资料。未建立制度不得分；制度不完善1处扣0.5分。矿安全培训制度是否以正式文件下发。制度内容与国家规定的符合性、完整性如何。（至少应包括（1）煤矿主要负责人A、B类安全生产管理人员培训；（2）井下10大特种作业人员;（3）班组长任前培训；（4）“四新”培训（5）应急培训（6）职业危害培训（7）其他专项培训：法律法规、重新上岗前、重大灾害、事故警示、干部知识更新、工人学历提升等）（8）风险、隐患培训抽查该制度内容的符合性（与相关法律、法规、规章等）；抽查该制度内容的完整性（管理要素齐全程度）；抽查该制度可操作性。1、制度的正式文件（或其他具有权威载体形式）；2、煤矿安全培训管理制度汇编；3、制度的执行记录和考核记录等。1.未建立安全培训制度，扣2分；2.制度不完善，制度中内容、管理要素缺项，或与现行法律、法规要求不符，1处扣0.5分；3.制度执行有重大缺陷，1处扣0.5分，扣1分为止18编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX03基础保障培训条件3、具备安全培训条件的煤矿，按规定配备师资和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托其他机构进行安全培训2查现场和资料。场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处扣0.2分，不具备培训条件且未委托培训的不得分。现场：实地查看培训机构场所、设施情况；资料：要求培训机构出具设施设备固定资产清单台帐；资料：看全矿专职教师、兼职教师名单及专业覆盖情况；自行培训能力及外委培训情况，如无能力自行培训，需外委培训，有无外委培训协议书。1、教师（包括专兼职）档案、花名册；2、教学场所、教学设备、设施等台账；3、外培协议书。1.开展自主培训的煤矿，场所、师资、设施等不符合要求或欠缺1处，扣0.2分；2.不具备条件且未委托培训的不得分19编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX04基础保障培训费用4、按照规定比例提取安全培训经费，做到专款专用2查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣1分，未做到专款专用扣1分。资料：查看全矿上年度工资总额；查看本年度和上年度全矿培训经费提取台帐；计算：是否满足培训经费计提规定（上年度工资总额*1.5%*40%）的比例足额提取了培训经费；煤矿培训费用支出性证据材料；4、查看是否做到专款专用。1、煤矿费用提取文件（或制度的相关规定）；2、煤矿财务部门的费用提取证据性资料；3、全矿上年度工资总额；本年度和上年度全矿培训经费提取台帐；4、煤矿费用支出证据性资料。1.未提取安全培训经费不得分；2.安全培训经费不足扣1分；3.安全培训经费未做到专款专用扣1分20编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX05组织实施培训计划1、有年度培训计划并组织实施。2查资料。无计划不得分。《煤矿年度培训计划》是否以正式文件下发？计划是否包含所有三项人员培训和各项专题培训？计划的完整性（培训需求、类别、数量、师资保障、资源保障、培训管理、效果考核等内容）；目前按计划实施的进度是否按时完成？1、《年度安全培训计划》正式文件；2、培训计划下发到位发放表、签收单；3、计划实施进度材料；4、未完成计划的理由说明材料。无年度安全培训计划不得分，年度内未完成安全培训计划的扣1分21编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX06组织实施培训对象2、培训对象覆盖所有从业人员（包括劳动派遣者）2查资料和现场。培训对象欠缺1种扣0.2分。询问是否本矿存在劳务派遣工？数量？管理模式（是否成建制管理）;是否存在外委施工单位；资料：看是否实施了全覆盖培训的证据资料。培训对象花名册（台账）；劳务派遣工培训名单；外委施工人员培训名单劳务派遣用工合同和安全管理协议1.培训对象欠缺1种扣0.2分，不同培训对象累加，扣到2分为止；2.对外委托施工单位施工从事采掘生产工作的，本矿必须与外委单位所有施工人员签订劳动协议并纳入本矿安全培训和劳资管理，否则属重大事故隐患22编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX07组织实施培训学时3、安全培训学时符合规定2查资料，不符合要求1处扣0.5分。参照总局3号、52号、80号令的培训学时是否满足要求；培训学时是否在培训计划、教学计划中明确规定；抽样：从本年度已经完成的自行培训项目中，抽取2～3类，查阅学时实施的符合性。1、培训计划、教学计划；2、教学课程表、教师日志；3、教案。不符合要求1处扣0.5分23编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX08组织实施四新培训4、针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训2查资料和现场。培训无针对性扣1分，其他1处不符合要求扣0.5分。查看全矿安全生产会议纪要，看本矿有无“四新”项目；“四新”培训实施进度及分类情况；煤矿本年度已经完成的自行培训项目以及从以下类别进行抽样：

（1）有无“四新”项目，是否实施针对性培训；

（2）对工程技术人员的技术更新培训；

（3）应急机构不同类别人员的针对性应急预案内容培训；

（4）兼职救护人员的针对性培训。全矿安全生产会议纪要；“四新”培训资料：培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等。1.培训无针对性，扣1分；2.有“四新”项目未开展培训，扣0.5分；有培训但资料不齐全，建议完善；3.其他1处不符合要求扣0.5分24编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX09组织实施特工培训5、特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格6查资料和现场。1处不符合要求不得分查台帐：看全矿特工人数（含劳务派遣人员）是多少？查台帐：是否做到井下10大特种作业人员（井下电气、爆破、监测、瓦检、安检、提升机作业、采掘机操作、抽采、防突、探放水）培训全覆盖；查现场：井下实地抽查几位特种作业人员持证情况；随机抽查保存的资质证件，——至少3类特种作业人员；——每一类至少抽查3人；——是否存在证件失效；——与管理台账信息比对。1、特种作业人员的管理制度规定；2、特种作业人员管理台帐（新培训上岗的按92号令要求学历）；3、特种作业人员有效证件；4、爆破工的涉爆有效证件。1.发现1名特种作业人员未经培训上岗，扣6分；2.发现1名特种作业人员证件失效后仍未经培训，扣6分；3.发现1名特种作业人员未复训合格上岗，扣6分25编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX10组织实施职卫培训6、主要负责人和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训3查资料和现场。主要负责人未经过职业卫生培训扣1分；其他1人不符合要求扣0.2分查资料：查煤矿“六长”接受职业培训的证据资料及资质证明；查新工人入矿的职业培训证据资料及证书；查在投接尘接毒人员的培训资料；4、查是否专门建立了职业危害培训计划和教学方案。1、矿长、五职矿长接受职业卫生培训的资质证件；2、职业卫生管理人员接受职业卫生培训的资质证件；3、新工人入厂的职业卫生培训证据资料；4、接尘接毒在役职工职业卫生培训证据；5、职业危害培训培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等。1.主要负责人未经过职业卫生培训，扣1分；2.其他1人不符合要求，扣0.2分26编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX11组织实施班组长培训7、井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并考核合格。3查资料和现场。1人不符合要求扣0.2分查看是否建立班组长培训专项计划和教学方案；要求煤矿提供今年或上年度新提拔班组长的任命名单；随机抽查六大主体专业的班组长各1人，看是否有培训记录。分别抽取采煤、开拓、掘进、机电、运输、通风、爆破、地测基层施工区队班组长各1人。1、班组长任命或聘任文、花名册、培训证书；2、在役班组长培训安排；3、拟提任的班组长培训安排；4、班组长培训培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等。每个类别的班组长有1人不符合要求（任职前未培训），扣0.2分27编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX12组织实施预案培训8、组织有关人员开展应急预案培训，熟练掌握应急预案相关内容3查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分对照本矿《应急预案》内容，看全矿培训计划是否有对应安排；3、预案培训内容和培训层次：指挥机构人员的职责、任务及应急处置指挥程序；应急救援专业组的任务、应急处置程序、应急处置措施；应急救援队伍的应急处置任务、应急施救措施；现场作业人员的应急避险技能；4、现场抽查不同岗位的操作人员，看对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉。1、有效版本《应急预案》；2、预案培训内容和培训层次:——指挥机构人员的职责、任务及应急处置指挥程序；——应急救援专业组的任务、应急处置程序、应急处置措施；——应急救援队伍的应急处置任务、应急施救措施；——现场作业人员的应急避险技能；3、预案培训计划、培训通知、培训对象、培训课程表、培训内容、培训教案（课件）、考勤表、培训考试、培训小结等。1.应急指挥人员、应急机构工作人员、应急救援专业组、应急救援队伍、现场操作人员，1人不熟悉应急预案相关内容，扣0.2分；2.全矿应急培训安排记录与《应急预案》1处不对应，扣0.2分28编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX13组织实施安管培训9、煤矿主要负责人和安全生产管理人员自任职之日起6个月内，通过安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核3查资料。1人不符合要求不得分煤矿主要负责人A、B类安全生产管理人员初训（履职6月内）、换证复训（到期前3月内）、年度再培训相关证据资料。查阅安全管理人员培训及持证情况台帐；抽查矿主要负责人；——抽查矿五职矿长；——分别抽查安检部门、技术部门、调度部门、通风部门、开掘部门、机电部门各1人。任命或聘任文件；台账或花名册（新任命的按92号令提供学历等原件和复印件）；有效培训证件（新培训上岗的按92号令要求学历）；能力考核结果或面试成绩；初训和再培训计划和安排。查任职文件，1人不符合要求不得分29编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX14持证上岗特工持证1、特种作业人员持《特种作业人员操作资格证》上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣1分1、现场抽查井下岗位的特种作业人员，看对岗位职责、存在风险及处理程序是否熟悉。2、应熟悉国家安全监管总局第30号令规定的煤矿特种作业类别：井下电气作业；井下爆破作业；安全监测监控作业；瓦斯检查作业；安全检查作业；提升机操作作业；采煤机（掘进机）操作作业；瓦斯抽采作业；防突作业；探放水作业；3、抽查井上类别；抽查井下类别。1、台账；2、有效证件（新培训上岗的按92号令要求学历）；3、现场持证。1人未持《特种作业人员操作资格证》上岗扣1分30编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX15持证上岗安管持证2、煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣1分1、查看培训和持证台帐；2、现场抽查六长及生产部门负责人各1人，看是否有过期未换证或复训记录不全的情况（证件看原件）；3、查阅并验证矿长、五职矿长培训合格资质证件；查验证件的有效期限；4、抽查机关管理岗位培训合格资质证件；对科级、副科级、工程技术人员、一般管理人员，分类随机抽样，每类1～3人；5、抽查基层是一个重要管理岗位培训合格资质证件；对区队长、区队副职、区队工程技术人员，分类随机抽样，每类1～3人。1、台账；2、有效证件（新培训上岗的按92号令要求学历）；3、现场持证。1人未取得考核合格证上岗扣1分31编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX16持证上岗其他持证3、煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗2查资料和现场。不符合要求1人扣0.2分对井下重要岗位（降压站、变电所、主井绞车房、避难硐室、有人值守的水泵房、压风机房、皮带岗位工、把钩工）等岗位人员进行证件抽查，持证上岗实施抽查。看是否存在失效、过期、持证工种与本人人事的岗位不符等情况。地面作业岗位抽查：抽查变电所、主副井口、地面输煤系统的配电工、信号工、把钩工、胶带输送机司机等不少于5人；抽查对本岗位培训的应知应会内容掌握情况。1、台账；2、有效证件（新培训上岗的按92号令要求学历）；3、现场持证。1人未取得培训合格证上岗扣0.2分32编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX17培训档案一期一档建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等3查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分1、查看是否有档案管理制度；2、档案管理要素是否齐全；3、查阅资料和档案管理现场。4、查验该煤矿安全培训管理制度（档案管理制度）之中是否明确了培训档案的相关管理内容；5、查阅档案管理基本情况：——档案主责部门；——管理责任人；——档案存放地点；——纸质版档案管理；——电子版档案管理：

6、抽查已经归档的纸质版资料：——选择管理人员和一般人员的常规培训；——查阅是否分类清晰；——查阅内容的完整性（如教学计划、教案、点名册、试卷、成绩单、效果考核等；7、抽查电子版档案的管理资料，查阅其是否符合本煤矿制度之规定。1、档案管理制度；2、档案室、档案橱柜；3、纸质版档案；4、电子版档案；5、一期一档，内容包括：（1）培训计划；（2）培训时间、地点；（3）培训课时及授课教师；（4）课程讲义；（5）学员名册、考勤、考核情况；（6）综合考评报告等；（7）其他有关情况。1.未建立安全生产培训档案，扣3分；2.档案内容不完整，每缺1项内容，扣0.2分；3.档案造假，造假1项，扣0.2分33编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX18培训档案一人一档2、建立健全特种作业人员培训、复训档案3查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺1项扣0.2分1、是否按照一人一档管理。2、查阅特种作业人员档案是否分类清晰；3、抽查3类初次培训的特种作业人员档案，每类不少于3人；4、抽查3类复训人员的档案，每类不少于3人；5、抽查应特别关注特种作业人员身体健康证据、文化程度、培训时间、复审时间、成绩、证件。全员一人一档，其主要内容包括：（1）学员登记表，包括学员的文化程度、职务、职称、工作经历、技能等级晋升等情况；（2）身份证复印件、学历证书复印件；（3）历次接受安全培训、考核的情况；（4）安全生产违规违章行为记录，以及被追究责任，受到处分、处理的情况；（5）其他有关情况。1.未建立特种作业人员培训、复训档案，扣3分；2.档案内容不完整，每缺1项扣0.2分34编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准PX19培训档案档案管理3、档案管理规范3查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分查看电子档案、纸张档案是否分类清晰、内容完整，按档案管理标准存放检索有序；资料归档程序（送交、编号、登记、立卷、分类、入库）；资料安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等）；日常管理（检索、使用、查阅、借阅、复印）；保存期限如何规定；销毁管理如何规定和实施。档案目录或索引；归档记录；借阅记录；销毁记录；培训档案管理制度。1.档案目录或索引、编号、归档、借阅、保存期限、销毁，不符合要求，1处扣0.2分；2.资料安全存放管理（遗失、破损、污染、潮湿、被盗等），不符合要求，1处扣0.2分；3.其他不符合要求，1处扣0.2分35编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ01制度建设制度建设建立并严格执行下列制度：班组长安全生产责任制；班前、班后会和交接班制度；班组安全生产标准化和文明生产管理制度；学习制度；安全承诺制度；民主管理班务公开制度；安全绩效考核制度1查资料。每缺1项制度扣0.2分，1项制度不严格执行不得分。查看七项制度是否建立，内容是否完整。查看制度执行的证据和结果资料。对制度的监督检查是否有记录（检查方式、部门、周期)。4、是否形成文件：（1）制度类别的完整性；（2）制度要素的完整性；（3）制度内容的科学性、合理性；5、制度监督检查主管部门、周期、方式；6、制度执行的证据和效果。制度发布的文件；制度汇编；制度制定完善修订会议记录或纪要；安全生产责任制汇编；班会记录；交接班记录；学习记录；安全承诺书；民主活动记录；10、安全绩效考核记录。1.每缺1项制度扣0.1分；2.1项制度不严格执行扣0.2分；3.1项制度4大内容，有1个内容不完善扣0.1分，扣到0.2分为止36编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ02组织建设群监员1、安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任）1查资料和现场。不符合要求1项扣0.2分查看班组安全目标管理的责任部门，全矿安全目标在班组的分解情况。内容的合理性（人身事故、非伤亡事故、隐患排查、反三违、参与安全管理、三无班组创建等），班组安全目标的实现情况。查看煤矿有关群监员的管理规定；台帐；群监员的作用发挥情况。4、抽查群众监督员管理台帐；5、抽查（抽样）监督员设置：——是否覆盖所有班组；——有无正式的聘任程序；——职责和权利是否明确；——如何实施管理；——是否存在班组长兼任。1、矿级年度安全生产目标；2、区（队）和班组年度安全生产目标；

3、目标和指标考核资料及实现情况；4、群众监督员聘文；5、群众监督员管理台帐6、群众监督员工作记录；7、群众监督员考评资料。1.班组无安全目标或者安全目标不明确，扣0.2分；2.无群监员或者群监员未覆盖所有班组，扣0.2分；3.班组长兼任群监员，扣0.2分；4.群监员工作无记录，扣0.2分；5.其他不符合要求，1项扣0.2分37编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ03组织建设班组民主2、班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动1查资料和现场。未建立民主机构不得分；民主活动开展不符合要求扣0.5分是否建立班组民主活动管理机构；2、查看班组的民主活动记录痕迹；3、班组民主管理工作开展证据性资料。1、矿级对区队、班组民主管理机构设置、活动开展的制度规定；2、矿、区队民主管理机构设置；3、班组民主管理机构设置；4、班组民主管理机构责任人职责、权利、工作任务；5、矿级检查和指导记录；6、班组民主活动记录。1.未建立民主管理机构，不得分；2.民主活动开展不符合要求，扣0.5分38编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ04组织建设争先创优3、开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制1查资料和现场。未建立机制或未开展活动不得分是否有创先争优的表彰制度；创先争优的机制手册或结果（竞赛安排、项目成果报告、优秀班组（长）推荐表等）3、创先争优条件、名额、比例、分配；4、创先争优活动组织实施；5、创先争优结果；6、表彰奖励机制兑现。1、矿级对班组创优争先活动、评优评选活动的制度性、机制性的文件；2、优秀班组和优秀班组长评选原始记录、表格等材料；3、优秀班组和优秀班组长表彰奖励文件和奖励兑现资料。1.未建立机制，扣1分；2.未开展活动，扣1分39编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ05组织建设班组长4、建立班组长选聘、使用、培养机制1查资料。未建立机制不得分1、是否对班组长培训培养机制以正式文件建立制度。2.班组长任职条件是否明晰；3.矿级、区队级如何实施并执行：——提拔、奖励情况；——经济待遇兑现情况；——班组长职责建立完善情况；——班组长权利和作用发挥情况；——解聘、处罚情况等。1、矿级对班组长选聘、使用、培养、管理的制度性、机制性的文件；2、班组长台账；3、班组长选聘资料；4、班组长培养记录；5、班组长个人业绩档案；6、班组长考评资料等。1.未建立机制，扣1分；2.建立机制未严格执行，扣0.5分40编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ06组织建设班组四权5、赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1、查看有无班组民主活动和四权执行的记录痕迹。2.矿级将“四项权利”授权到位的形式、载体、机制；3.现场抽查班组长不少于3人、职工不少于3人：——是否知晓“四项权利”；

——提供何种形式、载体表述“四项权利”。1、矿级对“四项权利”的制度性规定和明确授权文件；2、“四项权利”实施的证据性资料。1.煤矿无“四项权利”的制度性规定和明确授权文件，扣0.2分；2.“四项权利”提问，3人都回答不正确，扣0.2分；3.无班组民主活动和“四项权利”执行的记录痕迹，1处扣0.2分41编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ07现场管理班会1、班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分现场看班组的现场安全确认痕迹；1、班前安全工作安排实施的形式；2、班前工作现场的安全确认形式；3、班中工作现场的安全确认形式；4、班后工作现场的安全确认形式。1、班会工作机制的制度性规定；2、班组班会（班前会、班后会）记录；3、班组安全确认清单；

4、班会和安全确实照片和视频资料等。1.班前无安全工作安排或者安全工作安排不具体，扣0.2分；2.查现场，班中工作现场的安全确认不符合要求，1处扣0.2分；3.其他不符合要求，1处扣0.2分42编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ08现场管理交接班2、严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项1查资料。不符合要求1处扣0.2分1.查阅《交接班制度》：——内容的完整性，是否包括了标准相关的内容；——查阅交接的程序，是否明晰、具有可操作性；2.查阅交接班制度执行的记录：——对照制度规定，交接内容的完整性和符合性；——交接人员签名的完整性和符合性；3.抽样：采掘单位的交接班、机电运输要害岗位的交接班。1、交接班制度；2、现场交接班记录台帐；3、矿领导带班现场交接班地点与记录；4、生产单位班组现场交接班记录；5、辅助单位班组现场交接班记录；6、调度班组现场交接班记录；7、地面要害部门班组现场交接班记录。1.交接班记录内容不完整，缺1处扣0.2分；2.交接人员签名不完整、不符合制度要求，1处扣0.2分；3.内容不完整，缺1项扣0.2分43编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ09现场管理正规循环3、组织班组正规循环作业和规范操作1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分现场查看班组的巡回检查与操作规程是否相符。1、范围：对采掘作业正规循环作业实施考评；2、查阅：采掘作业规程中对正规循环作业、操作规程中岗位规范操作的规定：3、正规循环抽样：回采工作面1个；开拓工作面1个；掘进工作面1个；4、规范操作抽查：采煤机司机、掘进机司机、采掘支护工、运输机司机、绞车司机、泵站司机、电钳工、瓦检工、爆破工之中随机抽取。采掘作业规程；采掘正规循环作业资料；岗位操作规范。不符合要求1处扣0.2分44编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准BZ10现场管理工程质量4、井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1、查阅采掘班组施工作业工程质量管理程序和内容（作业规程）；2、抽查回采工作面月度、旬度、工作日的班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；3、抽查采掘工作面月度、旬度、工作日的班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；4、抽查班组采掘作业现场安全和工程质量巡回检查相关记录。1、巡回检查和工作质量检查制度；2、采掘作业规程；3、班组工程质量检查、验收相关记录（报表）；4、制度执行记录及考核记录。1.未开展班组工程（工作）质量巡回检查，1处扣0.2分；2.未开展工程（工作）质量验收，1处扣0.2分45编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ01机构职责三个机构一个场所建立应急救援工作日常管理领导机构、工作机构和应急救援指挥机构，人员配备满足工作需要，职责明确。有固定的应急救援指挥场所。2查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1、询问并熟悉该煤矿安全生产日常性应急管理概况；2、验证该煤矿日常应急管理机构设置的正式文件；3、验证该煤矿日常应急管理人员配置情况；4、现场查看应急指挥场所（如：调度室），是否悬挂有标识（应急指挥程序图、事故信息上报流程图等）;看是否有相关最新的图纸保存；是否有人员配备和应急岗位职责；现场查调度人员持证上岗情况。1、应急管理体系及三个机构的文件；2、机构的工作任务和岗位职责（日常/应急）；3、应急救援指挥机构场所图纸、牌板等；4、应急机构人员的基本情况等。1.未明确矿应急管理第一责任人，扣0.2分；2.未明确应急管理分管领导，扣0.2分；3.日常管理领导机构、工作机构、应急救援指挥机构人员职责不明确，不符合要求，1处扣0.2分；4.应急管理工作机构人员配备不满足工作需要，扣0.2分；5.无固定的应急救援指挥场所，扣0.2分；6.其他不符合要求，1处扣0.2分46编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ02制度建设应急制度建立健全以下制度：事故监测与预警制度；应急值守制度；应急信息报告和传递制度；应急投入及资源保障制度；应急预案管理制度；应急演练制度；应急救援队伍管理制度；应急物资装备管理制度；安全避险设施管理和使用制度；应急资料档案管理制度2查资料。每缺1项制度扣1分，制度内容不完善1处扣0.2分对照10项制度是否以正式文件下发；2、随机取样：——查阅制度内容与国家安全生产和应急管理法律法规规章等基本要求的符合性；——查阅制度要素的完整性；——查阅制度的合理性、可操作性；3、查阅内容制度设置的合理性，是否存在内容重叠或遗漏；职责不明确；程序不清晰等情况；4、抽样查阅制度管理的主责部门是否清晰；5、随机抽查几项制度的执行情况。1、发布制度的正式文件；2、制度汇编；3、10项制度的执行记录和考核记录；1.每缺1项制度，扣1分；2.制度内容不完善，1处扣0.2分47编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ03应急保障应急救援物资配备应急救援物资、装备或设施，建立台帐，按规定储存、维护、保养、更新、定期检查等；4查资料和现场。不符合要求1处扣0.5分查是否有应急物资的管理制度；查看预案中有关物资保障的相关程序内容；查验物资管理台帐、清单情况：——管理台帐或清单；——物资储存齐全、完好；——物资维护和保养；——定期检查、更新；——管理职责及其履行；现场核查地面和井下应急物资库。1、煤矿应急救援物资管理制度；2、煤矿应急物资台账；3、煤矿应急物资维护、保养、更新、定期检查记录；1.无应急物资台账，扣0.5分；2.现场查应急物资仓库，应急救援物资装备或者设施不足，扣0.5分；3.应急物资维护、保养、更新、定期检查无记录或者记录不规范，扣0.5分48编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ03应急保障应急通讯2、有可靠的信息通讯和传递系统，保持最新的内部和外部应急响应通讯录；1、查阅该煤矿指挥部的通讯系统、信息资料的传输系统；2、通讯系统日常维护和保养职责任务是否明确；3、通讯系统的功能满足程度；4、指挥部最新的煤矿内部和外部通讯录；5、现场拨打电话核查。1、通讯系统日常维护和保养制度和职责任务；2、指挥部最新的煤矿内部通讯录；3、指挥部最新的外部通讯录。4.通讯系统、信息资料的传输系统不可靠、功能不全，扣0.5分；5.指挥部最新的煤矿内部和外部通讯录，不符合要求，1处扣0.5分49编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ03应急保障急救站3、配置必需的急救器材和药品；与就近的医疗机构签订急救协议；1、查看煤矿有无签订急救协议书：急救协议书的签署（日期、有效期、有效性等）；2、查看应急预案中有无医疗急救保障中关于急救器材的相关内容；3、验证：急救器材配置或设置；急救药品的设置或配置；急救医务人员的配置和设置4、现场查看井口和井下急救站。1、急救器材和药品台账；2、急救医务人员档案；3、急救工作记录和值班记录、交接班记录；4、急救协议。6.现场查看急救站，急救器材和药品配备不足或者过期，扣0.5分；7.未与就近的医疗机构签订急救协议，扣0.5分；8.与就近的医疗机构签订急救协议但签署不符合要求，1处扣0.5分50编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ03应急保障应急专家4、建立覆盖本煤矿所有专项应急预案相关专业的技术专家库。1、查看是否在应急预案中有专家库的相关内容；2、是否建立了专家库，专家库专业类别是否齐全；管理主责部门和负责人；3、查看技术专家是否由矿内领导担任（如果由矿领导兼任，不得分）。4、验证：专家类别的完整覆盖程度；专家能力确认程序；专家聘任程序；专家日常管理和应急状态下紧急集结的程序；专家通讯录。1、应急技术专家管理办法；2、应急技术专家名单和档案；3、应急技术专家聘任文件；4、专家通讯录；5、应急技术专家服务记录等。9.矿无应急技术专家管理办法，扣0.5分；10.技术专家专业未覆盖煤矿所有专项预案相关专业，扣0.5分；11.无技术专家通讯录，扣0.5分；12.技术专家无服务记录或未开展相关服务活动，扣0.5分51编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ04安全避险系统应急避险按规定建立完善井下安全避险设施；每年由总工程师组织开展安全避险系统有效性评估。2查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分查看是否符合《煤矿安全规程》第673条--692条的相关规定；是否有符合本矿安全避险的必备设施；查看避险设施管理制度的内容完整性；现场抽查井下安全避险设施的管理职责和运行情况。5、查阅该煤矿对安全避险系统有效性实施评估的制度性规定：实施评估责任人、主责部门；实施评估的程序；实施评估的方式方法；实施评估的依据和标准；评估实施的结果及其信息输出；6、安全避险系统实施持续改进有效保障、持续改进的证据资料。1、安全避险系统图；2、避险设施管理制度；3、安全避险设施台账；4、安全避险系统有效性评估工作方案、评估原始记录、评估报告等。1.井下安全避险设施不符合要求，1处扣0.2分；2.安全避险系统的有效性评估工作方案、评估报告等不符合要求，1处扣0.2分52编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ05应急广播系统应急广播系统井下设置应急广播系统，井下人员能够清晰听到应急指令。1查现场。未建立系统不得分；1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.5分是否建成井下应急广播系统；是否实现井下作业地点全覆盖；现场抽查应急广播系统防爆要求是否符合，试验广播是否能正常使用。现场抽查调度室对井下应急广播系统的使用操作是否熟练；4.查阅终端音箱覆盖位置是否全覆盖所有矿井下的集体作业场所；5.试验系统功能、传输的有效性。1.应急广播系统图；2.应急广播系统防爆标识；3.应急广播系统主控设备、信号源、控制主机、信号传输、终端音箱安设设计。1.未建立系统扣1分；2.1处生产作业地点不能够听到应急指令扣0.5分53编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ06个体防护装备自救器按规定配置足量的自救器，入井人员随身携带；矿井避灾路线上按需求设置自救器补给站1查资料和现场。自救器的备用量不足10%扣0.5分；其他1人（处）不符合要求扣0.2分。查看煤矿自救器管理和维护台帐；查看备用量是否符合要求；验证自救器配置数量的规定；井下现场抽查是否按要求在避灾路线上设置了自救器补给站（现场核查）。验证自救器资金投入保障、使用、管理的有效性。1、煤矿自救器管理制度；2、自救器管理和维护台帐；3、矿井避灾路线图；4、自救器发放场所、自救器补给站。1.自救器的备用量不足10%，扣0.5分；2.1人入井未携带自救器，扣0.2分；3.避灾线路上未设置自救器补给站,1处不符合要求扣0.2分54编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ07紧急处置权限应急处置明确授予带班人员、班组长、瓦斯检查工、调度人员遇险处置权和紧急避险权1查资料。权力未明确不得分。查看并了解煤矿的二项权力的授权方式；查看有无应急培训和宣贯的记录；现场抽查调度员或班组长、瓦检工是否知晓二项权力的内容。1、四类人员的遇险处置权和职工的紧急避险权的授权方式；权威性文件或告知书；2、实施宣贯、培训的方式方法；3、确认两项权利已经人人知晓的证据性资料。权力未明确，扣1分55编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ08技术资料井工煤矿井工煤矿应急指挥中心备有最新的采掘工程平面图、矿井通风系统图、井上下对照图、下井避灾路线图、灾害预防与处理计划、应急预案；3查现场和资料。每缺1项扣1分。现场查看应急指挥中心是否保存有“四图”、“两书”；查看“四图”、“两书”中图例内容的完整性、时效性和更新时间；查看是否有灾防计划、应急预案的培训记录；查验“四图、两书”保存位置、保存方式方法。四图（纸质版、电子版）；两书（纸质版、电子版）；有效本应急预案。每缺1项，扣1分56编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ08技术资料露天煤矿露天煤矿应急指挥中心备有的采剥、排土工程平面图和运输系统图、防排水系统图及排水设备布置图、井工老空区与露天矿平面对照图、应急救援预案。1.到指挥中心对图纸和预案核查；——验证图纸的完整性；——验证应急预案的有效性；2.查验图纸、预案如何实施更新管理；3.查验图纸及预案保存位置、保存方式方法。五图（纸质版、电子版）；2、有效本应急预案（纸质版、电子版）。每缺1项，扣1分57编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ09队伍建设救护队1、煤矿有矿山救护队为其服务4查资料。不符合要求不得分。了解煤矿配备救护队伍情况（专职或兼职救护队）2、专职救护队的建设和管理

——军事化管理；人员、装备、设施管理；应急值守、日常训练、应急演练、装备管理、预防性奖惩等制度建立完善情况和执行情况；3、该煤矿是否有矿山救护队为其服务，相关证据的有效性。1、为煤矿服务的矿山救护队资质资料；2、为煤矿服务的矿山救护队服务记录；3、为煤矿服务的矿山救护队制度建立完善情况和执行情况。煤矿无矿山救护队为其服务，扣4分58编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ10队伍建设兼职救护队2、井工煤矿不具备设立矿山救护队条件的应组建兼职救护队，并与就近的救护队签订救护协议。兼职救护队按照《矿山救护规程》的相关规定配备器材和装备，实施军事化管理，器材和装备完好，定期接受专职救护队的业务培训和技术指导，按照计划实施应急施救训练和演练。3查资料和现场。没有矿山救护队为本矿服务的或未签订救护协议不得分，其他1处不符合要求扣0.5分1、查看煤矿是否签订了《救护协议书》；2、查看救护队值班、训练场所，查看装备、考核等相关资料；3、有专职救护队的煤矿；——军事化管理；——人员、装备、设施状况；——应急值守、日常训练、应急演练、装备管理、预防性奖惩等制度建立完善和执行；4、无专职救护队的煤矿：——兼职救护队的组建；——装备及设施管理；——接受专职救护队的培训；——救护协议书签署及期限。救护协议；兼职救护队成立文件；兼职救护队队员档案；兼职救护队队员培训证书；兼职救护队的器材和装备台账；兼职救护队的培训与技术学习；兼职救护队的应急施救训练和演练；兼职救护队的值班记录；兼职救护队的参演记录。1.煤矿企业专职救护队不满足要求，且煤矿没有建立兼职救护队的扣3分；2.其他1处不符合要求，扣0.5分59编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ11应急预案编制修订评审发放衔接预案编制与修订按照《生产安全事故应急预案管理办法》编制应急预案，并按规定及时修订；按规定组织应急预案的评审，形成书面评审结果。评审通过的应急预案由煤矿主要负责人签署公布，及时发放。应急预案与煤矿所在地政府的生产安全事故应急预案相衔接。3查资料。未编制应急预案的“应急预案”项不得分；应急预案修订不及时不得分；应急预案有欠缺1处扣0.5分，应急预案未组织评审不得分，评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求扣0.5分，应急预案发放不及时扣1分，应急预案未与政府预案相衔接扣0.5分。1、查看煤矿应急预案是否为有效版本；2、查看应急预案是由煤矿主要负责人签署发布，是否有书面评审结果；3、查验该煤矿应急预案管理的制度，并且验证其管理制度的符合性；4、查验应急预案管理制度各环节，对预案管理的各环节证据抽样：——编制、评审、签署、发布、发放、上报、备案、宣贯、培训、实施、评估、修订等环节；5、抽查预案的发放情况。1、成立应急预案编制工作小组文件；2、事故风险评估和应急资源调查报告；3、成立预案修订工作小组文件；4、预案有效版本；5、预案评审报告；6、预案签发发布文件；7、预案发放记录；8、应急预案与政府预案相衔接说明。1.未编制应急预案，扣6分；2.应急预案修订不及时，扣3分；3.应急预案内容有欠缺，1处扣0.5分；4.应急预案未组织评审，扣3分；5.应急预案评审证据资料、签署和发放管理环节1处不符合要求，扣0.5分；6.应急预案发放不及时，扣1分；7.应急预案未与政府预案相衔接，扣0.5分60编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ12应急预案应急处置卡2、按照应急预案和灾害预防处理计划的相关内容，针对重点工作场所、重点岗位的风险特点制定应急处置卡。1查资料和现场。不符合要求1处扣0.2分1、现场查看井下重点场所和重要岗位是否悬挂有应急处置卡；2、查阅应急处置卡的内容是否合理、全面；3、现场询问应急处置卡内容是否熟悉掌握。1、应急预案和灾害预防处理计划；2、重点场所和重要岗位的应急处置卡。应急处置卡岗位、场所数量设置不足、内容不正确，1处扣0.2分61编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则资料清单扣分标准YJ13应急预案备案3、按照分级属地管理的原则，按规定时限、程序完成应急预案上报并进行告知性备案。1查资料。未按照规定上报、备案不得分1、查阅是否按规定时限向上级主管部门、煤监分局进行备案。(提供备案登记表、备案申请表、备案评审表）1、备案登记表、备案申请表、备案评审表2、备案回执单。1.应急预案未备案，不得分；2.应急预案备案超过规定时限，不得分62编号项目小项基本要求标分评分方法核查细则