公司xx项目管理与内控实施流程

公司运维支撑类项目管理与内控实施流程一、管理与风险控制目标通过对公司运维支撑类项目管理与内部控制，使得公司运维支撑类项目在实施过程中遵守合同条款要求及有关法律法规，确保项目如期完工，确保实施过程中无安全事故、质量事故；项目结束后，及时与客户方办理结算手续；确保项目资料准确、完整。二、风险识别公司缺乏有效的项目管理与风险控制规则，可能使得公司在项目进行中存在以下风险：（一）未遵守合同条款要求，未遵循有关法律法规，导致合同索赔、项目停滞；（二）项目实施中可能发生的安全事故、质量事故的风险；（三）项目结束后，未及时与客户方办理结算、移交手续；（四）运营过程资料不完整，影响项目质量，可能造成项目运营过程可追溯性降低。四、运维支撑类项目管理与风险控制点编号控制点描述责任部门或责任岗位对应风险控制点文档控制点测试方法控制级别1招投标01.01.01根据《投标内控流程》执行。2签订合同(XX)01.02.01根据《合同管理内控流程》执行。3项目立项(XX)01.03.01编制立项依据项目部项目范围模糊；需求不清晰；需求文档检查项目文档是否完备A(XX)01.03.02编制项目预算项目部项目成本不清预算表单检查项目预算合理性A(XX)01.03.03审核项目毛利的合理性；销售部门、经营部门预算毛利的合理性预算表单；检查立项审批流程是否经过相关部门会审；B(XX)01.03.04审核项目立项的完整性、成本预算的合理性和合规性；如有采购子项，则重点审核采购物品清单附件项目管理部、市场经营部、财务部费用预算的合规性预算表单；检查审批流程及相关附件B(XX)01.03.05项目预算变更项目管理部、市场经营部、财务部预算变更的合理性项目变更表单、预算调整说明表检查项目变更流程及变更依据B4项目实施(XX)01.04.01由经营部门根据合同要求确定实施方案项目部影响项目实施进度项目管理计划根据计划实施B

(XX)01.04.02按期提交工作月报项目部不能按计划完成项目，进度风险、收入确认风险。工作月报检查每月项目进度B(XX)01.04.03定期确认考核评分表项目部支撑考核带来的结算风险考核评分表检查考核评分表A5采购流程管理(XX)01.05.01根据《业务分包内控流程》执行。6工作量申报(XX)01.06.01按固定周期进行工作量申报项目部实施进度无法达到项目要求项目工作量申报流程（电子记录）项目经理及时协调资源，加强项目进度管控。B(XX)01.06.02工作量确认。软件测试部、项目管理部无法确认填报的工作量项目阶段性成果对应文档检查提交的阶段性成果是否与工作量匹配。B7收入列账(XX)01.07.01收入列账项目部、财务部、市场经营部收入无法及时确认；收入提前确认相关列账依据如关联交易单、实际进度确认函、验收报生告书检查项目相关列账依据是否有效。A(XX)01.07.02确认暂估项目部、财务部、产生递延成本暂估资料按照外包外购比例同步计列暂估金额或优先计列暂估B(XX)01.07.03开票项目部、财务部、不及时开票导致回款滞后开票申请表检查开票依据是否有效；是否有取票记录A

往来款(XX)01.08.01及时收取款项。项目部应收账款风险到款凭证检查到款凭证是否有效。B(XX)01.08.02供应商采购发票入库销售部门、项目部、财务部发票入库不及时增加额外税费；开票内容不规范（与销售内容不一致）采购发票检查上传的采购发票B(XX)01.08.03外购付款申请项目部、市场部、财务部付款不及时影响合作信用付款申请单、送货单/到货签收单、快递清单（如有）、入库、出库单/固定资产验收单、验收报生空告等检查相关文件的齐备及合规性A(XX)01.08.04外包付款申请项目部、市场部、财务部付款不及时影响合作信用付款申请单、合同成本确认表、宣传清单（如有）、考核得分表（如有）、结算清单（如有）等检查相关文件的齐备及合规性A9项目关闭(XX)01.09.01业务关闭项目部、项目管理部收入真实性得不到确定；成本归集不能及时锁定业务关闭流程业务关闭流程及业务关闭标识B(XX)01.09.02财务关闭项目部、项目管理部收入真实性得不到确定；成本归集不能及时锁定；应收账款的风险财