金融服务 全球唯一产品识别码 编制说明

《金融服务全球唯一交易识别码》编制说明一、工作简况（一）任务来源。根据《国家标准化管理委员会关于下达2023年第二批推荐性国家标准计划及相关标准外文版计划的通知》（国标委发[2023]37号）、《关于转发<国家标准化管理委员会关于下达2023年第二批推荐性国家标准计划及相关标准外文版计划的通知>的函》（金标委秘发[2023]76号）文件要求，由北京国家金融标准化研究院有限责任公司（以下简称“金标院”）牵头，全国组织机构统一社会信用代码数据服务中心、中央国债登记结算有限责任公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、跨境银行间支付清算有限责任公司、中证机构间报价系统股份有限公司、北京国家金融科技认证中心有限公司共同制定本文任务编号为20230891-T-320。（二）制定背景。为了提升场外衍生品市场透明度、防范系统性风险、防止市场滥用，促进全球交易报告库的信息共享和互联互通，对产品进行唯一识别是金融服务的重要组成部分，实现场外衍生品市场产品的唯一识别，对全球金融监管工作十分重在金融稳定理事会（FSB）的推动下，国际标准化组织（ISO）发布全球唯一产品识别码（UPI）国际标准，ISO4914:2021《金融服务唯一产品识别码》旨在提出一套全球唯一的产品编码的标准化格式和结构，规范UPI编码规则，以支持UPI在交易报告库中的应用。为推动我国交易报告库在交易主体、产品和交易识别等方面对接国际数据标准，对于该标准进行采标有利于对接国际高标准市场规则体系，为我国金融市场交易报告库建设提供有力的数据标准支撑，完善我国金融编码体系，提高交易报告制度建设的国际化水平，支持金融高水平开放。（三）起草过程4914:2021的前期翻译和相关准备工作。2.标准立项下达。2023年8月，《国家标准化管理委员会关于下达2023年第二批推荐性国家标准计划及相关标准外文版计划的通知》，正式下达本标准的制定计划，任务编号为20230891-T-320。3.筹建标准编制工作组。2023年8月至2024年2月，金标院牵头成立标准编制工作组，制定编制方案，召开工作组会议，对标准文本进行讨论和修改完善。修改，形成《金融服务全球唯一产品识别码》征求意见稿并提交全国金融标准化技术委员会秘书处（以下简称“金标委秘书处”）。二、编制原则和主要内容（一）编制原则。由于全球唯一交易识别码（UTI）能够对场外衍生产品进行唯一识别，是金融服务的重要组成部分,工作组充分考虑当前国内相关编码应用及推广情况，借鉴国内外专家提出的建议及意见，同时兼顾国家相关政策和相关行业发展趋势，遵循以下原则：1.合规性。以相关规章制度为依据，严格遵守相关规范要求，确立完整的UPI规范标准。2.先进性和前瞻性。本标准首次对UPI的术语及定义、UPI构成进行了格式规范，既考虑到目前的实际需要，也考虑到未来较长一段时间内的应用拓展需求，具有一定的前瞻满足机构识别场外衍生品的实际应用需求，具有实际操作指导作用。（二）主要内容。本标准主要包括标准范围、规范性引用文件、术语与定义、UPI代码结构、UPI参考数据库。为与现有GB/T42495.1-2023《金融服务全球法人识别融服务全球机构法律形式》等文件保持一致，本文件中文名称及其英文翻译中增加“全球”二字，未改变文件适用范围、技术内容。四、主要试验（或验证）的分析、综述报告，技术经济论证，预期的经济效果。应用全球统一的场外衍产品识别编码在中国尚无先例，本文件等同采用ISO标准，为探讨在我国采用实施统一产品识别码提供借鉴。五、采用国际标准和国外先进标准的程度，以及与国际、国外同类标准水平的对比情况，或与测试的国外样品、样机的有关数据对比情况。本文件等同采用国际标准ISO4914:2021《金融服务全球唯一产品识别码》起草，一致性程度为等同。六、与有关的现行法律、法规和强制性国家标准的关系本文件与有关的现行法律、法规和强制性国家标准无冲突和交叉。七、重大分歧意见的处理经过和依据本文件在编制过程中没有重大分歧。八、国家标准作为强制性国家标准或推荐性国家标准的建议本文件为首次编制，鉴于本文件的内容未涉及强制性标准或强制性条文的内容及要求，因此建议作为推荐性国家标九、贯彻国家标准的要求和措施建议（包括组织措施、技术措施、过渡办法等内