培训体系本质安全管理体系培训教材一

培训体系本质安全管理体系培训教材一第五章：煤矿本质安全管理保障体系------------------111第六章：煤矿本质安全文化--------------------------132第七章：煤矿本质安全管理体系运行评价--------------157第八章：煤矿本质安全管理信息系统------------------187第九章：煤矿企业本质安全管理实施方案--------------204第一章煤矿本质安全管理体系概述1.1适用范围煤矿本质安全管理体系适用于中国所有在建和生产煤矿安全管理。(19)国家有关易燃易爆化学物品及危险化学品存储场所的设计和设施配置要求要求(21)中有关废弃危险化学品处置规定(22)井工矿井的十三种矿图(23)国家有关放射装置的定期检验规定(24)中危险化学品的储运要求(25)中地质说明书的有关规定(26)国家有关事故调查组成员的规定(27)国家有关事故调查中对员工的处罚规定(28)中危险废物处置规定(29)国家有关安技措资金的提取标准(30)国有重点煤矿《生产矿井质量标准化标准》(31)有关机电设备防爆标准要求(32)中地面变电所标准(33)中地面建筑物设计和施工规定(34)防探水钻孔设计要求1.3相关术语(1)危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。(2)风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。(3)危险源辨识：对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。(4)风险评估：评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。(5)风险预控：根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。(6)危险源监测：在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。(7)风险预警：对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其活动。(8)不安全行为：不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指义的不安全行为。)煤矿本质安全文化：煤矿本质安全文化是以风险预控为核心，体现“安全第一，、生产的灵魂所在。接受水平的风险管理过程。住管理对象实现对危险源的控制或消除。风险的最低要求。管理(对象)标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。(13)管理措施：是指达到管理标准具体方法、手段。理的计划到改进是一种闭环的管理。1.4煤矿本质安全管理体系总要求。1.4.1体系目标本质安全目标。具体体现在以下几个方面：)人员的本质安全。要求员工具备相应的安全知识、安全技能和较强的安全意识，绝于物、系统、制度等三方面的本质安全而言，具有先决性、引导性、基础性地位。(2)设备的本质安全。一方面是对机器设备系统机械化和自动化水平的要求，要求中要确保机器设备正常运转不存在安全隐患，达到本质安全管理标准。(3)环境的本质安全。煤矿生产环境应符合安全规程和标准的要求，且作业环境整洁卫生。(4)管理的本质安全。管理体系科学、简洁、完善、高效。管理体系应包括完备的体以，并有反馈信息”。1.4.2体系定位际先进安全管理水平。1.4.3体系文件1.4.3.1规章制度本质安全管理责任制度包括：(1)本质安全目标管理制度；(2)本质安全生产责任制度(包括责任追究)；(3)本质安全投入保障制度；(4)本质安全管理激励与约束制度(5)本质安全管理专家顾问制度；(6)事故隐患排查与整改制度；(7)本质安全监督检查制度；(8)基于本质安全的矿用设备器材管理制度(包括采购、保管、使用、检查、维修、保养、报废)；(9)基于本质安全管理的人员不安全行为管理制度(含人员准入；工作制度；本质安全教育、培训(含不安全行为矫正)；入井人员管理制度；管理人员下井及带班制度)；(10)本质安全文化建设保障制度；(11)事故应急救援制度；(12)煤矿认为需要制定的其它安全管理制度。1.4.3.2煤矿本质安全管理体系手册煤矿本质安全管理体系手册包括：》》》1.4.3.3程序文件程序文件应该包括： (10)煤矿本质安全管理应急预案制定、启动程序； (11)煤矿本质安全管理内部评价程序；1.4.3.4记录本质安全管理体系的要求，以及取得的实际成果。煤矿应该建立、实施和保持一个或多个程序，用于安全记录的标识、保存(存放、。性。1.5煤矿本质安全管理体系组成息系统。辨识的内容(如人的不安全因素危险源辨识、机器设备的不安全因素危险源辨识、环境的不安全因素危险源辨识、管理制度的不安全因素危险源辨识等)。辨识出的危险源根据风险评估进行分类管理，包括危险源的监测和监控。风险程度进行控。辨识出的危险源通过提炼成为管理对象，对过管住管理对象来实现对危险源控制。制定管理对象的管理标准和管理措施的目的是根据事故发生的机理，运用系统的方法，职尽责，每一条管理标准都能够得到落实”。人员不安全行为进行分类管理，并制定相应的管理途径和控制方法。组织保障是为了顺利实施煤矿本质安全管理体系煤矿应该设立什么样的组织机构、，同中发现的问题、缺陷及时向上级报告，相关部门应及时对管理体系进行改进、完善。息、地质条件信息、环境信息、政策落实执行信息、管理系统运行信息、监管报告等；及时和准确反馈。第二章煤矿本质安全风险管理主要介绍危险源辨识、风险评估、危险源监测、风险预警方面的知识。对煤矿来说，风险是永远存在的，煤矿安全管理的基本任务就应该包括风险管理。因此，我们首先必须介绍“风险”及“风险管理”的定义及其相关问题。其相关问题2.1.1风险的定义及其分类期望损失，这是以损二是把风险理解为发生损失的可能性大小，这是概率风险概念；刻划,称之为方差其四是抽象风险概念，认为风险就是不确定性。其五是认为风险是一种事态(事件或状态)，或称局面，用风险分布来描述风险。定为两个层次：首先强调风险的不确定性，其次强调风险给人们带来的损失。发生的可能性大小及其可能造成的损失两个指标进行衡量，即：有针对性的加以控制。 (1)按风险的大小可分为：特别重大风险；重大风险；中等风险；一般风险；低险。 (2)按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；水灾事故风险；故风险。 (3)按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境险；来自管理的风险。人员(见表2-1)。机(物)是对系统中设备、设施、材料、工具等的统称。环境(在此指的是环境条件)一方面指的是井下自然地质环境条件，包括：水文情况、地质构造情况、顶(底)帮情况、地热等；另一方面指人为创造的工作环境条件，包作业区域警示标志及避灾线路情况等。、人员配备等。矿领导班子按照决策层和管理层的安排具体抓好安全工作的贯作负责班组长、职责范围内的2.1.2风险的特征险管理有着重要的意义。 (1)不确定性。风险是各种不确定性因素综合的产物。风险的不确定性是指风险性。 的态度，认真对待风险，降低其发生的频率，减少损失程度。 可测性。不确定性是风险的本质属性。但这种不确定性并不是指对客观事物变化的全然无知，并非表明人们对它束手无策。我们可以根据以往发生过的类似事件，的控制和防范、决策和管理有着举足轻重的作用。 (4)损害性。在工程安全领域，凡是风险的发生都会带来损失，这种损失可能是也可能是人身上的损害。风险的损害性要求我们在识别风险的基础上，必须预先控制防范风险。 (5)潜在性。虽然风险是一种客观存在，日常生产和生活中时时处处存在风险，险，改变风险发生的条件，可以达到减小风险、控制和管理风险的目的。正常运行。2.1.3风险、危险源、事故之间的相互关系险与危险源、事故三者各不相同，但关系密切。破坏的根源或状态。这种根源和状态来源于：人的不安全行为、机(物)和环境的不安全特征： (1)复杂性。危险源的复杂性是由于系统实际情况和作业活动的复杂性决定的。 (2)多变性。生产过程中，某些危险源可能随时在发生变化。如每次作业尽管任 可知性。危险源虽然具有潜在性，但是按照辩证的观点来看，一切客观事物预先识别出危险源，这也是危险源辨识的基础和前提。 (4)可预控性。危险源的可知性决定了人们可以事先识别出危险源，相应地采取有效地措施或利用先进的技术控制危险源。性、随机性、潜在性的特征。 事故是相互联系的诸原因的结果。 机性。随机性是指事故属在一定条件下可能发生，也可能不发生的随机事件。 人们在人在生产活动中所经过的时间和空间，不安全的熟时在特有的时间场所就会显现为事故。研究危险源为起点。2煤矿本质安全风险管理定义及其相关问题描述领域，不过将其应用于煤矿安全管理方面仍属一个较新的课题。2.2.1风险管理的产生与发展溯到远古时代原始人类的生存活动，作为系统的科学，险管理产生于二十世纪初的西方工业化国家。理在内的企业经营管理问题。理论与实践问题。该协会的成立标志着风险管理的兴起。专门化。是现代科学领域里的一个综合性巨型工程，正向着更广阔的前景发展。2.2.2煤矿本质安全风险管理的内涵煤矿本质安全风险管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、现最大安全保障的的科学管理方法。和内涵。 (1)风险识别。风险识别是对现实和潜在的风险进行鉴别的过程，风险识别是风要是上文所述的煤矿八大事故风险(即瓦斯、水、火、顶板、机电、运输、放炮及其他 )风险评估。风险评估是评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。 (3)风险控制。风险控制是风险管理中最为关键的环节，其具体又可分为事前控行预警、控制，达到预防事故发生的目的。补险的评估也要随着实际情况的改变而重新进行，所以在风险控制阶段，同时需要识别新出现的风险并及时对其进行评估。2.2.3煤矿本质安全风险管理的目标最终达到杜绝责任事故，减少非责任事故的目的。2.2.4煤矿本质安全风险管理的特点煤矿本质安全风险管理不同于现行的煤矿安全检查管理法和安全隐患排查管理法， 了企业的自组织和预控能力，它要对煤矿生产过程中所有可能的危害因素(包括人的不安全行为、机和环境的危害状态、管理漏洞和缺陷等等)进行管理； 质安全风险管理贯穿煤矿企业整个生命周期，从煤矿的设计、建设、生产到报废，在每个工作环节都要实施风险管理。 (4)以预控为核心。煤矿本质安全风险管理的核心是预控，即在对煤矿所有可能源，切断风险出现的渠道和条件，预先控制风险，使其不可能出现。 (5)双保险、闭环式管理。煤矿本质安全风险管理是一套双保险、闭环式的管理分析、预警，并加以控制或消除，遏制其扩散演变为事故，造成损失。3煤矿本质安全风险管理工作流程及基本原则遵循煤矿本质安全风险管理工作工作流程和基本原则对整个工作的开展十分必要。2.3.1煤矿本质安全风险管理工作流程工作流程(见图2-1所示)。风险管理的第一步是对煤矿危险源进行辨识的过程。在此过程中需要考虑人-机-险后果及事故类型，这个过程事实上也就是风险识别的过程。根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，其次要结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。述步骤中详细的工作内容见后续相关章节。2.3.2实施煤矿本质安全风险管理的基本原则程中必须遵循以下原则和要求： (1)领导重视。实施风险管理必须有强有力的领导，各项计划和工作任务才能得，成立准和管理措施，否则将可能影响风险管理实施效果，也会降低领导威信。 全员参与。实施风险管理需要全员参与。各级人员是企业组织的根本，只有风险管理工作不断得到改进。 任明确。责任明确是管理的基本要求之一。实施风险管理，需要把风险管门和个人，使从领导到基层操作人员，都能了解并负起工作中的责任。2.4煤矿危险源辨识危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，危险源辨识的方法，最后按照辨识的基本内容进行辨识。2.4.1煤矿危险源辨识内涵煤矿危险源辨识是对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。2.4.2煤矿危险源辨识单元的划分；也可以按照劳动组织进行划分，如：综采一队、综采二队、通风队、运转队等；元，必须遵循下列原则： (1)独立性。即子单元在危险源辨识范围上尽量独立，不要交叉重叠，不要出现时属于两个子单元的现象； 即子单元的全体须是整个煤矿系统，不可出现某个对象没有隶属单元的现象； 即子单元的划分必须科学合理，便于后期危险源监测及控制等工作展。2.4.3煤矿危险源辨识的依据 范、条例、标准和其他要求。比如：《中 (2)相关的事故案例、技术标准。 (3)本企业内部的规章制度、作业规程、操作规程、安全技术措施等相关信息。 (4)煤矿事故发生机理。 (5)其他相关资料。比如：最新颁布的标准、条例、要求等。2.4.4煤矿危险源辨识的方法。2.4.4.1直接经验分析法工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。以清单的形式列出系统中所有的工作任务以及每项任务的具体工序，对照相关的规程、条例、标准，并结合实际工作经验，分析每道工序中可能出现的危害因素。有危险源。。观因素影响。法些危害识出工作中存在的危险源。果。险源。观因素影响。法通过对工作环境的现场观察，辨识系统存在的危险源。要求现场观察的人员要具有安全技术知识和掌握完善的职业健康安全法规、标准。源辨识结果。确。危险源的辨识，窄。法、文取有，辨识出系统存在的危险因素。果。原因。应用范围较窄。2.4.4.2系统安全分析法践中比较常用主要是：安全检查表方法和事故树方法。 地找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列行为的一个有力工具。 (2)事故树分析。事故树分析(FaultTreeAnalysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性、准确性、和预测性。险源辨识实际工作中，需要综合运用多种辨识方法。2.4.5煤矿危险源辨识的基本内容1.人员的不安全因素1.1操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)1.2现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)1.3失职(不认真履行本职工作任务)1.5身体状况不佳的情况下工作(带病工作、酒后工作、疲劳工作等)1.6工作中心理异常(过度兴奋或紧张、焦虑、冒险心理等)2.机(物)方面的不2.1没有按规定配备必需的设备、材料、工具.2设备、工具选型不符合要求.3设备安装不符合规定.4设备、设施、工具等维护保养不到位.5设备保护、不齐全、有效.6设施、工具不齐全、不完好7设备警示标识不齐全、清晰、正确，设置位置不合理.8机的其他不安全因素3.环境方面的不安3.1瓦斯威胁3.2水的威胁3.3火的威胁.4粉尘威胁3.5顶、底、帮的威胁.6其他自然灾害威胁7工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定.8工作地点照明不足3.9工作地点风量(风速)不符合规定3.10采掘设计缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)正确位置不齐全、不合理4.管理的不安全因素4.1组织结构不合理4.2组织机构不完备，机构职责不明晰4.3规章制度制定程序不合理、不符合实际情况4.4安全管理规章制度不完善4.5文件、各类记录、操作规程不齐全，管理混乱4.6作业规程的编制、审批不符合规定，贯彻不到位4.7安全措施、应急预案不完善、不合理4.8岗位设置不齐全、不合理4.9岗位职责不明确备不足不到位考虑三种状 (1)瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。 (2)顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。 (3)机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。 (4)放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。 (5)水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙致的事故。 (6)火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸害气体中毒算为瓦斯事故)。 (7)运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。 (8)其它事故：以上七类以外的事故。.5煤矿危险源的风险评估。2.5.1煤矿危险源风险评估内容个方面：首先要确定事故在一定时间内发生的可能性，发生的可能性及损失的严重程度估计总期望损失的大小，确定风险等级。进行危险源辨识时填写的表格范例。(人、机、环、管)可能性损失2.5.2煤矿危险源风险评估方法积来衡量风险的大小，其计算公式是：可将风险分为5个等级(见表2-5)。(Ⅲ级)(Ⅳ级)一般级)65A625B54824C4369D3低风22468E223456F1123456LKJIHG估计从不上可能发可能发次每年可能发生可能性的衡量(发生频率)说明： 验来模糊判断。 对照即可得到相应的风险等级。6煤矿生产系统事故致因机理分析其他系统见风险评估手册。2.6.1通风系统2.6.1.1通风系统内涵其任务是利用通风动力，以最经济的方式向井下各用风地点提供质优量足的新鲜空气，允许的、保证矿井安全生产的矿井生产能力。2.6.1.2通风系统常见事故致因机理分析与通风系统相关的煤矿事故有：瓦斯(含煤尘)爆炸事故，煤尘爆炸(燃烧)事故，有、窒息事故等。表表事故机理(简要描述)故矿井瓦斯是井下重大灾害之一，瓦斯爆炸。瓦斯爆炸的三个基本条件中，瓦斯积聚达到爆炸浓度与矿井通风密切相关。从通风系统的角度分析瓦斯聚集的原因有：①违背技术政策开采，比如有些矿井的风量不足，有些矿井甚至采用自然通风，独眼井；有一些矿井的通风系统不合理、不完善，形成违反规程规定的串联通风、扩散通风、循环风等；②通风管理不善，比如有些矿井的局部通风机随意停开；不按需要配风；风筒漏风严重；各种通风建筑设施不符合质量规定；采空区、盲巷积存瓦斯。煤尘爆炸事故有引爆火源。矿井通风系统漏风吹起巷道中堆积煤尘变成浮尘，使空后果更为严重。矿井中毒、窒息事故，是由于井下有害气体超过规定标准所致。井下有害甲烷(CH4)，一般通称为矿井瓦斯。、窒息事故与通风系统的关联表现在：①没有按照规定配风，作业地点风量不足，有害气体浓度超过标准；②通风作业人员未按规程作业，没有及时测量各作业地点风量、有害气体浓度，并相应调节风量，或采取其他措施。③由于通风系统的设计不合理或者疏于管理，如没有反风设施，导致瓦斯、煤尘爆炸事故后不能及时有效地控制风流，导致井下部分作业人员中毒、窒息死亡。2.6.2瓦斯管理系统2.6.2.1瓦斯爆炸事故致因机理分析(1)瓦斯爆炸的条件在引爆火源。(2)矿井瓦斯的主要来源：①本煤层瓦斯涌出(掘进和回采时的瓦斯涌出)；②邻近煤层瓦斯涌出(上下邻近层的可采和不可采煤层涌向开采空间的瓦斯)；③围岩瓦斯涌出和采空区瓦斯涌出(本煤层开采后遗留的煤柱、丢煤以及邻近层、围岩的瓦斯在已采区的继续涌出)(3)煤矿瓦斯爆炸事故主要发生地点：隅角。2.6.2.2掘进工作面发生瓦斯爆炸的原因 (1)局部通风管理失误或管理不善 定而产2.6.2.3回采工作面上隅角发生瓦斯爆炸的原因 (1)上隅角容易出现瓦斯聚集。采空区内积存的高浓度瓦斯容易从上隅角附近逸散出来；上隅角往往是采空区漏风的主要出口，采空区的瓦斯容易被漏风带至上隅角；拐弯，易成涡流区，瓦斯不易被风流带走 (2)上隅角附近往往设置有回柱绞车等机电设备，同时放炮时容易产生虚炮等，2.6.2.4引起瓦斯爆炸的主要原因实证明，多数瓦斯爆炸事故是因为某些人尤其是某些特殊工种(瓦检员、放炮工、电钳工及班组长等)不能尽职尽责、麻痹大意、甚至违章违纪造成的。2.7煤矿风险预控与危险源监测生。2.7.1煤矿风险预控险预控是是风险管理程序中第三步风险控制的第一个环节。和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现。煤矿风险预控不同于隐患消除，隐患消除是在实际出现了危险源(隐患)之后对其进性的控制或消除。2.7.2煤矿危险源的监测与信息采集2.7.2.1煤矿危险源监测的内涵馈危险源动态信息的过程。体工作内容有： (1)危险源动态监测与动态信息采集。对已辨识出的危险源，分类进行实时、定了新的危险源。 动态信息传递。将采集到的危险源动态信息通过一定的方式方法及时传递到相应的管理部门。2.7.2.2危险源监测模式动态监测。 现异常及时处理。由于某些危险对煤矿事故发生与否影响非常重大，因此这些危险源一旦出现，必须立即处理，对这些危险源必须实施连续的检查和监测，即实时监测。 业务部门负责对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查。及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入管理信息系统。现场检查时应考虑以下几方面问题(见表2-9)。2-9危险源监测内容具？2.7.2.3危险源动态信息采集方法一，目前主要有填表的方法、监控仪器监控的方法和其他一些信息采集方法。 、表2-11机(物)危险源监测表机(物)称机(物)不安全 状况等)可以通过监控设备进行监测，其监控记录也是危险源动态信息采集的一个重要来源。 (3)举报的方法。设置举报的方法，所有工作人员都可越级匿名举报发现的危险源。 ，都可以用于煤矿危险源动态信息的采集。2.7.2.4危险源动态信息传递方式危险源动态信息的传递方式根据时间上是否允许滞后，可分为实时传递和定期(定时)传递两种。以通过监测仪器、发短信息、打电话或借助其他先进技术进行传递；定期(定时)传递的信息可通过填表的方法进行传递。煤矿辨识出的危险源中，哪些需要实时传递其动态信息，哪些可与定期(定时)进行信息传递，可根据此危险源的风险等级来定。比如：可规定风险等级在中等以上的(含测的危险源可以定期(定时)传递其动态信息。.8煤矿危险源的风险预警是为以应对和处置，未雨绸缪。2.8.1煤矿危险源风险预警的内涵EarlyWarning词源于军事。它是指通过预警飞机、预警雷达、预警卫星挥部门，以提前采取对应措施。在经济上，一般认为预警是指对于某一经济系统未来的演化趋势进行预期性评价，法已趋于成熟，它主要是运用指标体系系统和经济计量模型对经济警情进行预测分析。在灾害预警方面，近年也发展迅猛，有地震预测预警、台风预警、泥石流预警等。损失。灾害预警理论很大程度上借鉴于经济预警理论。各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。2.8.2风险预警等级设置和预警信号选择为5级(2.8.3危险源风险预警等级的确定确定需要建立在对危险源动态信息进行风险评价的基础之上，人-机-环方面危险源其风险预警等级的确定方法各不相同，具体见下文(方法建立在假设基础之上，仅供方法参考)，而管理方面的危险源往往通过人-机-环体现出来，对其不易进行预警。2.8.3.1人员方面危险源的风险预警 (1)来自人员方面的危险源见2.4.5表2-3。 (2)风险预警周期。来自人员的危险源动态信息均需要定期(每班)检查、采集，以填表的方式(见表2-14)反馈给风险管理中心，评价周期煤矿自定。 不安全行为控制与管理”相关章节。警表2.8.3.2机方面危险源的风险预警 (1)机方面的危险源见2.4.5表2-3。 检查出的危险源初始预警等级与风险管理辨识对应按整改时限进行整改，每超一天预警等级升高一级。122.8.3.3环方面危险源的风险预警①环境方面的危险源见2.4.5表2-3。源项目预警周期煤矿自定。进行预警；定期和不定期监测的危险源项目预警等级等于对应的风险评价等级。122.8.4煤矿危险源风险预警的信息传递方式详尽的特点，因此作为推荐的首选方式，其他方式作为必要的辅助措施。2.8.5煤矿危险源风险预警的工作流程 (1)信息采集。进行危险源动态信息的采集，信息传递到管理部门， 得来的信息输入管理信息系统，由系统对这些信息进行分析得出个危险源的风险预警等级。 源动态监测；如果有警情，则警报系息，直至危险源得到控制或消除为止。处理情处理处理情处理监测危险源动态危险源动态信风风险控风风险预警信息单位或部门信息9煤矿本质安全风险管理的执行程序理的执行程序如下。2.9.1准备工作。具体有以下几方面的工作要求： 领导重视且支持。各级管理者要高度重视，在人员、时间、和其他资源上给予支持和保证。 (2)成立矿井风险管理小组。成员应包括：矿领导、安监员、内审员、健的风险管理小组。风险管理小组成员必须具备下列素质：①具有相关专业知识，工作认真踏实、态度端正，有一定的计算机基础，具有较强的语言表达能力。 (3)人员培训。对风险管理小组成员进行培训，使其具备以下能力：①熟矩阵法确定危险源的风险等级。 (4)收集危险源辨识依据。广泛搜集2.4.3提到的危险源辨识依据，为危险源辨识做好资料准备。2.9.2危险源辨识 识工作。矿属各单位、驻矿单位、承包商成立的险管理小组负责组织本单位危险源辨识工作的开展。 (2)确定危险源辨识方法。危险源辨识基本方法为工作任务辨识法和事故机理分析法(主要用事故树方法进行分析)。为了保证辨识结果的准确可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。下所有工作任务中存在或潜在源。事故机理分析法用于辨识煤矿重大危险源。识危险源首先需要以清单的形式列出本单位所有的事故类型。定相应的管理措施或应急预案。2.9.3风险评估体风险评估方法见2.5.2。2.9.4危险源管理标准与管理措施的制定对象的控制和消除危险源的管理标准和管理措施。2.9.5危险源审核与发布 核。审核、修订完善危险源辨识及评估初稿，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述及矿井风险概述。 (2)定稿学习。对危险源辨识及分级分类修改稿进行最终审核，定稿后各单位组织本单位员工贯彻学习。2.9.6危险源增减与升降级管理危险源增减与升降级有以下几方面的工作要求： (1)各单位根据生产组织中发现的新问题和新情况，随时对危险源进行辨识、评估。 )当发生以下情况时，应及时进行危险源辨识、评估：①公司方针发生变化；②公司活动发生变化；③管理审批、内外审核的要求发生变化；④法律、进新技术、新工艺、新设备；⑦作业环境发生变化；⑧其他。 (3)每年年底对危险源进行全面的辨识、评估，总结当年危险源管理的经验，制定下年度危险源管理的措施。2.9.7危险源监测与信息采集2.9.7.1危险源监测模式 实时监测。能够引起煤矿重大事故的危险源必须实施连续的检查和监测，发现异常及时处理。 (2)定期及不定期检查。对已辨识出的危险源进行现场全面性监督检查，及时将存在的隐患反馈到责任单位，并将检查结果录入本质安全管理信息系统。现场检查时应综合考虑人-机-环-管四方面的问题(详见表2-5)。2.9.7.2危险源动态信息采集方法 (1)监控仪器监控的方法。对瓦斯浓度、风量、机器的开关状况等情况通过监控设备进行监测并记录。 (2)填表的方法。对无法通过监测仪器监控的危险源进行现场检查，填表记录。 )举报的方法。所有工作人员都可越级、匿名向矿调度室及驻矿安监处举报发现的危险源。 (4)其他信息采集方法。2.9.8危险源风险预警详见2.8。的高产高效现代化矿井。地区，深受国内外用户的青睐。集中控制，辅助运输实现了低污染无轨胶轮化运输，矿井上下实现了“小灵通”无线移动通讯。，原煤生产效率等经济技术指标均达到了世界先进水平。2.10.1前期准备工作在总体工作安排要求下，根据风险管理工作程序，结合上湾煤矿实际情况，首先成立了矿井风险管理小组，小组组长为矿长，成员包括：总工程师、书记、各副矿长及各部门主要负责人，负责总体协调、审核等工作。、生产成立了各自的风险管理小组，负责本单位具体的风险管理工作。估的方法。2.10.2上湾煤矿危险源辨识与风险评估下面以上湾煤矿综采队为例说明危险源辨识和风险评估的方法和工作过程。 (1)列出工作任务和工序(见表2-17)。首先由综采队风险管理小组成员员以及综采队有多年工作经验的一线工人一起对其进行审核、定稿。 (2)危险源辨识(见表2-18)。在工作任务和工序审核定稿的基础上，才存在的危险源从人、机、环、管四个方面进行辨识。检工序中还有可能出现(以前曾出现过)“瓦斯检查仪器出现故障”的情况，这是方面的危险源。 (3)分析风险及其后果(见表2-18)。辨识完危险源，紧接着分析危险源可能产生的风险及其后果，明确其可能导致的事故类型。限而又未被及时发现处理的情况下，有可能导致的一般后果是“人员缺氧窒息、风险及其后果是“不能及时发现有害气体超限，人员缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸”，可能引发的事故类型为“瓦斯事故”。 (4)风险评估(划分风险等级)(见表2-18)。最后，需要对危险源进行风险评估，即度量每一条危险源对应的风险水平，划分风险等级。？方面需要确定一旦事故发生，可能造成的损失大小。如例中一旦瓦斯事故发生，适。 的意见，对初稿进行修订、完善。 (6)形成风险概述(表2-19)。在对初稿审核定稿的基础上，对危险源进行归类总结，形成各单位风险概述，最终形成矿井风险概述。矿综采队最终形成的风险概述如下：组织全体员工对生产过程中的危险源进行辨识和风险评估，39项工作任务中存的方面235个、机(物)方面79个，环境方面27个。1.生产前的准备工作1.有害气体检查与记录填写2.检查上下顺槽安全出口距离、高度3.检查超前支护4.检查顶板、巷帮情况5.检查工作面顶、底板起伏和梁端距大小6.检查支架支设(倒架、咬架、相邻侧护板的高差超过侧护7.检查工作面压力情况护和警示装置(声光、设备防护、警示、警标、栅栏等)9.工作面排水0.浮煤、煤尘清理2.开机前的准备工作1.检查拖拽电缆、水管是否有破裂现象2.检查各手把，开关，遥控器及急停开关是否正常3.检查显示器是否正常4.检查冷却水流量及压力5.采煤机供电电压是否正常，未警告人员开机6.检查油位7.检查截齿8.通知启动皮带9.启动乳化液泵、喷雾泵.启动三机.启动采煤机3.割煤…………5.设备列车管理……6.皮带件、水管的拆除……7.单轨吊的拆、安……8.临时轨道拆、安……9.三机检修……10.采煤机检修…………2.取油样……台操作……放顶与初次来压……倒面前挂网……煤……17.清煤……看护拖移电缆……19.改变设备布置(两顺槽支护)……20.气动扳手的使用……21.起吊作业…………23.更换采煤机滚筒及摇臂……24.更换转载机刮板链……25.更换转载机机尾链轮……26.更换转载机驱动部……27.更换运输机驱动部及电机……28.更换电缆夹子……29.处理架前大块煤……30.处理溜槽内的大块煤……31.处理支架压死……32.更换采煤机牵引部……33.更换运输机刮板链……34.拉回柱绞车……35.拉移变……36.监护刮板机运行……37.更换运输机机头链轮……38.更换采煤机破碎机……39.处理电缆漏电……任务风险类型型可能性损失风险等级备工作1.有害检查有害气体浓度或检假检等现象人不能及时发现有害气体超限，窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸中等机不能准确读数，不能及时发现体超限，造成缺氧窒息、有害气体中毒、瓦斯燃烧或爆炸中等2.检查度1.带班队长人J32.顺槽出口环高度不够，人员出入困难，J33.检查护1.液压支架工(推溜)未人42.超前支护环、单体支柱倾倒、巷道片帮伤人J中等序号称值值值值序号111822283护34安4556677889更换采煤机滚筒及摇臂更换运输机驱动部及999改变设备布置(两顺槽采用超前支架支护)9999820什么？这两个问题将在第三章进行讨论。第三章本质安全管理标准与管理措施的制定煤矿本质安全管理离不开本质安全管理标准和管理措施(简称管理标准与管理措施)，1管理标准与管理措施制定的目的及具体内容内容是什么。3.1.1管理标准和管理措施制定的目的的危险源，防止安全事故的发生。3.1.2管理标准与管理措施具体内容3.1.2.1管理标准具体内容一，目前没有标准的考虑增加新的标准，要认真考虑定性标准。做什么，以及不应该做什么。机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。管的管理标准为现有的管理标准和管理措施完备。3.1.2.2管理措施具体内容机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保管理对象数量充足、性能可靠、运行正常。取哪些措施，保证不在不安全的环境中作业。管的管理措施即对现有管理标准与管理措施进行完善的方法和手段。的管理标准和管理措施。.2管理标准与管理措施制定的原则时应遵循如下原则。3.2.1自下而上与自上而下相结合的原则力在于两个方面，第一是要符合国家相关法律、法规；遵循自下而上和自上而下相结合的原则。3.2.2全面性原则理3.2.3可操作性原则使相关当事人正确做出行为，并能够对于自己行为的后果有较为准确的预期。3.2.4适用性原则异应本企业的管理标准和管理措施。3.2.5动态性原则3.2.6全过程性原则井设计、矿井建设、矿井生产(生产计划、生产准备、实施生产、生产接替、生产总结和分析)直到矿井报废的全过程中，每一个环节都应有相应的管理标准和管理措施来保证生产的安全性。.3管理标准与管理措施制定的流程提炼、管理标准的制定、相关责任人和监管部门、监管人员的确定、管理措施的制定、形成煤矿本质安全管理标准与管理措施八步。程 (1)煤矿安全事故机理分析了制定的依据。 (3)风险评估故是怎样发生的，发生的可能性有多大(用事故发生的概率或既定的危险性量度表示)，以及危害和后果是什么。 对象的提炼象的危险源转化为具体的管理对象。管理对象要根据风险类型来确定，风险类型为人，，如果管理对象错了相应的管理标准和管理措施都跟着错了。 (5)管理标准的制定应有相应的管理标准保障其处于安全状态” (6)相关责任人和监督人员及其安全职责的确定向上层层保证。 (7)管理措施的制定达到管理标准的要求”。 与管理措施的审核理标准和管理措施进行修改完善。.4管理标准与管理措施制定的程序研究和论证，生产矿井制定和实施管理标准和管理措施的一般程序如下。3.4.1准备工作3.4.1.1人员的组织包括管理标准和管理措施指导审核小组和编写小组。(1)具有踏实肯干精神和端正认真的工作态度；(2)具有相关专业知识，并熟悉矿井安全生产相关法律法规；作人员，技术员为主要编写人，其他组成成员参与编写并负责收集整理相关国家标准、单位负责人指定。(2)管理标准和管理措施指导审核组，由本质安全管理体系办公室工作人员组成。3.4.1.2人员的培训施的编审人员进行业务知识培训。经过培训使所有参与编审的人员具备相关的能力。指导和审核小组、编写小组人员通过培训应具备如下能力：(1)熟悉管理标准与管理措施制定的原则；(2)能够根据危险源描述准确提炼出管理对象；(3)掌握根据管理对象编写有针对性的、完备的管理标准和管理措施的方法；3.4.2编写工作3.4.2.1收集、整理相关资料管理标准与管理措施制定小组应对相关资料，包括有关法律、法规、标准、规程、规范和其他环境管理文件以及事故统计表、监测报告等进行收集、整理。统计表的名称。3.4.2.2管理对象的提炼和管理标准与管理措施的制定编写相应的管主要责任人、监管部门和监管人员。并针对管理对象编写相应的管理标准及管理措施。3.4.2.3管理标准与管理措施整理汇总编写小组在编写完成的管理标准和管理措施初稿(风险管理表)的基础上，进一步与管理措施》初稿。3.4.3审核工作 核指导和审核小组对编写小组阶段性工作内容进行审核，发现问题及时进行纠正。 完成的《煤矿本质安全管理标准与管理措施》初稿进行审核，并根据审核意见对管理标准和管理措施进行修改。 ，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善。3.4.4试运行月，针对试运行过程中发现的不足和问题点进一步修订管理标准和管理措施。3.4.5最终审议、批准，发布实施准后发布实施。3.4.6管理标准与管理措施的修订修订。3.4.6.1定期修订管理标准和管理措施每年由本质安全管理体系委员会组织更新一次。3.4.6.2动态修订根据生产过程中发现的新问题和新情况，不定期对管理标准和管理措施进行修订。(1)公司方针发生变化；(2)公司活动发生变化；(3)管理审批、内外审核的要求发生变化；(4)法律、法规、标准发生变化；(5)研究、开发、引进新技术、新工艺、新设备；(6)其他。 PPAPDCCAD CPADCPAPADCDC P PA…D PPAPDCCAD CPADCPAPADCDC P PA…DCA ADA过程、全系统的特点，如果将生产矿井，甚至企业单位看作一个大循环，而将各部门、“大环套小环，一环套一环，小环保大环，推动大循环。”制定针对管理对象消除针对管理标准确定主要关文献代管理理论与方法本质安全管理标准与管理措施初稿核指导审核组审核确立本质安全目标施计划本质安全管理标准与管理措施安全培训CA管理措施文件发布束机制制定针对管理对象消除针对管理标准确定主要关文献代管理理论与方法本质安全管理标准与管理措施初稿核指导审核组审核确立本质安全目标施计划本质安全管理标准与管理措施安全培训CA管理措施文件发布束机制本质安全管理标准与措施的执行部检查技术问题分析行为问题分析环境问题分析设备问题分析安全管理专家顾问安全管理委员会法律法规确定监督部门、监督人员提炼法律法规确定监督部门、监督人员提炼安全事故机理分析煤矿实际条件煤矿企业安全事故综合分析危险源辨识级的确定DA作如下： 实施计划三项工作。理标准和管理措施，确定相关责任人、监管部门和监管人员。据。●编制管理标准和管理措施的实施计划。编制详尽、具体的实施计划，以便于在全煤矿企业内部有计划、有步骤地实施管理标准和管理措施。 ●文件发布。这是执行管理标准和管理措施的第一步。一般要召开一个管理标准和管理措施发布大会，不仅全员参加，而且最好要邀请有关领导以及员工的家属来参加，造气氛，激励员工的作用，也有提早宣传，提早增强信心的功效。●全员培训。就是由管理者代表负责对全体员工进行培训，培训的内容就是计划阶全目标，让每个人都确保为实现煤矿本质安全目标做出贡献。●文件执行。在制定管理标准和管理措施的时候，应该做到该说的必须说到，以符是要做到一切按文件执行，只有这样，才能使管理标准和管理措施符合有效性的要求。制度层面规范人的行为，使管理标准和管理措施得到有效的贯彻落实。 果。检查的方式有内部检查、管理检查和外部检查三种。●内部检查。内部检查主要是煤矿企业的各部门、各科室定期或不定期检查与本部自身在此基础上有各个层次的管理人员和操作人员提出管理标准和管理措施的修正建议和意见。隐患，保障安全生产。●管理检查。管理检查是由煤矿的高层管理者定期对本企业管理标准和管理措施的完备性、有效性进行检查评审的过程。管理检查从整个煤矿系统的角度，依据全面性、漏洞及其原因进行全面系统的分析，进而提出合理的管理标准和管理措施的修改建议。●外部检查。这是一种外部审查，一般是聘请专业的审查组对组织管理标准和管理。执行外部审查的审查组必须由国家注册的高级煤矿安全审查员担任组长。 (4)第四阶段--持续改进阶段(A)汇总和总结，并对原有的管理标准和管理措施存在的漏洞进行修正。止同类问题再次发生，起到预防效果，从而使管理标准和管理措施得到持续的完善。3.6.1案例背景描述区神东上湾和徐州的权台煤矿作为试点煤矿。系的一部分任务和内容。并任命了各小组的课题及实施负责人。3.6.2上湾煤矿管理标准与管理措施的制定过程3.6.2.1准备工作理标准与管理措施编写组，编写组根据上湾煤矿的实际生产组织状况又分为综采小组、、位、承包商等小组组成人员是由本单位负责人指定的。3.6.2.2编写工作成资料清单，以便编写过程中的查找和引用。压3.6.2.3审核工作进行审核，发现问题及时处理。管理标准与管理措施进行初稿审核，根据审核意见修改、完善。单位的员工，征求修改意见，并根据反馈意见进一步修改、完善。3.6.3分析编施已经进入试运行阶段，运行效果良好。任务工序危险源/危风险类型事故类型管理对象主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员可能性损失风险等级1.1.录人缺氧窒息、瓦斯事故K2A612中等兼职瓦斯检查员1.兼职瓦检员每班对综采工作面的瓦化碳、氧气等气体次瓦斯和二氧化碳浓度的地点，检查时间间隔要均匀，严禁在半班内完成全部检查次数；3.每次检查完毕后及时填写记录及牌”，字迹要签，杜绝空班、脱岗。兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦斯检查员责监督工作面的瓦斯检查情况，发现问题及时纠正；，队里安排其他有资质的瓦检员进行检查瓦斯，严禁瓦斯空班漏检；3.由通风队专职瓦检员负责每天检查“三对口”。填写障机缺氧窒息、瓦斯事故K2A612中等光学瓦斯检查仪通不漏气；药品颗粒兼职瓦检员带班队长安监处通风队安监员瓦检员助及时更换；2.通风队管理人员应每月检及时进行维修。2.口1.带班队人其它事故J3F13一般带班队长1.带班队长接班后，必须检查上、下顺槽的安全出口距离，安全出口距离无杂物和片帮煤堆集，出口畅通，方可作业；2.当班带班队长检查发现安全出口宽势时，必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口宽度不小于3.当班带班队长检查发现安全出口高带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员行相应的处罚。、高度2.顺槽出环出入困难，其它事故J3F13一般两顺槽安全出口不小于1.8米。长带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.当班带班队长检查发现必须安排当班加刀或甩刀，调整工作面，保证安全出口带班队长检查发现安全出行起底放炮。3.1.液压支架工(推溜)位人存在问题，顶板事故其它事故K2E24一般()1.液压支架工负责检查确认两顺槽超2.液压支架工在两端头推溜前必须检座距离刮板输送机机3.液压支架工检查并确保超前支架的打开；4.液压支架工检查确认超前支架位置合理。()带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.带班队长负责对支架工检查情况进行监督，发现两顺槽超前支护不符合要求，立即组织人员整改；2.采掘专检人员、安监员负责监督两顺槽超前支护情况，发现不合格，立即停止工作面作业，并组织人员整改，对液压支架工进行相应处罚。2.超前支环顶板事故其他事故J3B515中等超前支架布置3.超前支架组后架底座距离刮板输送离不大于4.遇到特殊情况时及时对超前支护形式进行补充；5.超前支架的侧翻梁、前挑梁必须全部打开。()带班队长安监处生调中心、生产办安监员采掘专检人员1.液加支架工对超前支护情况进行检查，对不符合要求的情况，必须进行处理；2.采掘专检人员、安监员负责监督检查超前支护情况，发现问题立即组织人员整改。生产调度中心生产办编号手套、工作服、水靴、护目镜1.带班队长负责监督综采机司机是否接班前是否检查工作面底板起伏和梁端距大小，发现其未按照要求作业时，必须要求司机立即进行检查，并汇报检查结果；2.带班队长发现底板起伏较大、梁端距不符合规定时，必须告知综采机司机割煤过程中及时整改。生产调度中心生产办编号手套、工作服、水靴、护目镜理；量不电；示主常后方可开机；，发现液压油位、齿轮油位低于油位观察窗时，必须立即加油；时，必须停机更换后，方可开机；机附回路、泵电机、截割电机、破碎机；降左有大块煤时，必须及时处理。1.综采队每月对综采机司机进行安全操作培训和实践操作考核；对新进采煤机司机必须进行不少于72小时的培训，并经过三个月的师带徒考核合格后方可独立上岗；2.带班队长负责对开机前的检查和准备工作进行监督，发现问题及时处理。发现综采机司机跳过故障信息强行开机的情况，进行相应的处罚；3.带班队长负责监督综采机司机检查煤机冷却水情况，发现综采机司机未检查水量开机，必须立即制止，并进行整改；4.带班队长负责开机前监督综采机司机检查采煤机液压、摇臂、牵引减速箱油位的行为，每发现综采机司机未检查油位时，必须进行相应的处罚，发现油位低于油位观察窗时，必须责令综采机司机立即加油；5.带班队长对综采机司机开机前检查截齿情况进行监督，每发现一次不按规定检查更换截齿，进行相应的处罚；6.带班队长监督检查综采机司机的作业，发现不按照规定程序启动采煤机时，立即制止，并整改，并进行不少于8小时的培训；7.带班队长负责监督综采机司机启动采煤机后是否升降油缸，检查电磁阀的可靠性以及启动截割滚筒前，是否牵引滚筒，使采煤机滚筒离开煤壁不小于20cm，发现其未按照规定作业，必须立即纠正，造成设备损坏的进行处罚。理措施人生产调度中心生产办编号护手套、工作服、水靴、护目镜1.煤机司机割煤时，必须使用专用煤机司机专用矿灯，以便清晰观察割煤状况，视线不清晰或梁端距变小时，必须降低割煤速度，防止割梁或割护帮板；2.综采机司机发现或接到人员想要经过采煤机的信号时，必须减慢割煤速度或停止滚筒转动后，示意人员快速通过，此时人员方可面对采空区快速通过；3.综采机司机将采煤机牵引到两端头前，必须通知两端头工作人员撤离，待人员撤离到安全地点后，方可割透，底板不得留有台阶；4.综采机司机端头割煤时，从工作面顶板到顺槽顶板逐渐降低采高，直到和顺槽顶板衔接且保证过渡段的平缓，以保证支架前梁接顶严密，采高机头从10#架开始、机尾从距最后端头支架第10架开始过渡；5.综采机司机在割煤时必须严格控制好每刀的提底或卧底量(根据梁端距的大小)，防止出现割顶梁以及推溜后工作面呈凹溜或飘溜现象；6.综采机司机割煤时，顶煤留设厚度不得大于300mm，割平顶、底板，不允许出现波浪起伏，综采机司机割煤时随时注意观察工作面煤壁伞檐，当伞檐长，突出部分大于200mm时或伞檐长度小于1米，最突出部分大于1.矿每年对员工进行一次安全培训；2.带班队长负责监督综采机司机的行为，每发现一次人员经过时，未停止牵引，对责任人进行相应的处罚；3.带班队长负责监督抽查综采机司机的工作，发现将采煤机牵引到两端头未检查人员是否在安全出口作业，对责任人进行相应的处罚；4.采掘专检人员负责验收两顺槽与工作面顶板的过渡段，每发现一次两顺槽与工作面顶板的过渡段未割平缓，对责任人进行相应的处罚；5.采掘专检人员每班验收工作面底板情况，每发现一次因卧底量超深使溜槽及煤机严重倾斜或提底量大造成严重飘溜，挤坏托缆器情况，对责任人进行相应的处罚；6.带班队长随时观察工作面煤壁，发现伞檐超过规定时，及时通知综采机司机整改；