2024通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估报告模板

PAGEPAGE4单位名称：评估得分：评估日期： 年 月 日基本情况表基本情况表PAGEPAGE5单位名称地址统一社会信用代码安全管理机构名称员工（人）专职安全管理人员（人）特种作业人员（人）固定资产（万元）主营业务收入（万元）法定代表人/企业（单位）负责人电 话传 真联系人电 话传 真手 机邮 箱如果是某集团的成员单位，请注明集团名称：双重预防体系建设工作领导小组主要成员姓 名所在部门职务/职称电 话签 名组长成员单位效能评估报告单位效能评估报告PAGEPAGE6PAGEPAGE7附 录 B（规范性）通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则见表B.1。表B.1通信行业安全生产风险隐患双重预防体系建设效能评估细则评估间从 年 月 日 到 年 月 评估组：（签）（）评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分1.企业应成立安全风险分级1.对文件要求内容的评审：查文件：管控与隐患排查治理工作领1未建立企业双重预防体系下发的正式导小组；领导小组组成人员0.2文件、企业应包括企业主要负责人、安2企业主要负责人未担任双建立的安全全生产负责人、各部门负责预防主要领导职务的，扣生产责任和人及重要岗位人员；企业主0.5分。安全管理制要负责人担任主要领导职2.企业未设置双重预防体系度。管理机构，未配备专职或兼查阅双重预2.企业应设置双重预防体系职管理人员的扣0.5分。防体系建设建设管理机构，配备专职或3.企业在领导机构成立文件相关记录基本兼职管理人员。中：等，并核对要求（8组织机构3.企业应在领导机构成立文件中明确企业主要负责人、1）未明确企业主要负责人、安全生产负责人、各部门负2分实施运行情况。分）安全生产负责人、各部门负责人及工作组织机构双重预询问：责人及岗位人员双重预防体防体系建设职责的，一项不企业主要负系建设应履行的职责。符合扣0.2分。责人、分管2）企业主要负责人、安全生负责人及各产负责人及各岗位人员未履层级、各岗行双重预防体系建设职责位人员是否的，每人次扣0.2分。掌握双重预否决项：未建立双重预防体防体系建设系组织机构，且未明确企业基本要求及主要负责人、安全生产负责应履行的主人、各部门负责人职责的。要职责。基本1.企业应制定符合双重预防1.未制定涵盖双重预防体系查资料：要求（8体系文件体系建设标准要求的安全生产责任制、安全风险分级管职责要求、覆盖全员全部门12分1.安全生产责任制、安分）2.未制定《安全风险分级管全管理制表表B.1 信业全产风隐双预体建设能估则续）PAGEPAGE10评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（8分体系文件双重预防体系教育培训制度、安全风险分级管控与隐患排查治理持续改进制度、双重预防体系运行奖惩制度、相关方管理制度、岗位安全操作规程等体系文件，且和GB/T33000要求相一致。安全操作规程至少有但不限于通信线路作业安全技术规范、通信机房安全管理及作业安全技术规范（包括高处作业、有限空间作业、焊接与热切割作业、电工作业等。2.体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。控制度》扣1分。11《教育培训制度》未包含双重预防体系内容的，扣0.5分。6.各项制度不符合YDDB41/T0.2分。7.制度未传达到各岗位的，发现一个岗位扣0.2分。2分度、岗位安全操作规程等体系文件文本。2.制度发放或传达记录。现场检查：工作岗位是否已获取有效的安全生产责任制、安全管理制度、岗位安全操作规程等体系文件。全员培训相关奖惩等。应分层次、分阶段组织进行双重预防体系的培训，培训内容应符合相关标准要求，至少应包括但不限于关于风险管理理论、风险辨识评价方法和双重预防体系建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防体系建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、分析和管控的能力；应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职0.5培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价，无签到表，无教材或课件、授课0.53.未分层次、分阶段对全员进行双重预防体系培训，缺0.20.50.2分。否决项：抽查1%～10%但不少于5名相关岗位人员，5人及以上或超过半数人员未掌握企业双重预防体系培训内容。2分查资料：培训计划。培训教育记录与档案。《安全培训教育制度》或《奖惩管理制抽查问询：1.按照培训记录随机抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握双重预防体系的相关培训内容。评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分责的知识与能力。2.企业负责3.培训结束应进行培训效果人、部门负评价，可采取闭卷考试、手责人是否明全员培训指口述、现场情景模拟等方式，评价内容及结果应记入2分确本单位的重大风险；培训档案。双重预防体系建设、运行流程。1.企业应在安全风险分级管1.《安全风险分级管控与隐查资料：1.《安全风险分级管控与隐患排查治理责任考2.双重预防体系考核奖惩记录，相关财务、工（或奖金发放记录。3.安全生产风险隐患双重预防体系建设目标的完成情况。控与隐患排查治理责任考核患排查治理责任考核制度》基本制度中明确各层级考核内容未明确考核奖惩的标准、频要求及标准，确定考核频次和考次、方式方法，未将评估结（8核组织形式，强化考核的导（或奖金分）向和激励作用；对个人应奖相挂钩的，每项扣0.5分。惩并重，以奖为主，并将评2.未根据《安全风险分级管责任考核估结果与员工工资薪酬（或奖金）挂钩。控与隐患排查治理责任考核2分2.应落实《安全风险分级管一项不符合扣0.5分。控与隐患排查治理责任考核否决项：未建立《安全风险分级管控与隐患排查治理责惩。任考核制度》和未对安全生3.企业应制定安全生产风险产风险隐患双重预防体系建隐患双重预防体系建设目设目标完成情况进行考核标，并对完成情况考核。的。应按照DB41/T2073要求建未建立作业活动风险清0.50.2未建立设备设施风险清0.50.20.1否决项：风险点有明显遗漏或有10%划分不符合企业实际的。查资料、查立安全风险清单：信息系统：1.宜按照以下功能区划分风1.作业活动风险清单。（30分划分风险点移动通信基站、铁塔、营业厅、客服中心、办公场所、仓储、消防设施、变配电设施、油库等。2.风险点应覆盖功能区内的所有作业活动和设备设施。2分2.设备设施风险清单。3.风险点划分、论证、确认记录。查现场：3.企业应组织安全、技术、通过分析工设备等部门管理人员及岗位作流程、工作业人员进行集体讨论，确作现场判断保风险点划分的合理性、覆是否遗漏主评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分划分盖范围的全面性。要作业活风险2分动、设备设点施。1.企业应组织全员参与，采1.辨识危险源时未充分考虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下人的行为、物的状态、作业环境、安全管理等4个方面的不安全因素的。每缺少一方面不安全因素的每处扣0.1分。2.DB41/T2073针对作业活动逐个进行危险源辨识、分析的，缺一项扣0.513861内容的，一项不符合0.2DB41/T2073针对设备设施逐个进行危险分。设备设施检查项目、检查标准、危险源辨识、分析不准确、危险源遗漏，一项0.20.1否决项：危险源辨识有10%不准确的。查资料、查信息系统：1.作业活动分析评价记录。设备设施分析评价记录。危险源论证、确认记录。询问：询问主要岗位人员参与危险源辨识、分析情况。询问相关人员是否熟悉危险源辨识采用哪些分析方法。3.岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型。取自下而上、自上而下反复进行的方式，针对划分的每一个风险点进行危险源辨识分析；辨识危险源时应充分考虑在正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和将来三种时态下人的行为、物的状态、作业环境、安全管理等4个方面的不安全因素。2.针对作业活动风险点清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进风险行危险源辨识、分析。分级3.针对设备设施风险点清管控（30分辨识危险源单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。4.危险源的辨识范围应包括但不限于安全生产责任制、5分操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况；普通设备设施和特种设备，机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况；建筑物、构筑物等生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所和气象条件；从业人员的健康状况、安全防护状况和安全作业行为；通信网络中传输、存储、处理的数据信息安全；影响网络运行安全的情形；其他可能产生安全风险的因素。评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（30分辨识危险源5.企业应组织安全、技术、设备等部门管理人员及岗位作业人员进行集体讨论，以可能造成事故的严重程度为标准辨识危险源，危险源顺序以日常排查顺序确定。5分风险评价分级企业风险评价应符合DB41/T2073及企业生产实际。合理评价，评价级别正确。对事故类型描述应符合GB/T64411.评价人员不熟悉评价分级标准或者风险评价取值不合（偏低未依照从严从高原则进行评0.22.GB/T64410.2而未判定为重大风险。5分查资料、查信息系统：1.风险评价分级标准。2.作业危害及安全检查表分析等记录。询问：1.主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握重大风险相关内容。2.相关岗位人员是否熟知风险评价规则并进行正确评价。编制风险管控措施1.岗位人员、技术人员、管培训教育、个体防护、应急处置等方面，针对辨识出的并经过单位相关程序评审确定；制定管控措施时，应以工程技术、安全管理措施为主，个体防护、教育培训、应急处置措施为辅。企业应重点对人为失误、固有危险制定管控措施，管控措施应与实际情况相符合，具有针项不符合扣0.5分。0.2企业未按程序组织进行控14.未编制重大风险专项应急1重大风险专项应急预案进行6分查资料、查信息系统：检查控制措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，控制措施是否全可操作性强并有效落实。评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（30分编制风险管控措施对性、有效性、可操作性、不应笼统宽泛，并得到有效落实。2.对重大风险应当编制专项应急预案。0.5及以上控制措施与危险源及潜在的事故后果无对应关系或与实际不符、不具有可操作性、未有效落实、管控措施缺失的。6分现场检查：核查岗位人员是否落实自身岗位相关管控措施。风险分级管控公司级、部门（科室）增加或合并。层级，落实管控责任。风险分级管控应遵循风险等级越高管控层级越高的原下一级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。1.风险管控层级不符合标准要求或管控层级与企业组织0.52.各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员、落实管控责任的，每项0.23.重大风险（点）确定公司级管控责任人后，确定下级管控责任人专业不符合管控0.24.风险管控责任人应包含该风险（点）对应的最高层级责任人及以下所有各层级责任人，风险管控责任人不完0.25.抽查企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风0.21%-10%但不少于5人及以上或超过半数未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的。5分查资料、查信息系统：作业危害分析记录、安全检查表分析记录、风险分级管控清单、重大风险专项应急预案演练等资料。询问：企业主要负责人、实际控制人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。风险分级管控清单企业应编制风险（动类、设备设施类）审核通过后发布。风险分级管控清单内容应1.风险分级管控清单：10.520.53风2分查资料、查信息系统：1.作业活动类风险分级管控清单。2.设备设施类风险分级评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（30分风险分级管控清单符合DB41/T2073要求。0.140.12.风险分级管控清单中内容不符合DB41/T20730.1否决项：企业未建立风险分级管控清单的。2分管控清单。3.查阅评审评价记录。4.查阅清单签发页。风险分布图安全风险平面分布图（理坐标图）醒目位置。在企业总平面布置图上采用不同颜色的图标准确标出风险点、危险源中心所在位置，标明具体名称。至少显示出风险等级最高的风险点、危险源，并给出各级别风险点数量及总数。将风险分值最高的不少于进行比较。应按现场风险变化情况对风险分布图及时进行更新。1风险分布图不完善的扣0.5分。2.风险点、危险源标注情况与风险评估结果不一致，扣0.5分；标注位置错误，或0.20.2作业活动风险分值与风险0.5作业活动名称不规范，出现0.20.53分查资料或信息系统：1.企业风险分布图。2.企业作业安全风险柱状图。3.对照风险管控清单进行风险点等级核对。查现场：现场确认风险图中重大风险点、危险源标注位置是否与现场一致。安全风险告知及相关方公告。称、风险等级、危害有害因1风险告知栏的每处扣分。风险告知内容不符合要求0.20.20.22分查文件：1.风险告知相关文件。2.告知方式及内容。3.风险评价结果、重大风险信息培训等资料。现场检查：安全风险公评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（30分安全风险告知素、可能导致事故类型及后果、风险管控措施、应急处置措施、应急电话、责任单位、责任人等信息。应组织各层级、各岗位进行风险评价结果（危险有害的告知培训。重大风险更新和系统性更2分告栏及安全警示标志、监测或预警设施。检查岗位作业人员持卡情况。(38分)编制隐患排查清单1.应根据所有风险管控措施或检查标准编制生产现场类隐患排查清单。生产现场类隐患排查清单排查内容应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。2.应依据法律法规、标准规范的相关要求，编制基础管理类隐患排查清单。等。应根据风险分级管控的原理类隐患排查清单中选择相应的排查内容，编制公司隐岗位隐患排查表等各层级隐患排查表。查清单的每缺少一项扣分。作业现场类隐患排查清单危险源及控制措施的，每项0.50.53.隐患排查清单未包括排查0.54.1管控措施的每项扣2分。6分查资料、查信息系统：查各类隐患排查清单和各层级隐患排查表。制定隐患排查计划企业应根据自身实际，结合隐患排查治理制度，制定从企业主要负责人到每位员工的隐患排查计划。隐患排查计划应明确隐患排查的事项、内容、层级、责任人和频次。1.未制定各级人员隐患排查12.排查计划内容不全，缺一0.52分查资料、查信息系统：隐患排查计划等资料。评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分(38分)隐患排查隐患治理台账。隐患排查类型、周期、实施主体应符合《河南省企业安全生产风险隐患双重预防体系建设导则》的要求。3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应记录详实，如条件允许应保留影像资料。11排查记录不详实的，隐患隐患排查表存在漏项未排查1否决项：伪造记录，弄虚作假，排查流于形式的。10分查资料、查信息系统：隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录。现场检查：核查项目与标准、结果与现场的一致性。一般事故隐患治理员告知隐患信息。的治理措施。排查组织部门应当对整改4.事故隐患治理情况记录应当保存2年以上。5.对排查出事故隐患的治理情况如实记录，向从业人员通报。1.针对查出的不能当场整改的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣0.5分；整改通知书填写不0.5未告知隐患排查结果，发现0.50.50.50.5分。1治理情况记录未保存2年以上的扣2分。0.520%期完成整改。8分查资料、查信息系统：隐患通报。隐患整改通知单。3.隐患治理台账。现场检查：1.隐患治理公示情况。2.询问员工对隐患治理情况是否了解。评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分(38分)重大事故隐患治理经判定为重大事故隐患的部门报告。主要负责人应组织制定并实施严格的隐患治理方案，方案应当包括：治理目标和任务；负责治理的机构和人员；采取的方法和措施；经费和物资的落实；治理的时限和要求；安全措施和应急3.重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及对暂时难以停产或者停止使用后极易引发生产安全事故的相关设施、设备，应当加强维护保养和监测监控，防止事故发生。必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能危及的周边人员。4.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规定上报有关部门。5.重大事故隐患评估报告，治理方案、整改验收等应保13重大事故隐患治理工作结1重大事故隐患涉及资料未0.5未向从业人员通报重大事故隐患排查治理情况的，每次1否决项：发现应定性为重大事故隐患而未定性或重大事故隐患未按规定上报治理方案及治理结果的，评估不予通过。10分查资料、查信息系统：1.重大事故隐患档案（含排查记录、整改方案、复查验收记录、应急预案培训记录等。2.隐患排查治理台账。现场检查：查看隐患治理情况及治理效果。企业在评估时确实不存在重大隐患的，本项按缺项计。隐患排查信息管理企业应当建立隐患排查治理台账或数据库，主要内容应包括隐患排查任务清单、隐患和问题清单、整改工作清单、复查验收清单。1未建立隐患排查任务清0.22分查资料、查信息系统：隐患排查治理台账隐患排查任务清单隐患和问题清单评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分隐患隐患排查信息管理整改工作清排查单治理2分复查验收清(38单分)信息平台一般要求企业双重预防体系实现信息填写不完整的，缺一项扣分。1风险分级管控清单的扣2分；相关数据内容缺失的，缺一项扣1分。不符合要求的缺一项扣21能不符合要求的缺一项扣分。111核及奖罚管理功能的扣1防体系信息化管理。化管理，信息系统中应包含企业基本信息、双重预防体系相关组织机构及人员、设备设施数据库、作业活动数据库、相关管理制度、体系文件等信息；具备安全风险分级管控、隐患排查治理、统计分析及风险预警等主要功能和权限分级功能：1.风险分级管控模块应实现对安全风险的记录、跟踪、（18分统计、分析和上报全过程的（编辑、查询等功能；年度、专项、岗位、临时风险辨识评估的管理（辨识数据的录入、辅助辨识评估、辅助生2.隐患排查治理模块实现对12分查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。逾期报警、信息上报的信息化管理。应具备的功能：隐患信息录入及与风险的关联；隐患整改、复查、销号对于整改超期、或整改未达要求的，进行预警；实现重大隐患上报、跟踪督办。3.统计分析及预警模块实现安全风险和隐患的多维度统计分析，自动生成报表；实现对风险管控措施排查频评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分次、安全风险等级变化和隐患排查计划、隐患数据变化等预警功能；实现对安全生产风险隐患双重预防体系培训计划、应急演练计划的预警功能；与风险点关联，实现安全风险动态管理的直观展现。宜与安全生产相关系信息平台一般要求统集成。参与隐患上报功能。信息化管理系统应利用移12分信息动通讯设备实现对风险、隐平台患的动态管控，预警信息能建设够及时推送，实现对各级责（18任人和管理人员的即时预分）警。6.信息化系统可进行安全考核及奖惩；安全考核及奖罚管理应实现信息化管理。1.企业信息化管理系统不具查资料、查信息系统：登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。1.应具备对外提供数据接备与行业监管部门或上级监口，实现风险、隐患等数据管部门信息平台有效衔接功与行业监管部门、上级公司能的，扣2分。信息上报的对接。2.企业应在行业监管部门、2．企业注册信息不完整，缺一项扣0.5分。6分上级公司相关信息平台注3.企业未按规定上报重大风册，并及时上报本企业的重险和重大隐患，扣4分。大风险和重大隐患信息。否决项：企业没有在相关上级部门信息平台注册。1.对上次效能评估采取的纠1.经验证，上次效能评估应查资料、查正、预防或改进措施进行验采取的纠正、预防或改进措信息系统：持续证。施未达到落实的，每项扣1.评估报改进（6评估2.企业每年至少应对本企业安全生产风险隐患双重预防0.5分。2.未按周期进行风险分级管2分告。2.上次效能分）体系建设运行情况进行一次控运行情况和隐患排查治理评估采取的效能评估，且形成报告，并情况评估的，扣1分；评估纠正、预防将评估结果进行公示和公结果未公布的，扣0.5分措施整改报评估指标评估要点体系运行及效能评估要求评分标准标准分值评估方法评估记录扣分（6分评估布。3.每年制定的安全生产风险隐患双重预防体系建设目标和具体的绩效指标满足持续改进要求。3.建设目标