基金账户管理制度

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XX资产管理有限公司

账户管理制度

本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队帮助起草，如您对完善本制度有任何建议或意见，欢迎发送邮件至wei.deng@

XX资产管理有限公司

账户管理制度

第一章总则

第一条为规范XX资产管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的帐户管理，维护基金投资人的合法权益，确保本公司各类账户的开立和使用符合相关法律法规和监管规章，保证账户的平安和有序管理，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行方法》、《基金业务外包服务指引（试行）》等相关法律法规，并参考《私募投资基金募集行为管理方法（试行）（征求意见稿）》，特制定本制度。

第二条本制度包括投资人基金交易账户管理、投资人基金账户管理和募集结算资金专用账户管理。

第三条公司应根据规定开立私募基金财产的募集结算专用账户、证券账户和期货账户等投资所需账户。证券账户和期货账户的持有人名称应当符合证券、期货登记结算机构的有关规定。开立的上述基金财产账户与公司自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

第二章投资人基金交易账户的管理

第四条投资人基金交易账户的开户

(一)基金交易账户指投资人在本公司以个人名义开立的投资账户，执行账户开户实名制，经办人员严格审查投资者供应资料的完备性、真实性、有效性以及原件与复印件的全都性。投资者的证件及相关文件不全、不实

或无效的，则不受理，退回证件及相关文件。该账户用于记录投资人通过本公司买卖的基金份额的变动及结余状况。

(二)投资人可以通过本公司柜台办理基金交易账户的开户。

(三)投资人应根据本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。

(四)提示投资风险要求

第五条投资人基金交易账户的销户

(一)已在本公司拥有基金交易账户的投资人，可以选择完全终止在本公司的各类基金业务。

(二)投资人可以通过XX方式办理基金交易账户的销户。

第六条投资人基金交易账户资料的修改

(一)投资人可以更改其在本公司留存的证件信息、指定银行账户、联系方式、预留印鉴及业务经办人等资料信息。

(二)投资人可以通过XX方式办理账户资料的修改。

(三)投资人应根据公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。

第七条交易密码变更

(一)投资人交易密码变更包括投资人修改交易密码和投资人重臵交易密码。

(二)投资人仅可通过XX方式办理基金交易账户密码的变更。

(三)投资人应根据公司相关规定的要求提交所需材料，并办理相关手续。

(四)交易密码修改或重臵实时生效，不需要基金注册登记机构确认。

第三章投资人基金账户的管理

第八条投资人基金账户的开户

(一)基金账户指基金注册登记机构为投资人开立的记录其持有的由该注册登记机构办理注册登记的基金份额及其变动状况的账户。投资人在本公司开立基金交易账户后，方可开立基金账户。

(二)投资人仅可通过XX方式办理基金账户的开户。

(三)投资人应根据本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理开户手续。

第九条投资人基金账户的销户

(一)对于已在本公司开通基金账户的客户，若终止投资部分或全部基金账户下的基金产品，可以选择注销相应的基金账户。

(二)投资人仅可通过XX方式办理基金账户的销户。

(三)投资人应根据及本公司其他相关规定的要求提交所需材料，并办理销户手续。

第十条投资人基金账户的登记

(一)投资人已通过其他基金销售机构开通基金账户的，可以在本公司办理基金账户登记业务，从而实现通过本公司进行基金投资。

(二)投资人可以通过XX方式办理基金账户的登记。

(三)投资人应根据本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理登记手续。

第十一条投资人基金账户的撤销登记

(一)投资人在本公司办理基金账户登记后，可以撤销指定的基金账户在本公司的登记。

(二)投资人可以通过XX方式办理基金账户的撤销登记。

(三)投资人应根据本公司相关规定的要求提交所需材料，并办理撤销登记手续。

第十二条投资人基金账户的档案管理

本公司建立健全档案管理制度，专人专柜负责保管工作。妥当保管投资者的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自帐户清算结束后当年计起至少保存20年。

第四章募集结算资金专用账户管理

第十三条本公司作为基金销售机构可以开立募集结算资金专用账户用于归集、暂存、划转基金销售结算资金。该账户是以公司名义使用的，用于归集基金销售结算资金，并可与基金注册登记机构进行资金交收的专用账户。

第十四条本公司应当根据人民币银行结算账户监管部门和中国证监会的有关规定，开立、变更或者撤销募集结算资金专用账户，募集结算资金专用账户应当由本公司总部统一开立、变更和撤销，

第十五条募集结算资金专用账户的管理和日常运营工作由公司XX部门（运营部）与XX部门