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文档简介

总公司&审计监察部【2013】目录回顾不足计划走过2013那些故事那些数据展望2014我已经准备好了并时刻准备着不足三省吾身，谓予无愆愿景回顾反洗钱专项审计1.23关联交易审计4.8筹建效能监察6.6青岛常规审计8.610.19江苏常规审计12.1内部控制审计内蒙古常规审计1.102.26内蒙古跟踪审计4.19河北常规审计7.1浙江常规审计内蒙古专项调查宁波常规审计11.2112.8我们一直在行走山东常规审计9.9用数据说话（截止2013年12月31日）100%出差天数审计报告153天15份收回资金嫌疑赔案4.7万元29万元二次分配账外资金186万元316万元劳务公司1762万元让数字说话（截止2013年12月31日）现场整改127条追踪整改79条后续规范18条审计建议已经整改224条206条92%17场次857人次不足好人心态鸵鸟现象南郭先生皮球效应1234三省吾身谓予无愆存在的不足分析老好人？分析踢皮球？不担当，就是失去踢球的机会!

分析学鸵鸟？眼不见为净，欺骗的自己!

分析做南郭？闻名载庄子，吹竽滥齐廷!

不算计不世故计划项目管理审计目标【审计纵深】加大抽样率：重大问题80％加大现场力度：7*12审计人员问责机制：过错推定【审计复发率】关注整改，确保审计复发率0％外部检查，同类问题漏检率0％对标100分【省内机构】常规审计13个，筹建审计3个覆盖率100％【专项审计】监管要求项目：100％领导指定项目：100％任中审计：50％改变创新20142013发现问题救火队（疲于奔命）指挥员专注部门利益迷信审计技术成本中心解决问题（转变定位）消防局（预警体系）指战员（知行合一）关注全局（系统应对风险）三个一致（公司、监管、愿景）利润中心（审计创造价值）1全员参与2全程监控3自我修复全面质量管理TQM愿景01建立一套规则规则1）制度：开放的且可操作的制度体系2）运用：对规则的熟练掌握和灵活运用3）胜任：只接受能力范围内的审计项目4）学习：自学、内训和终身教育5）自我问责：建立审计人员责任追究机制6）自我修复：三级复核及审计项目复盘7）自我复制：用案例传承经验和基因02创新工作方式一切从简，资源向一线倾斜，发挥服务职能合理计划，鼓励灵活性以及对新思想和方法的开放性，帮助机构解决问题任务分解，审计现场闭环管理经常反思，实行项目复盘，提炼案例强化规则，降低自由度，提升责任感

03选择最长的木板有效的审计团队是技能和经验的均衡组合和木桶效应说NO某个人的优势就是审计组的优势物尽其用，人尽其才引导、约束和纵容指引方向，召唤激情为审计组成员所担当04打造一流团队Fastandeffectivecreationofyourpresentation两个技术接近、标准一致的团队；对同一对象得出类似的审计结论；所有的结论是可验证、可逆推的。技术要求对团队荣誉负责；对职业生涯负责。成员明确目标团队目标打造作风硬朗、政治过硬的战斗堡垒。成为中小保险公司内部审计的领军单位。想法感觉有很多不错的想法这些想法实现了一

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