建设工程施工索赔管理-承包人向发包人提起的索赔

承包人可向发包人提起索赔的项目承包人向发包人提起的索赔引入案例内容实际工程当中，建设市场中承发包双方之间，往往承包方处于弱势地位，发包人，即业主可以通过扣减工程款以及延长缺陷责任期等方式向承包人进行索赔，索赔处理相对容易，而承包人向发包人进行索赔，索赔事件往往比较复杂，索赔原因很多，索赔难度大。

因此，本节主要从承包商的角度，来看实际工作当中有哪些常见的承包人可向发包人提起索赔的项目。中标后招标人拒签合同承包人在招标之前做出的让利承诺或做出的与备案的中标合同价款相差较大的让利承诺。实际中发包人常采用《补充协议》等形式，要求承包人就合同中标价以外进行让利，降低工程款，实质上是一种阴阳合同。被迫让利合同缺陷，是指合同文件规定的不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或错误。包括商务条款中的缺陷和技术规程以及图纸中的缺陷。合同缺陷施工准备阶段承包人可向发包人提起索赔的情形发包人未及时办理施工前置手续发包人或监理人未按期下达开工通知发包人未按合同约定提供图纸发包人拖延提供施工现场、条件及资料发包人提供的工程基准、水准资料存在错误发包人或监理人拖延审批施工方案或进度计划施工阶段承包人可向发包人提起索赔的情形1发包人或监理人发布指示延误或不当2发包人设计变更3发包人调整承包人工作内容及工作量4工程量增加或减少发包人提出超出原合同约定的设计、施工、材料质量要求发包人违约指定材料、设备生产厂家或供应商6甲供材料供应时间延误或地点变更7发包人原因导致承包人供应材料设备交货时间或地点变更甲供材料质量缺陷9发包人拖延支付工程款108施工阶段承包人可向发包人提起索赔的情形11发包人指定的分包人违约或延误12发包人拖延关键线路上工序的验收13发包人要求加速施工或要求承包人

提前交付单位工程14发包人原因导致暂停施工或无法按

时复工监理人检查检验影响施工正常15监理人延期检查隐蔽工程或重新检查已覆盖隐蔽工程16监理人重新试验材料，设备及工程17施工阶段非承包人原因导致的承包人可向发包人提起索赔的项目1非承包人原因导致工程试车费用增

加和/或工期延误2非承包人原因导致投料试车不合格3非承包人原因导致工期延长，承包

人继续提供履约担保4承包人采用合同约定外的必要安全

措施不利的物质条件，文物及地下障碍物5不可抗力导致的延误，以及遭遇不可抗力期间的工程照管、清理、修复6通货膨胀及货币贬值7工程延期造成承包人机会利润损失发包人拖延竣工验收，或发包人无正当理由拒绝接收工程合同终止造成承包人预期利润损失保修期内因发包人原因造成的承包人修复费用竣工验收及项目使用阶段承包人可向发包人提起索赔的情形小结实际工程当中，承包人可向发包人提起索赔的项目并不局限于本节所讲的内容，而且针对具体的索赔事件需要进行单独分析，收集详实的索赔证据，以合同为依据进行索赔。需要承包人日常工作中注意收集索赔案例，增长索赔经验，加强合同管理、文档管理，才能有效提高索赔成功率。课后思考题：发包人可向承包人提起索赔的项目有哪些？工程量减少的索赔承包人向发包人提起的索赔引入两个问题1、工程量减少也能索赔？2、工程量减少不会导致承包人工期延长、费用增加吧？工程变更是指合同工程实施过程中由发包人提出或由承包人提出经发包人批准的：（1）合同工程任何一项工作的增、减、取消；（2）施工工艺、顺序、时间的改变；（3）设计图纸的修改；（4）施工条件的改变；（5）招标工程量清单的错、漏。从而引起合同条件的改变或工程量的增减变化。为什么工程量减少能索赔？根据GB50500-2013《建设工程工程量清单计价规范》2.0.16条：最直接的影响：工程量减少了，依托于该部分工程量的利润也没有了。《建筑安装工程费用项目组成》建标[2013]44号：分部分项工程费、措施项目费、其他项目费都可以包含利润。工程量减少会给承包人带来哪些不好的影响？利润，是承包人矢志不移的追求。工程量减少索赔的理由《工程量清单计价规范》9.1.1条：发生工程变更的，承发包双方可按合同约定调整合同价款。9.6.2条：当工程量增加15%以上时，增加部分的工程量的综合单价应予调低；当工程量减少15%以上时，减少后剩余部分的工程量的综合单价应予调高。剩下部分的单价可以调高。《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）中10.4.1条：变更导致工程量的变化幅度超过15%的，单价可以调整。《合同法》113条：当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。可索赔利润将剩下部分的单价调高；减少部分的利润。索赔难——不是索赔的研究范围。可索赔删除部分的利润——这是索赔的研究范围。某分部分项工程全部删除不建分部分项工程依然存在，只是工程量减少超过合同约定的范围（如15%）案例背景A公司与B公司签订工程承包合同，约定B公司为发包方A公司承包工程，同时约定工程价款400万元。施工期间，A公司因资金不足，便将部分工程变更，致使工程量减少，B公司提出异议，但仍按A公司的要求完成工程量。工程结算时，B公司要求赔偿因工程量减少造成的损失，A公司予以拒绝，B公司向法院提起诉讼。法院审理因A公司进行工程变更导致合同价款的减少，A公司理应赔偿。后经B公司申请，法院委托鉴定机构进行鉴定，结论为A公司因工程变更致使利润减少15万元。最终法院判令A公司除支付剩余工程款外，同时向B公司赔偿损失15万元。案例解析《合同法》第113条规定“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定，给对方造成损失的，损失赔偿额应当相当于因违约所造成的损失，包括合同履行后可以获得的利益，但不得超过违反合同一方订立合同时预见到或者应当预见到的因违反合同可能造成的损失。”本案中，A公司进行工程变更属于履行义务不符合合同约定的行为，因变更致使建筑面积减少、从而使B公司利润减少，故A公司应该赔偿。因此，法院作出如上判决。小结非承包人原因导致的工程量增加、减少都可以根据实际情况向业主进行索赔，索赔过程中需要收集齐全证据，以及把握好合同及法律法规中的条例、依据，从而提高索赔成功率。课后思考题：工程量增加时索赔什么？怎么计算？索赔策略承包人向发包人提起的索赔引入案例内容按照国际工程惯例，如今承包商中标基本上都是低价中标，那么承包商要获得利润，通常就希望通过索赔来获取。要成功索赔，制定好索赔的策略并有效地去执行，十分重要。索赔策略是承包商经营策略的一部分，在整个施工过程中，必须进行索赔策略研究，作为制定索赔方案、索赔谈判和解决争议的依据，以指导索赔小组工作。索赔策略必须体现承包商的整个经营战略，体现承包商长远利益和目前利益、全局利益和局部利益的统一。确定索赔目标这里的对方包括业主和监理工程师。主要集中在分析对方的兴趣和利益所在以及合同的法律基础、特点和对方的工作态度上。对对方进行分析承包商的经营战略直接制约着索赔策略和计划。在分析业主的目标及其自身的情况、工程所在地的情况后，承包商应考虑是否还有可能与业主继续进行新的合作，是否在当地继续扩展业务或其前景如何，与业主之间的关系对在当地扩展业务是否有影响，影响程度如何等。承包商自身的经营战略分析索赔目标是承包商对索赔的最终期望值。在确定索赔目标时，承包商应分析和创造实现目标的基本条件。同时，还要分析目标实现的风险，包括承包商在履行合同时的失误。承包商的主要对外关系分析制定谈判策略，进行谈判过程分析对可能获得的索赔值进行估计注意防止两种倾向在工程实施过程中，索赔与反索赔往往相伴而行。因此，承包商应对自己可能获得的索赔值的最大值和最小值进行分析，分析自己要求的合理性和业主反驳的可能性，预测索赔批准的可能。在合同实施过程中，承包商与多方人员具有合作关系。承包商应对这些关系进行详细分析，从而在索赔工作中利用这些关系，争取各方面的合作与支持，尤其是与监理工程师的关系。根据前面对索赔情况的分析，承包商应根据自身的处境和对方的情况，对自身可以采取的谈判策略做出分析，同时对对方可能采取的谈判策略进行预测，然后，确定自身可做出的让步情况，分析对方可能做出的让步程度，预测最终谈判结果，从而制定出最佳的谈判策略。承包商在索赔过程中要注意防止两种不良倾向：其一，只讲关系、义气、情面，忽视索赔，致使损失得不到应有的补偿，正当的权益受到侵害；其二，索赔管理人员好大喜功，只注重索赔，而不顾双方的合同关系和承包商的信誉和长远利益。小结承包商索赔策略的制定并不是只从自身短期利益出发去制定的，需要知己知彼方能百战不殆，即充分的分析、利用自身具备的优势，并且与业主、监理工程师进行良好的沟通和协作，对索赔事件及索赔值都有准确的分析和定位，让被索赔方信服。索赔策略的制定需要体现承包商整个经营策略，要将长远利益和目前利益，全局利益和局部利益相统一，既不能畏首畏尾不敢索赔，也不能只顾索赔而不顾与业主、监理工程师之间的合作关系，这个度需要每一个承包商去认真的研究和把握。课后思考题：发包人面对承包人提出的索赔有哪些应对策略？索赔技巧承包人向发包人提起的索赔引入案例内容承包商的索赔较之业主的索赔困难得多。承包商要使索赔成功，就需要在认真按照合同要求实施工程的前提下，采取一定的索赔技巧来进行。索赔的技巧是为索赔的战略和策略目标服务的，因此，在确定了索赔的战略和策略目标之后，索赔技巧就显得格外重要，它是索赔策略的具体体现。应该说，索赔应根据项目的不同、业主的不同、监理工程师的不同和客观条件的不同而应采取灵活的索赔策略和技巧来进行。做好项目管理工作平时做好证据资料的收集和整理工作充分论证索赔权及时提出索赔要求，编好索赔报告索赔权是索赔要求能否成立的法律依据，其基础是施工合同文件。承包商要成功进行索赔，首先应站得直、行得正，把自己的工作做好。承包商也要养成良好的习惯，平时就注重各种文档资料的收集和整理工作；如果有索赔事件发生，更要注意收集和整理出对索赔有用的证据资料。同时，对工程师的各种“口头指示”应及时进行书面确认。一旦意识到索赔事件发生，必要时立即请工程师到现场，要求其做出指示；对索赔事态进行录像或详细论述，作为今后的索赔证据；并在合同规定的时限内及时向工程师和业主提交索赔意向通知书。计算索赔款时应注意处理好以下问题：（1）采用合理的计价方法，最好能采用分项法，进行单项索赔，合理计算出要求补偿的额外费用。（2）不要无根据地扩大索赔款，在计算中应尊重事实，有根有据，漫天要价是不严肃的行为，会给索赔带来严重障碍。（3）计算数据要准确无误，防止计算上的数字错误和笔误。（4）尽量采用“清理账目法”保留索赔权。合理计算索赔额尽可能一事一索赔，避免一揽子索赔承包商不应急躁地将索赔争端提交仲裁或到法院进行诉讼，也不要威胁对方，而应寻求通过中间人调停的途径，解决争端。并且注意同监理工程师搞好关系。争取以和平方式解决争执在工程索赔实践中的灵活性主要体现在两个方面：一是让步；二是变被动为主动，力争