如何编制制度

关于如何编制制度学习内容追求管理规范化何谓管理？何谓制度？制度编制目的制度编制原则企业制度体系制度编制要点制度编制方法制度编制格式制度三要素制度编制常见的问题企业制度建设第2页,共99页，2024年2月25日，星期天追求企业管理规范第3页,共99页，2024年2月25日，星期天逃避责任？官僚扯皮？部门壁垒？粗放式经营与管理第4页,共99页，2024年2月25日，星期天故事：红绿灯的由来19世纪初，在英国中部的约克城，红、绿装分别代表女性的不同身份。其中，着红装的女人表示我已结婚，而着绿装的女人则是未婚者。后来，英国伦敦议会大厦前经常发生马车轧人的事故，于是人们受到红绿装启发，1868年12月10日，信号灯家族的第一个成员就在伦敦议会大厦的广场上诞生了，由当时英国机械师德·哈特设计、制造的灯柱高7米，身上挂着一盏红、绿两色的提灯--煤气交通信号灯，这是城市街道的第一盏信号灯。在灯的脚下，一名手持长杆的警察随心所欲地牵动皮带转换提灯的颜色。后来在信号灯的中心装上煤气灯罩

，它的前面有两块红、绿玻璃交替遮挡。不幸的是只面世23天的煤气灯突然爆炸自灭，使一位正在值勤的警察也因此断送了性命。

从此，城市的交通信号灯被取缔了。直到1914年，在美国的克利夫兰市才率先恢复了红绿灯，不过，这时已是“电气信号灯”。稍后又在纽约和芝加哥等城市，相继重新出现了交通信号灯。

随着各种交通工具的发展和交通指挥的需要，第一盏名副其实的三色灯(红、黄、绿三种标志)于1918年诞生。它是三色圆形四面投影器，被安装在纽约市五号街的一座高塔上，由于它的诞生，使城市交通大为改善。

黄色信号灯的发明者是我国的胡汝鼎，他怀着“科学救国”的抱负到美国深造，在大发明家爱迪生为董事长的美国通用电器公司任职员。一天，他站在繁华的十字路口等待绿灯信号，当他看到红灯而正要过去时，一辆转弯的汽车呼地一声擦身而过，吓了他一身冷汗。回到宿舍，他反复琢磨，终于想到在红、绿灯中间再加上一个黄色信号灯，提醒人们注意危险。他的建议立即得到有关方面的肯定。于是红、黄、绿三色信号灯即以一个完整的指挥信号家族，遍及全世界陆、海、空交通领域了。第5页,共99页，2024年2月25日，星期天如何提升管理水平？交通红绿灯的启示规则学习创新加强企业内控制度的建设第6页,共99页，2024年2月25日，星期天思考:鲁迅先生的话倘是一只狮子，夸口肥大倒不错；倘是一口肥猪，夸耀自己肥大倒不是什么好兆头。第7页,共99页，2024年2月25日，星期天企业管理规范管理制度企业标准基本管理制度、专业管理制度、部门和岗位责任制度技术标准、工艺标准、管理标准第8页,共99页，2024年2月25日，星期天管理制度的有效性与实施率决定企业发展成效。1、管理制度的有效性和实施率决定企业发展的质量和效果；2、企业经营效果也反映管理制度的有效性和实施率；3、管理制度是否有效、有用（够用、管用、适用），取决于制度本身是否符合企业实际和执行是否认真、严格或规范；4、执行力包括决策、计划、管理制度等三方面的执行力，现在人们常讲到“执行力”的问题，大部分讲的都是最关键但又最容易出偏差的企业管理制度的执行力问题；执行的程序、过程、力度、环境和执行部门与人员的素质、能力不同，执行效果大不相同。第9页,共99页，2024年2月25日，星期天编制企业管理制度的指导思想好的制度是吸引人才的制度制度是有成本的制度不是上级管理下级的工具，制度是企业内部每一位员工共处的行为规范、准则，或企业经营生产过程中共同遵守的程序。制度要以企业的使命为指南第10页,共99页，2024年2月25日，星期天编制企业管理制度的指导思想制度一定要有企业的特点制度要体现管理科学制度是一个体系，各项制度之间不能在指导思想上或编制思想上出现自相矛盾的现象。制度需要有一定稳定性，符合企业发展的进程，适当超前但不能过度超前。制度不可能100%堵住企业所有的漏洞，制度不能100%改变人的所有弱点，制度与企业文化需要和谐地处理好第11页,共99页，2024年2月25日，星期天何谓管理第12页,共99页，2024年2月25日，星期天何谓管理管人理事其包含计划、组织、领导、控制第13页,共99页，2024年2月25日，星期天做什么的事怎么去做事看问题的角度做事情的程序第14页,共99页，2024年2月25日，星期天计划年度经营计划部门年/月度工作计划第15页,共99页，2024年2月25日，星期天人力计划技术计划设备计划资金计划采购计划生产计划销售计划第16页,共99页，2024年2月25日，星期天组织组织机构设置与部门组织架构班子搭配与人员选择协调第17页,共99页，2024年2月25日，星期天领导管理艺术教练第18页,共99页，2024年2月25日，星期天控制定期会议、报告、报表预算控制计划控制第19页,共99页，2024年2月25日，星期天企业管理根本－二图四表一计划组织机构图运营管理流程图权限划分表定员定岗编制表销售报表财务报表年度经营计划第20页,共99页，2024年2月25日，星期天何谓制度第21页,共99页，2024年2月25日，星期天何谓制度企业管理制度是企业员工在企业生产经营活动中共同须遵守的规定和准则的总称，企业管理是通过企业管理制度在企业的运行和实施来实现的，是维系组成企业各要素的平台和纽带，是企业进行或实现管理的基础条件，是实现管理的渠道和方法，是企业全体员工的职务行为准则，是企业整体和局部系统运转时应遵守的规范。第22页,共99页，2024年2月25日，星期天广义的制度机构设置——机构或部门设置的原则/模式/方案岗位设置——岗位设置方案岗位标准——岗位人员的职责和能力标准业务流程——涉及部门和岗位之间的业务工作流程管理制度——保证管理方案有效贯彻的制度、规范第23页,共99页，2024年2月25日，星期天狭义的制度管理制度——保证管理方案有效贯彻的制度、规范业务流程——涉及部门和岗位之间的业务工作流程第24页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制目的第25页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制目的指导规范持续改进知识管理提升工作效率，提高管理水平。第26页,共99页，2024年2月25日，星期天制度建设就是知识管理的过程

知识库管理平台交互平台知识部门应用部门内部信息及知识外部信息

及知识第27页,共99页，2024年2月25日，星期天讨论：制度有没有先进与落后之分？为什么？第28页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制原则第29页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制原则服从于组织结构和规模的原则简明化原则系统化原则锁链化原则专业性原则针对性原则一般和特殊相结合原则第30页,共99页，2024年2月25日，星期天案例：

某厂订立有严格的上、下班制度，并一直遵照执行。一天深夜突降大雪，给交通带来极大不便，次日早晨便有许多同志上班迟到了，厂长决定对此日的迟到者免于惩罚。对此，企业内部职工议论纷纷。在下列议论中，你认为哪种说法最有道理?

A.厂长滥用职权B.厂长执行管理制度应征询大部分职工的意见C.治厂制度又不是厂长一人订的，厂长无权随便变动D.规章制度应有一定的灵活性，特殊情况可以特殊处理第31页,共99页，2024年2月25日，星期天制度特点1、系统性；2、专业性;3、科学性;4、标准性;5、适应性;6、可操作性;7、可记录性或可反馈性;8、可追溯性;9、可定量或可检验性;10、与责任部门和责任人的对应性第32页,共99页，2024年2月25日，星期天从系统性来分企业管理制度企业组织机构设计；职能部门划分及职能分工；岗位工作说明；专业管理制度；作业流程；规范、规程、标准；管理表单。组织结构图（包含管理层次和幅度等）；职务说明书（包含职责和任职条件等）；核准权限表（描述某事的运作由哪一级申请、立案、拟案、咨询、核准、决定及报备等）；表单流程图（包含表单的填、审、核、发生周期、送发单位等）；岗位责任制（以人为核心，描述岗位应做的事和做好该岗位工作的指引）；标准作业书（以事为核心，描述事情如何做）；操作规程（以机器为核心，描述机器如何操作）；部门和员工考核办法；技术标准。第33页,共99页，2024年2月25日，星期天从专业性来分企业管理制度产销人发财第34页,共99页，2024年2月25日，星期天问题有这样一个问题:品质是

1.设计出來的?2.管理出來的?3.制造出來的?4.检验出來的?

第35页,共99页，2024年2月25日，星期天制度的命名问题岗位作业指导书－以岗位来命名标准作业书－以事来命名操作规程－以机器来命名第36页,共99页，2024年2月25日，星期天企业管理制度体系第37页,共99页，2024年2月25日，星期天企业管理制度体系以企业的总则和五大部门（产、销、发、人、财）为篇章。

第38页,共99页，2024年2月25日，星期天企业文化产销人发财企业管理制度体系第39页,共99页，2024年2月25日，星期天生产管理系统产指生产管理方面，包括采购、外协、储运、技术、制程、设备、基建、安全环保、品控等环节。第40页,共99页，2024年2月25日，星期天营销管理系统销指营销管理方面，包括市场调查与研究、通路规划与管理（B2C）、大客户管理（B2B）、营销控制、营业推广与公关、售后服务、营销人员管理与激励等环节。第41页,共99页，2024年2月25日，星期天研发管理系统发指研究和发展方面，包括调研、项目立项、研究设计、项目管理、投资、企划等环节。第42页,共99页，2024年2月25日，星期天人事行政管理系统人指人力资源管理，包括招聘、培训、考核、升降、异动、薪酬、保险和福利、公文档案、行政事务、食堂、宿舍、保安等环节。还有政务管理系统（包括工会、团委、党委等）

第43页,共99页，2024年2月25日，星期天财务管理系统财指财务和会计，包括会计、财务、审计等环节。第44页,共99页，2024年2月25日，星期天同时将管理的四大功能（计划、组织、领导、控制）贯穿其中。第45页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制要点第46页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制要点点—岗位、班组与部门线—工作项目面—以岗位责任制（包含岗位工作指引）、标准作业书、操作规程、技术标准和管理办法等为枝干构成一个平面第47页,共99页，2024年2月25日，星期天管理管理0%30%70%技術100%总经理中层管理人员基层管理者作业员职位越低技术責任加重职位越高管理責任加大第48页,共99页，2024年2月25日，星期天表单报告会议权限计划和预算

站在公司和部门的角度来看第49页,共99页，2024年2月25日，星期天案例：美国银行信用卡开户与注销免费更换磨损的卡5美元第50页,共99页，2024年2月25日，星期天表单设置（一）总经理与部门经理应看的表：每天每月每年第51页,共99页，2024年2月25日，星期天表单设置（二）公司各岗位、各控制点应填、应报的表：每天每月每年第52页,共99页，2024年2月25日，星期天报告/总结个人报告\总结部门报告\总结公司报告\总结定期不定期第53页,共99页，2024年2月25日，星期天会议安排每天每月每年第54页,共99页，2024年2月25日，星期天权限设定人权财权物权事权编制核准权限表第55页,共99页，2024年2月25日，星期天计划和预算公司的工作围绕公司年度策略、计划和预算来展开；制度的编制要为完成公司的年度策略、计划和预算服务；弄清公司各部门每天、每月、每年有哪些计划，如何执行和追踪。第56页,共99页，2024年2月25日，星期天岗位作业指导书从员工和岗位的角度出发，使员工全面了解有关该岗位的相关知识和工作，知道在该岗位上工作可能遇到的危害、风险和隐患，应当采取哪些防范措施。岗位作业指导书可以提高班组的管理水平，也提高了企业的管理水平。每一岗位都要有一本岗位作业指导书，并下发到岗位员工手中，以便于员工随时学习和查阅。因此，岗位作业指导书是员工工作的依据，是企业管理的基础。第57页,共99页，2024年2月25日，星期天岗位作业指导书的内容(1)岗位描述。这一部分是对一个岗位的基本情况进行描述，其作用是使在该岗位工作的员工能对这个岗位有比较全面的了解。这一项包括岗位名称、工作概述、岗位关系、特殊要求、工作权限、职业资格和工作考核七项内容。(2)岗位工作目标和要求。这一部分描述了这个岗位各方面的工作目标是什么，有什么要求和标准。这是一个总体的概述，使岗位员工对这个岗位的工作要达到什么要求有清楚的认识。(3)安全职责。这一部分使员工清楚该岗位在安全方面应当遵守的职责是什么，要做好哪些安全工作，要负什么样的责任。第58页,共99页，2024年2月25日，星期天(4)岗位职责。这一部分是介绍该岗位的岗位职责，岗位职责是多年来企业管理中好的管理做法。目前，有的企业流于形式，应当从实际出发，与时俱进，对其内容不断修订，增强可操作性和实效性，能量化的内容尽量量化，避免空洞的内容，既不起界定职责的作用，也无法考核。(5)巡回检查路线和检查标准。顾名思义，这一部分是针对需定时巡回检查的岗位，明确规定巡回检查的路线、检查点和检查的标准，便于岗位员工能够正确检查，掌握正常与异常的差别，能够及时处理。(6)工作规范(内容)。对一个岗位应做的具体工作，在此部分中要告诉员工遵守什么规范，执行什么程序。此项规定越细，越易于员工在工作中执行。第59页,共99页，2024年2月25日，星期天(7)隐患分析及削减措施。在危害(隐患)辨识分析的基础上，这一部分将该岗位员工参与的工作列出，按照标准危害(隐患)辨识分析卡的模式逐一编制，使员工在工作实施前清楚这项工作的危害和预防措施，所需的准备工作和工作步骤，达到的具体标准等。(8)设备操作规程和参数。有的岗位在日常工作中须管理各种设备。因此，员工应当掌握这些设备的操作规程和基本参数。掌握了操作规程，才能做到正确的操作。所以，这一部分要将该岗位所有设备的操作规程和基本参数一一列出。(9)工艺流程图。有的岗位负责工艺流程，所以，员工要对工艺流程一清二楚，否则，出现异常情况就会不知所措，不会处理。因此，这一部分主要把该岗位的工艺流程图附上，流程的操作标准、操作步骤和方法也应当一并列出。第60页,共99页，2024年2月25日，星期天(10)管理制度。每个岗位员工都应当遵守法律法规和企业的管理制度。一个员工在上岗工作前，企业首先应当告知这名员工应当遵守的管理制度有哪些，做到什么程度。否则，出了问题，就指责员工违反管理制度，是不合适的。这一项就应列出在岗位上应当遵守的制度及内容。有的企业制度比较多，可在此只列制度目录，具体内容查1i习相关的制度汇编。

(11)应急预案。一般企业都有各种应急预案，用来应对各种突发情况。作为一名员工，在出现突发情况时，能够及时正确处理是至关重要的。所以，岗位员工应当清楚遇到意外或紧急情况如何处理。针对岗位的实际情况，可以把可能遇到的情况从应急预案中摘录出来，编人岗位作业指导书。

(12)常用法律法规、标准目录及附录。这一部分列出该岗位员工应当遵守的法律、法规和标准，供查阅的地点或来源，使员工能够了解到这些知识。附录．指根据岗位实际需要列出的内容，如岗位常用的安全知识等。第61页,共99页，2024年2月25日，星期天岗位作业指导书作用贯彻落实遵章守纪减少事故第62页,共99页，2024年2月25日，星期天标准作业书(StandardOperationProcedure)SOP--是以文件的形式描述作业员在生产作业过程中的操作步驟，和应遵守的事項。

--是作业员的作业指导书;--是检验员用于指导工作的依据。第63页,共99页，2024年2月25日，星期天标准作业书作用1、将企业积累下来的技术、经验记录在标准文件之中，以免因技术人员的流动而使技术流失；2、使操作人员经过短期培训，快速掌握较为先进合理的操作技术；3、根据作业标准，易于追查不良品产生的原因；4、树立良好的生产形象，取得客戶信赖与满意；5、是贯彻ISO精神核心(说、写、做一致)的具体体现，实现生产管理规范化、生产流程条理化、标准化、形象化、简单化。6、是企业最基本﹑最有效的管理工具和技术资料。第64页,共99页，2024年2月25日，星期天标准作业书特点1.标准化2.规范化3.操作简单化第65页,共99页，2024年2月25日，星期天操作规程基本格式1、主要技术参数及相关信息

设备名称、型号规格、操作环境、设备性能与参数、设备安全操作动作与规范、产品的各项技术指标、参数。等。2、准备工作操作前的各项准备工作。3、操作步骤具体操作步骤。4、注意事项操作中应注意的事项。第66页,共99页，2024年2月25日，星期天操作规程作用关键是应满足对各项操作过程的具体指导作用。第67页,共99页，2024年2月25日，星期天操作规程特点简单易懂措辞准确第68页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制方法第69页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制方法PDCA过程分析模式5W2HSMART逻辑树第70页,共99页，2024年2月25日，星期天PDCA循环P—策划D—执行C—检查A—修正第71页,共99页，2024年2月25日，星期天PDCA循环两个特点：1、阶梯上升

PDCAPDCAAPDCAPDCAPDCPDCA2、大环套小环

第72页,共99页，2024年2月25日，星期天过程分析模式管理职责资源管理测量、分析和改进质量管理体系持续改进输出输入信息流增值活动满意要求产品顾客顾客

产品实现第73页,共99页，2024年2月25日，星期天过程分析方法过程输入：需要什么？过程活动：做些什么？辅助过程：哪个部门直接支持及如何？接口/联接：可能的反馈部门；非直接之部门或职能过程测量：为了过程的效果及效率，减少不合格过程输出：所做的结果如何？第74页,共99页，2024年2月25日，星期天5W3H1SWhat：何项工作发生了什么问题；Where：问题发生在什么地方；When：问题发生在什么时间；Who：谁是责任者；Why：什么原因。howmany：同类问题还有多少；howmuch：这类问题造成多少损失；

howway：用什么样的方式解决。1S=safety：1S是企业运行的基本要求，企业是否有安全问题和隐患。）第75页,共99页，2024年2月25日，星期天SMARTS——specific(特定的、适合自己的)M——measurable(可衡量的)A——achievable(可实现的)R——realistic(实际的)T——time-based(基于时间的)第76页,共99页，2024年2月25日，星期天逻辑树陈述议题议题/假设2议题/假设1议题/假设3小议题小议题小议题小议题小议题小议题第77页,共99页，2024年2月25日，星期天为何使用逻辑树1.将问题分成几个部分使：

•问题可被细分为可被解决的小问题

•不同部分可有轻重缓急之分

•将解决问题的责任分配到每个人2.保证解决问题的完整性

•解决小问题即可解决整个大问题

•所有小问题相互不重复并又包括解决大问题的方方面面（没有重复，没有遗漏）3.使项目小组共同了解解决问题的框架4.协助重点使用有效的框架及理论第78页,共99页，2024年2月25日，星期天制度三要素第79页,共99页，2024年2月25日，星期天制度三要素表文字流程图第80页,共99页，2024年2月25日，星期天如何编制流程图?第81页,共99页，2024年2月25日，星期天如何编制表单?第82页,共99页，2024年2月25日，星期天文字要求表述准确通俗易懂第83页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制步骤第84页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制步骤沟通了解，现场勘察。确定流程描述与优化流程配套表单审批学习培训第85页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制格式第86页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制格式1.0目的2.0适用范围3.0职责4.0定义5.0流程图6.0工作程序7.0相关制度8.0相关记录第87页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制常见的问题第88页,共99页，2024年2月25日，星期天制度编制问题（1）制度编写缺乏规划，没有统筹，有一定的盲目性，目的不明确；制度编写水平较低，冗长、复杂、无层次、无条理，可操作性低；制度优化的机制为零，基本上是把每个环节的现有做法按部就班的摘抄下