看卷宗的收获

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卷宗审查方法（讲稿）

一、依据：国家认可委CNAS-CC1:17021、

GZCC《卷综审查风险规避指引》

二、简捷方法：看头看尾看关键

1.认证范围

●认证范围的描述

●认证范围与企业资质

●认证范围与专业代码

企业资质

●营业执照、组织代码

●资质证（常见）

。按《特种设备平安监察条例》要求的特种设备生产许可证。按《强制性产品认证名目描述与界定表》要求的3C证

。按《工业产品生产许可证制度》要求的生产许可证（163大类）。建筑工程资质等级证书

。道路运输许可证

。危急品道路运输许可证（含车辆、司机、押运员）

。废弃物回收处理许可证

。新闻出版许可证

。物业管理许可证、保安服务许可证（保安员证）

。网络通讯入网证（先获ISO证才允许入网）

。食品产品生产许可证、食品平安流通许可证

。金（煤、自然 气、稀土金属）矿开采证、井下作业平安许可证。进出口货物经营者登记备案证书、报关证

*●EMSOHSAS还要求供应：

▲初评：环评报告、环境监测报告、消防验收报告、安监报告监督：环境监测报告或守法证明或不受惩罚证明

▲法律法规清单、目标指标方案、

重要环境因素清单、重大危急源清单

获认可范围的资质

●CNAS认可的专业范围

●UKAS认可的专业范围

●ANAB认可的专业范围

●50430的专业范围（专业代码四个位数的专业）

●HACCP、GAP、有机产品认可的专业范围

审核策划

●派出指令、审核方案

▲认证范围的描述的确定（与企业申请大致全都）

▲专业代码的确定（全掩盖、不错不漏）

▲审核天数、人日数（含多体系折算）符合规定

▲编组合理、满意专业审核要求和现场审核时间要求

▲标准条款（过程）初复评全掩盖，监督不漏代表性过程▲专业条款必需有专业审核员（或配专家）审核。

2.

检查表

●审核记录全扫瞄

▲有否缺条款、缺过程、缺部门、缺认证范围的产品/服务▲有否非专业人员审核专业条款

●关键的重点审查

▲代表性过程重点查

QMS代表性过程：7.37.5.17.5.58.2.4

EMS代表性过程：4.3.14.4.64.5.14.5.2

OHSMS代表性过程：4.3.14.4.64.5.1

HACCP代表性过程：CCPCL等

▲必查：QMS1.24.14.2.25.1—5.68.2.28.2.18.5

★几个必需关注的

●认证范围有设计，但现场无设计：

初审不行以。

复评/监督：供应具备设计力量的证据和曾设计的项目

●认证范围中有多个产品/工程/服务的

初评：见到什么给什么

复评监督：每类产品/工程/服务的8,2,4均要审到，

个别产品/工程/服务无现场的要供应具备生产服务力量的证据●监督检查：代表性过程、要素不能漏条款

●任何体系审核，必需有现场和专业特点的真实状况：

▲QMS:生产供应不能只审7.5.1的a)—f)的资源条件，要

有现场抽样审核

▲EMS:重点要审核水、气、声达标排放、危急废弃物转移处理、能资源耗用

▲OHSMS:重点要审核重大危急源的掌握运行状况

▲HACCP:重点要审核关键掌握点、偏离值、前置管理▲CAP、有机产品、50430：（略）

●2022版的QMS外包必需重点审核

●须有有关证明、检验报告的：（常见）

。食品、药品、食品药品的内包装产品、食品服务行业的接触食品药品的人员要供应健康证

药品、保健食品须有GMP证书、保健食品批准证书。屠宰行业：供应《畜禽屠宰证》、《动物防疫合格证》。废物回收处理：已处理的废物应供应不含有害物质的证明。人造板、家具、胶黏剂、涂料、石材生产的：

要供应符合GB18580-2022系列标准的产品检测报告

（不符合上述标准的产品不得在市场销售）

。消防器材：消火栓、灭火器、防火门须公安部消防器材检验报告。计算机软件的设计：有《计算机软件著作产品证书》

审核报告

●掩盖CNAS-CC1：17021中有关审核报告的要求

●GB/T19011-2022审核指南中