2021年新证券法百题知识竞赛试题

新《证券法》百题知识竞赛试题一、单项选取题1、《证券法》修订案于10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实行？A1月1日B3月1日C6月1日D9月1日答案：A2、依照《证券法》，如下对证券公开发行论述中，哪项是错误？A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向合计超过二百人特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行证券，必要由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券答案：C3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送下列文献中，依照法律规定，不是必要要报送是：A发行保荐书B发起人合同C招股阐明书D公司章程答案：A4、依照《证券法》，如下关于公司公开发行新股条件论述，哪项是对的？A前一次发行股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C近来三年持续赚钱，并可向股东支付股利D近来三年内财务会计文献无虚假记载答案：D5、依照《证券法》，如下关于公司公开发行公司债券条件论述，哪项是对的？A有限责任公司净资产不低于人民币三千万元B合计债券余额不超过公司净资产百分之四十C近来三年持续赚钱D公开发行公司债券筹集资金，用于弥补亏损和非生产性支出答案：B6、如下关于不得再次公开发行公司债券情形描述，哪项是错误？A前一次公开发行公司债券尚未募足B对已公开发行公司债券有违约或者延迟支付本息事实，仍处在继续状态C违背法律规定，变化公开发行公司债券所募资金用途D公司合计债券余额为公司净资产百分之三十答案：D7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门应当自受理证券发行申请文献之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准决定。A一种月B三个月C五个月D半年答案：B8、证券公司将发行人证券按照合同所有购入或者在承销期结束时将售后剩余证券所有自行购入承销方式被称为（）A证券代销B证券包销C证券经销答案：B9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券规定中，下列哪项是错误？A合用于向不特定对象公开发行证券B发行证券票面总值必要超过人民币一亿元C由主承销和参加承销证券公司构成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日答案：B10、股票发行采用代销方式，向投资者出售股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（），为发行失败。A五十B六十C七十D八十答案：C11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？A集中竞价交易方式B公开交易方式C做市商交易方式D公开集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准其她方式答案：D12、依照《证券法》关于规定，下列对证券交易方式或制度说法，哪项是对的？A依法公开发行股票、公司债券及其她证券，必要在依法设立证券交易所上市交易B证券交易必要采用无纸化交易方式C证券交易以现货和国务院规定其她方式进行交易D证券公司不得从事向客户融资或者融券证券交易活动答案：C13、依照《证券法》，如下对股票买卖限制规定，哪项是错误？A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后半年内，不得买卖该种股票B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文献公开后五日内，不得买卖该种股票C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票，也不得收受她人赠送股票D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、行政法规禁止参加股票交易其她人员之前原已持有股票，可以继续持有，不受买卖限制答案：D14、上市公司董事、监事、高档管理人员、持有上市公司股份百分之五以上股东，将其所持有该公司股票在买入后半年内卖出，或者在卖出后半年内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行，股东有权规定董事会在多少日内执行？A十五B二十C三十D四十答案：C15、依照上题，如果公司董事会未在上述期限内执行，股东可采用如下哪项办法？A股东必要先向证券交易所报告B股东必要先提起仲裁C股东有权为了公司利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼D股东有权为了公司利益以公司名义直接向人民法院提起诉讼答案：C16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核批准，并由双方订立上市合同。A国务院证券监督管理机构B证券交易所C国务院授权部门D省级人民政府答案：B17、下列股份有限公司申请股票上市条件中，哪项是错误？A公司股本总额不少于人民币三千万元B持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人C公开发行股份达公司股份总数百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元，公开发行股份比例为百分之十以上D公司在近来三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：B18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文献中，哪项是错误？A上市报告书B申请股票上市股东大会决策C未经审计公司近来三年财务会计报告D法律意见书和保荐人出具上市保荐书答案：C19、某有限责任公司净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其初次发行公司债券上市交易。该公司下列状况中，哪一项不符合公司债券上市法定条件？A该债券期限为2年B该债券合计发行额为人民币8000万元C筹集资金投向符合国家产业政策D该公司近来三年平均可分派利润足以支付公司债券一年利息答案：B20、依照《证券法》，符合如下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市决定？A上市公司财务报告作虚假记载且回绝纠正B上市公司近来二年持续亏损C公司解散或者被宣布破产D公司有重大违法行为答案：D21、如下关于上市公司股票终结上市条件，哪项是错误？A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定期限内仍不能达到上市条件B公司对财务会计报告作虚假记载，也许误导投资者C公司近来三年持续亏损，在其后一种年度内未能恢复赚钱D公司解散或者被宣布破产答案：B22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。如下对暂停公司债券上市情形说法中不精确是：A公司有重大违法行为B公司近来三年持续亏损C公司状况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司债券所募集资金不按照核准用途使用答案：B23、依照《证券法》，对证券交易所作出不予上市、暂停上市、终结上市决定不服，有关当事人可以采用如下哪项办法：A向国务院证券监督管理机构申请复核B向国务院证券监督管理机构设立复核机构申请复核C向证券交易所设立复核机构申请复核D向证券交易所所在地中级人民法院起诉答案：C24、如下关于证券交易所决定暂停或者终结股票上市交易说法中，哪项是错误？A证券交易所上市规则可规定暂停或者终结股票上市交易其她情形B应及时公示C应报国务院证券监督管理机构备案D应报国务院证券监督管理机构批准答案：D25、上市公司和公司债券上市交易公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内，以及在每一会计年度结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公示：A一种月三个月B二个月四个月C三个月半年D半年十二个月答案：B26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司暂时报告中应披露“重大事件”：A公司经营方针和经营范畴重大变化B公司发生轻微亏损或者损失C公司四分之一以上董事、监事或者经理发生变动D持有公司百分之三以上股份股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司状况发生较大变化答案：A27、发行人、上市公司公示信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交易中遭受损失，如下说法中，哪项是错误？A发行人应当承担补偿责任B上市公司应当承担补偿责任C发行人、上市公司董事、监事、高档管理人员和其她直接负责人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带补偿责任，但是可以证明自己没有过错除外D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带补偿责任答案：D28、如下关于《证券法》规定证券交易内幕信息知情人类型中，哪项是错误？A证券交易所关于人员B证券监督管理机构工作人员C发行人控股公司监事D持有公司百分之三以上股份自然人答案：D29、如下不属于《证券法》所称之内幕信息是：A已公开公司分派股利筹划B公司股权构造重大变化C公司营业用重要资产抵押、出售或者报废一次超过该资产百分之三十D公司董事、监事、高档管理人员行为也许依法承担重大损害补偿责任答案：A30、依照《证券法》，如下关于证券交易行为规定中，哪项是错误？A禁止法人非法运用她人账户从事证券交易B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市C国有公司和国有资产控股公司，不得买卖上市交易股票D国有公司和国有资产控股公司买卖上市交易股票，必要遵守国家关于规定答案：C31、如下关于要约收购说法，哪项是对的？A收购要约期限届满，收购人持有被收购公司股份数达到该公司已发行股份总数百分之七十五以上，该上市公司股票应当在证券交易所终结上市交易B在上市公司收购中，收购人持有被收购上市公司股票，在收购行为完毕后半年内不得转让C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公示其收购要约D收购要约期限不得少于三十日，并不得超过九十日答案：C32、采用合同收购方式，收购人收购或者通过合同、其她安排与她人共同收购一种上市公司已发行股份达到（）时，继续进行收购，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约除外。A二十B三十C四十D五十答案：B33、依照《证券法》规定，证券交易所总经理由谁任免？A证券业协会B国务院证券监督管理机构C证券交易所会员大会D证券交易所理事会答案：B34、依照《证券法》，如下对证券交易所描述，哪项是精确？A证券交易所是为证券集中交易提供场合和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理法人B证券交易所是提供证券集中竞价交易场合不以营利为目法人C证券交易所设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定D证券交易所章程制定和修改，必要经国务院批准答案：A35、依照《证券法》，如下关于证券交易所说法中哪项是错误？A未经证券交易所允许，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情B证券交易所依照需要，可以对浮现重大异常交易状况证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案C实行会员制证券交易所财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分派给会员D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其她关于规则，并报国务院证券监督管理机构备案答案：D36、因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采用如下那种办法？A经国务院证券监督管理机构批准，采用技术性停牌办法B经国务院证券监督管理机构批准，采用暂时停市办法C可以采用技术性停牌办法，并及时报告国务院证券监督管理机构D可以采用暂时停市办法，并及时报告国务院证券监督管理机构答案：C37、设立证券公司，应当具备下列条件中，哪项是错误？A有符合法律、行政法规规定公司章程；B注册资本不低于人民币二亿元；C董事、监事、高档管理人员具备任职资格，从业人员具备证券从业资格；D有完善风险管理与内部控制制度答案：B38、经营证券承销与保荐业务，并同步经营证券自营业务和证券资产管理证券公司，注册资本最低限额为：A人民币五千万元B人民币一亿元C人民币五亿元D人民币十亿元答案：C39、证券公司如下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准有：A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范畴或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中普通条款答案：D40、证券公司如下行为或做法中，符合《证券法》有：A证券公司接受客户全权委托而决定证券买卖、选取证券种类、决定买卖数量和买卖价格B证券公司按照国家关于规定为客户买卖证券提供融资融券服务C证券公司对客户证券买卖收益或者补偿证券买卖损失作出承诺D证券公司未通过其依法设立营业场合私下接受客户委托买卖证券答案：B41、证券公司股东有虚假出资、抽逃出资行为，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采用如下办法中，哪项是错误？A告知处境管理机关依法制止其处境B责令其限期改正C责令其转让所持证券公司股权D限制其股东权利答案：A42、对证券登记结算如下论述中，哪项是错误？A应当规定结算参加人按照货银对付原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保B必要把收取各类结算资金和证券存储于专门清算交收账户，用于已成交证券交易清算交收C在交收完毕之前，任何人不得动用用于交收证券、资金和担保物D证券登记结算机构按照业务规则收取各类结算资金和证券，必要存储于专门清算交收账户，只能按业务规则用于已成交证券交易清算交收，但在一定状况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户答案：D43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算原始凭证及关于文献和资料，其保存期限不得少于（）年A五年B十年C二十年D二十五年答案：C44、下列对证券登记结算机构职能论述中，哪项是不精确？A证券账户、结算账户设立B证券托管和过户C证券交易所上市证券交易清算和交收D受发行人委托派发证券权益答案：B45、国务院证券监督管理机构有权对关于单位进行监督检查或者调查，如下论述中，哪项是错误？A可以由一名工作人员进行监督检查、调查B应当出示合法证件和监督检查、调查告知书C被检查、调查单位和个人应当配合，如实提供关于文献和资料，不得回绝、阻碍和隐瞒D不得泄露所知悉关于单位和个人商业秘密答案：A46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采用如下办法中，哪项需经国务院证券监督管理机构重要负责人批准？A查询当事人资金帐户、证券帐户和银行帐户B现场检查C限制被调查事件当事人证券买卖，但限制期限不得超过十五个交易日D封存也许被转移、隐匿或者毁损文献和资料答案：C47、投资征询机构及其从业人员从事下列行为，符合法律规定有：A与委托人商定分享证券投资收益或者分担证券投资损失B买卖本征询机构提供服务上市公司股票C为投资者提供证券征询服务D运用传播媒介或者通过其她方式提供、传播虚假或者误导投资者信息答案：C48、如下关于证券业协会说法中，哪项是错误？A证券业协会是证券业自律性组织，是社会团队法人B证券公司应当加入证券业协会C证券业协会权力机构为由全体会员构成会员大会D证券业协会章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准答案：D49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券，对其实行如下惩罚中，哪项是错误？A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十如下罚款C对擅自公开或者变相公开发行证券设立公司，由依法履行监督管理职责机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，并处以三万元以上三十万元如下罚款答案：B50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券，对其实行下列惩罚中，哪项错误？A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍如下罚款B没有违法所得或者违法所得局限性三十万元，处以三十万元以上六十万元如下罚款C给投资者导致损失，应当与发行人承担按份补偿责任D对直接负责主管人员和其她直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元如下罚款答案：C二、判断题1、政府债券、证券投资基金份额交易优先合用其她法律、行政法规特别规定，其她法律、行政法规没有规定，合用《证券法》。A、对B、错答案：A2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。A、对B、错答案：B3、公开发行证券，必要符合法律、行政法规规定条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准，但非公开发行则可豁免核准规定。A、对B、错答案：B4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、错答案：A5、上市公司公开发行可转换为股票公司债券应当同步符合《证券法》关于公开发行公司债券条件以及公开发行股票条件，并报国务院证券监督管理机构核准。A、对B、错答案：A6、申请公开发行可转换为股票公司债券上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。A、对B、错答案：B7、发行人申请初次公开发行股票，应当按照国务院证券监督管理机构规定预先披露所提交关于申请文献。A、对B、错答案：A8、发行人向不特定对象公开发行股票票面总值超过人民币五千万元，应当聘请具备保荐资格机构担任保荐人。A、对B、错答案：A9、只有依法公开发行证券才干买卖，并且只能在依法设立证券交易所上市交易或者在国务院批准其她证券交易场合转让。A、对B、错答案：B10、证券在证券交易所交易除可采用公开集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准其她交易方式。A、对B、错答案：A11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易其她方式作出规定。A、对B、错答案：B12、证券交易所应当公开证券交易收费项目、收费原则和收费办法，并且可以依照需要自主调节详细收费原则。A、对B、错答案：B13、某上市公司董事将其持有公司股票在买入后三个月内即卖出，公司一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可觉得了公司利益以自己名义直接向人民法院提起诉讼。A、对B、错答案：B14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。A、对B、错答案：A15、股份有限公司申请上市股票应当是依法公开发行股票。A、对B、错答案：A16、上市保荐人资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。A、对B、错答案：B17、公司违背《证券法》规定擅自变化公开发行公司债券所募资金用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市，证券交易所可直接终结其上市交易。A、对B、错答案：B18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。A、对B、错答案：A19、公司有重大违法行为和近来二年持续亏损是公司股票、公司债券暂停上市共同因素。A、对B、错答案：B20、如果发行人公示股票上市关于文献中披露了董事、监事和高档管理人员简历，但没有阐明她们持有我司股票、债券状况，则投资者可以根据《证券法》向发行人提出质疑。A、对B、错答案：A21、订立上市合同公司公示股票上市关于文献和上市公司年度报告中均应披露公司实际控制人、持有公司股份最多前十名股东名单和持股数额。A、对B、错答案：A22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。A、对B、错答案：B23、上市公司董事、监事、高档管理人员应当对公司定期报告订立书面确认意见，并保证公司所披露信息真实、精确、完整。A、对B、错答案：B24、上市公司公示信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大漏掉，致使投资者在证券交易中遭受损失，上市公司应当承担补偿责任；上市公司控股股东、实际控制人有过错，应当与上市公司承担连带补偿责任。A、对B、错答案：A25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文献证券服务机构关于人员，在上述文献公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。A、对B、错答案：B26、国有公司和国有资产控股公司在遵守国家关于规定前提下可以买卖上市交易股票。A、对B、错答案：A27、投资者持有一种上市公司已发行股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行股份比例每增长或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公示，同步上市公司亦应将该事件予以公示。A、对B、错答案：A28、采用要约收购方式，收购人在收购期限内不得采用要约规定以外形式和超过要约条件买入被收购公司股票。A、对B、错答案：A29、通过证券交易所证券交易，投资者持有或者通过合同、其她安排与她人共同持有一种上市公司已发行股份达到百分之三十时，继续进行收购，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司所有或者某些股份要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约除外。A、对B、错答案：B30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终结其该公司股票上市交易，别的仍持有被收购公司股票股东，有权向收购人以收购要约同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、对B、错答案：A31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理法人。A、对B、错答案：A32、实行会员制证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分派给会员。A、对B、错答案：B33、进入证券交易所参加集中交易，可以是证券交易所会员，也可以是国务院证券监督管理机构允许其她金融机构及合格机构投资者。A、对B、错答案：B34、证券营业部为赚钱或其她目将其接受证券交易即时行情转发给其她单位使用，应当经证券交易所允许。A、对B、错答案：A35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才干对浮现重大异常交易状况证券账户限制交易。A、对B、错答案：B36、依照《证券法》规定，证券公司犹如步经营证券经纪、自营、投资征询业务，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。A、对B、错答案：A37、担任破产清算公司董事，对其破产负有个人责任，自该公司破产清算完结之日起未逾五年，不得担任证券公司董事。A、对B、错答案：B38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳资金及其她依法筹集资金构成，其筹集、管理和使用品体办法由国务院证券监督管理机构规定。A、对B、错答案：B39、证券公司破产或者清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产