组织结构设置管理新规制度

第二章组织结构设置管理制度一、基础组织要求第一章总则第一条本要求意在企业章程基础上，明确要求企业组织机构、业务分工和职务权限和责任（以下简称机构、分工及权限），以寻求企业业务有组织和有效率运行，作为章程组织实施细则。第二条本要求中用语，分别定义以下：（1）所谓组织机构，是指在企业董事会领导下，分担企业业务组成部门。（2）所谓业务分工，是指各部门应该实施基础任务。（3）所谓权限，是指为实施分担业务所必需权利。所谓责任，是指实施业务义务，和对行使或不行使权力结果应负责任。（4）所谓管理者，是指主任、总监、经理及其副职。（5）所谓监督，是指管理者以外责任者。第三条实施业务标准企业业务必需根据下面确定标准实施。（1）指令系统统一。指示及命令全部根据已要求系统，由上级发给下级，由初始部门向各步骤中相关部门流转。（2）在分管界限和进行分工时，必需明确地维持其界限，以使业务圆满地进行。（3）为寻求合作和业务圆满进行，必需和相关部门充足协商，努力搞好协调工作。（4）要明确以政策为中心实施计划，确定实施结果，并将实施计划和结果一起快速汇报。第四条行使权限标准。权限须按下列标准行使。（1）权限行使者。标准上必需由该责任人员亲自行使权限。不过，在实施业务上认为有必需时，在取得直接上级管理者许可情况下能够把一部分权限委任给下级责任人和其它人员，或令她们代行权限，而且管理者能够限制下级责任人一部分权限或限定其行使期限。（2）权限行使基准。在有其它预先要求了通常性、总括性或具体基准情况下，权限行使必需服从这一基准。（3）权限委任或代行。在责任人因为事故或其它原因，不能行使其权限情况下，标准上由直接上级责任人代行其权限。责任人将其权限全部或一部分委任给她人代行权限时，在这个权限范围内，责任人不得亲自行使其权限。（4）对于行使权限干涉。上级责任人不得干涉下级责任人行使权限，但不应该排斥上级责任人指挥和监督。（5）责任人之间协商。当责任人之间相互协商不能达成协议时，按下列程序处理。①当有主管权限者，则由其负责实施。②当双方全部是同一个上级责任人属下时，由上级责任人决定。③双方上级责任人不相同时，由双方上级责任人之间协商决定。（6）实施单位和分工实施是以科或项目子企业为单位时，由管理者统一负责。第二章董事和监事第五条依据董事会决议，企业总经理主持企业全方面工作。第六条董事、常务董事依据分工，管理委托工作。当企业董事长因故不能行使其职责时，由相同地位先任职者依次代行其职责。第七条董事会。（1）企业董事长召集董事会，并担任主席。监事和顾问可出席董事会，并发表意见。（2）企业工作方针和其它关键事项必需经董事会表决经过。第八条董事长职责。（1）领导董事会。（2）建立管理董事会工作程序（若同时担任总经理，应遵守由常务董事制订该程序）。（3）确保董事会充足推行其职能。（4）召集董事会议，并同委员会主席一起协调安排各委员会会议。（5）依据董事提议，组织常规和尤其董事会会议并安排议程。（6）确保供给董事会合适信息流，审查支持管理层提议文件资料充足性和立即性。（7）确保有足够前期准备时间对关注问题进行有效研究和讨论。（8）监督准备和分发股东代表权物质。（9）经过向董事会组员分配专题任务帮助董事会完成设定目标。（10）制订董事行为规范，并确保每一位董事全部作出较大贡献。（11）充当董事会和管理层之间联络员（假如同时担任总经理，将此职责授予常务董事）。（12）同总经理一起，对外代表企业。（13）和提名委员会一起，确保合适委员会结构，包含其各个组员和各委员会主席分工。（14）依据环境和需要，推行总经理和整个董事会要求其它职责。第九条企业总经理职责。（1）制订、变更、修改和废除企业章程、基础组织要求等关键规则、要求。（2）向股东大会提出议案和汇报事项。（3）发行股票事项。（4）企业债务和关键财产抵押事项。（5）关键诉讼事项。（6）委任咨询人员或顾问事项。（7）部长以上人员任免事宜。（8）长久经营计划等多种关键计划决定。（9）其它企业管理上关键事项。第十条常任董事。在董事会决定经营方针基础上，常任董事作为股东委托管理者，确定经营具体实施方针和内部统一管理方针，并辅佐董事长工作。第十一条常任监事。从股东大会上选出监事中，再选出常任监事。除由法律和企业章程要求通常职能外，其具体职能由企业董事长决定。第十二条咨询员。在必需时，董事会可从卸任董事或监事中选出咨询员若干名。咨询员任期为十二个月，可连选连任。第十三条顾问。在必需时，董事会可在有学识、有经验工作人员中选出若干名顾问。顾问任期为十二个月。第三章工作人员和组织机构第十四条身份。工作人员身份分为企业职员和企业见习职员。第十五条录用。在尤其要求《企业人力资源管理制度》基础上，录用工作人员。第十六条机构。在企业总经理下，作为实施业务单位，设置中心、部。为进行特定地域运行工作管理，设置投资项目中心子企业。在中心和部业务运作中，为了便于实施监督，可设置室。第十七条职务等级。在中心、部、室、子企业中分设总监、经理、部门经理、主管，能够委任董事担任以上管理职务，也能够委托顾问或特约人员担任管理职务或监督职务。第十八条副职。依据需要，可在中心、部和室中设置副职。由其辅佐正职员作或令其代行一部分职务。第十九条高级研究员和研究员。高级研究员担负指导和促进调查及和投资价值评价深度研究工作责任，研究员独立担负项目标价值评价和评价方法创新完善责任。第二十条管理者代理和监督者代理。在管理者和监督者因故不能推行职责时，可设代理者。第二十一条参谋和特约人员。必需时，可在工作人员以外设置首席经济学家、首席策略师和特约人员，委托她们担任工作或请她们帮助工作。参谋从专业部门中选出，其它人员则从有学识、有经验者中选出，由企业经理任免或调动。第二十二条临时编制。必需时，企业能够临时成立部门，并明确它们分工和权限。第四章企业职务权限要求第二十三条目标。为确保本企业经营组织高效率地运转，使企业职员职责、权限明确化，特制订本要求。第二十四条用语释义。本要求所包含关键用语含义作以下界定。（1）职责。职责是指为实现企业经营目标，对各责任人进行划分所对应所辖业务范围。（2）权限。权限是指各责任人实施其职务所必需权力范围。换言之，是指责任人遵照企业经营方针和相关要求，在职务实施过程中所发生下列行为。①策划。A．各责任人在实施职务过程中，确定实施对策，并请上级责任人审查研究和决定。B．各责任人依据上级责任人指示，企划一定事项。C．某一部门依据其业务分工，企划一定事项，或将企划事项向其它部门或机构呈报。②申请。就自己主管范围以外代管事项管理和调控，请委派部门给予审查、研究或同意。③请示。各责任人在职务实施过程中，对于超越其权限事项，向总经理、董事会等请求决定行为。④合议。A．各责任人在实施业务过程中，就需要和相关责任人协商或合作事项，征求相关责任人意见，陈说己方意见，最终协商决定。当双方意见相左时，则由上级责任人决定。B．合议亦可采取召开临时会议或例会形式进行。⑤审查。对下级责任人提出策划进行研究判定，如有必需则进行修正。⑥决定。A．在自己职责范围内，对下级责任人提出策划，或对已经付诸实施事项，给予最终认可或裁决，使之实施。B．对超越自己职权范围事项，在需要请示、申请、合议、审查等情况下，其全部行为均属内部决定。⑦认可。权限拥有者在自己权限范围内，就某一事项决定或实施，向上级责任人或相关责任人提出汇报或联络，对此回复或认可即为认可。⑧命令。依据规范指令系统，上级责任人向下级责任人传达业务指令。⑨汇报。下级责任人向上级责任人汇报业务实施结果行为。⑩通告。各级责任人依据其它责任人和自己职务是否相关判定，就有必需联络事项和有联络义务事项，向相关部门通报或提供信息。实施。行使要求权限，或接收决定命令等组织实施业务。（3）责任。各责任人在行使其权限时，负有下列责任。①主动地实施其职务责任。②对职务实施结果负责。③对职务职权范围内，向其它相关责任人提供信息责任。第二十五条指挥和监督。各责任人全部必需协调直属下级责任人行为，立即地下达指令，进行全方面业务指导，对业务运转情况进行科学监督。第二十六条指示和命令。各级责任人为确保职务权限愈加好发挥和所辖业务顺利展开，在必需时，应对直属下级责任人下达指示或命令。第二十七条不可推卸责任。各级责任人在其直属下级责任人不能正确地实施职务权限时，负有不可推卸监督责任。第二十八条辅佐。各级责任人在圆满地完成直属上级责任人分担业务同时，还必需就所管业务主动地提出意见或提议，以帮助直属上级责任人愈加好地开展工作。第二十九条汇报。各级责任人必需立即地向直属上级责任人汇报职务权限实施情况。第三十条上级责任人代理。各级责任人在辅佐直属上级责任人同时依据相关指示能够部分或全部地代理上级责任人职务权限。第三十一条责任人代理。各级责任人因故不在职务岗位时，其职务权限标准上由其直属上级责任人代理，但在紧急情况下，亦可由直属下级责任人代理。责任人委派权限时，须对其结果负责。第三十二条代理者责任。代理者行使权限时，标准上应负所代理业务实施责任。第三十三条不可委派事项。各级责任人不得将下列职务权限委派出去。（1）组织单位方针和计划决定。（2）对业务活动综合管理。（3）人事考评决定。（4）钱款等支出认可和决定。（5）其它特定事项。第三十四条要求变更。本要求变更修改由董事会决定。第三十五条行使权限需注意问题。在行使权限时，需注意下列问题。（1）严守组织标准。（2）严禁依仗权势、相互对立态度和相互掣肘行为，严禁不顾全大局本位主义行为。（3）本要求所包含事项，标准上由董事长决定，但部分具体细节事项除外。（4）在行使权限时，应以管理学理论为基础。二、机构职责分工制度第一章总则第一条依据企业章程基础要求和企业组织机构设置，现将各关键管理职位和机构职责分工给予明确化，努力争取责权分明、高效协调，以适应现阶段经营和发展客观需要。第二条本要求只包含企业管理职位和机构。第二章董事会机构第三条董事长。董事长是企业法定代表人和重大经营事项关键决议人，具体职责以下：（1）主持召开股东大会、董事会议，并负责上述会议决议落实落实。（2）召集和主持管理委员会会议，组织讨论和决定企业发展计划、经营方针、年度计划和日常经营工作中重大事项。（3）提名企业总裁和其它高层管理人员聘用和解职，并报董事会同意和立案。（4）决定企业内高层管理人员酬劳、待遇和支付方法，并报董事会立案。（5）定时审阅企业财务报表和其它关键报表，全盘控制全企业系统财务情况。（6）签署同意调入企业各级管理人员和通常干部。（7）签署对外上报、印发多种关键报表、文件、资料。（8）处理其它由董事会授权重大事项。依据企业现在实际工作需要，董事会设常务董事一人，帮助董事长开展上述工作。董事长外出期间，由常务董事协调董事会各机构日常工作。第四条董事工作职责以下：（1）（2）董事不得进行欺骗。董事进行任何欺诈性或暗中进行交易活动而使企业蒙受损失，应由董事个人负担责任。（3）董事不得接收贿赂。当贿赂事件发生时，企业和贿赂者之间任何协议必需给予撤销。受贿董事在事发后必需向企业如数缴出其所得贿赂，并有责任用其资格股来抵偿因为其接收贿赂而给企业造成损失。受贿赂董事应被立即开除，而且严禁她们对在非法交易中所花费用提出任何赔偿要求。（4）董事不得越权。企业能够要求董事对其越权行为给企业造成经济损失如数赔偿，而无须证实其行为是一个疏忽行为。但在下述情况下，董事无须负担责任：①假如该董事在董事会议上仅仅投票赞成做出一项越权支付决议，但没有投票赞成以后对上述决议具体实施方案。②假如其它董事已经做出了上述错误支付，该董事只是在事后表示认可赞同。③假如董事们全部参与了越权决议，但实际上并未实现。第五条董事不得使自己处于和企业利益冲突之中，董事必需对企业保持忠诚和信用，不得将自己置于职责和个人利益相冲突地位来谋取私人利益。（1）董事不得为了本身利益而和企业业务相竞争。（2）董事不得篡夺企业营业机会。（3）董事不得私自和企业内一个机构做买卖。第六条对于因为董事相信了一个过去行为还没有被怀疑职员所提供虚假情报，从而做犯错误判定，和对该职员渎职行为，董事不负责任。第七条董事在某类情况下责任。（1）假如董事违反企业法或企业章程，表决赞成宣告股利或以其它方法把企业资产分配给股东，该董事和全部其它表决赞成或同意董事，应对企业负连带责任，其数额为已支付上述股利数额或分配资产价值数额，超出在不违反企业要求或企业章程限制条件下，许可支付股利数额或分配资产数额部分。（2）假如董事违反企业法要求，表决赞成购置本企业股份，她和全部其它表决赞成董事应对企业负连带责任，其范围为支付上述股份对价数额，超出在不违反企业法条件下，所许可支付最高数额部分。（3）如董事在没有支付或清偿企业全部已知债务，债款或责任，或没有为其做足够贮备时，表决赞成在清理该企业期间把企业资产分配给股东，则在企业上述债务、债款或责任未被支付或清偿范围内，她和全部其它表决赞成董事应对企业就上述已被分配资产价值负连带责任。第八条管理委员会。管理委员会是董事会议闭会期间，由董事长负责召集和主持，由企业高层管理人员参与，对企业经营管理重大事项进行会议事决议机构。管理委员会会议参与人员有董事长、总裁、实施董事、各委员会正副主任、副总裁、总会计师和董事会秘书。管理委员会会议职权以下：（1）审议、经过企业发展战略、计划、经营方针和年度计划。（2）审议、经过企业内部机构设置、调整、职责划分。（3）审议、经过企业工资、奖罚方案、内部管理制度和年底分配方案。（4）审议、经过企业新发展项目、更新改造项目、股权收购和转让。（5）审议、经过企业证券发行、分红派息方案。（6）讨论、决定各业务线责任人年工作责任指标。（7）协调、处理各业务线之间纠纷和冲突。（8）讨论、决定经营管理工作中其它关键事项。管委会会议标准上每个月召开一次，特殊情况可临时召集，会议由董事会秘书负责提前通知并作好会议统计。管委会主任由董事长担任，副主任由总裁和常务董事担任，管委会关键领导小组由实施董事组成，执委主任担任秘书长。第九条实施委员会。实施委员会简称“执委会”，是董事会所属日常工作机构，执委会设主任一人，其工作直接对董事长负责，具体职责以下：（1）组织研究和拟订企业中长久发展计划、业务架构、经营方针和年度利润计划。（2）组织研究、拟订企业机构设置、职权划分，提倡和落实企业规范化管理工作。（3）组织确定或修改企业章程、管理制度和业务工作程序。（4）组织新上项目标可行性研究及项目报批。（5）组织确定和修改工资、奖励方案。（6）和财委会筹备召开股东大会和董事会，并负责准备上述会议材料。（7）主持执委会各部室日常工作，向董事长提名各部室主任（经理）人选。（8）完成董事长交办其它工作。执委会在工作需要时可设置副主任，帮助执委会主任开展上述工作，执委会下设投资发展室和经济研究室。第十条财务委员会。财务委员会简称“财委会”，是董事会行使财务宏观监控、资金筹措及证券和外汇投资职能机构，财委会实施总监负责制，日常工作直接对董事长负责。其具体职责以下：（1）组织确定全企业系统年度利润计划、资金计划和费用预算计划。（2）组织确定企业系统财务管理和核实制度。（3）组织编制并签署企业每个月、季、六个月、整年会计财务汇报及其它相关报表。（4）参与投资项目标可行性论证工作，并负责新项目标资金保障。（5）确定总企业年度利润分配方案、派息方案和下属企业年度利润分配方案。（6）负责组织证券和外汇投资业务。（7）负责下属企业财务责任人考评工作，确定下属企业财务责任人任免名单。（8）主持财务线日常工作，负责财务部、资金部和金融证券部协调工作，向董事长提出上述部室经理人选。（9）完成董事长交办其它工作。财务委员会可设财务副总监、总会计师、财务顾问等职，帮助财务总监开展上述工作。财务委员会下设财务管理部、资金部和金融证券部。第十一条人事监察部。人事监察部是负责本企业各级经营管理干部聘用、考评、监察、调动职能部门，日常工作直接对董事长负责。具体职责以下：（1）组织确定全企业机构人员编制计划和干部调动指标申办工作。（2）定时组织对各级管理干部考评、评议，向企业领导推荐优异人才。（3）组织全企业系统内职称评定工作。（4）负责全系统企业党务工作。（5）负责出国人员手续办理工作。（6）负责调查、核实、处理系统内部多种检举信件。（7）负责落实实施企业奖惩制度。第十二条审计室。审计室是负责对全系统各企业、各部门财务收支及经济活动进行审计、监督职能机构，日常工作直接对董事长负责，具体职责以下：（1）负责审查全系统各企业经理人员任期目标责任指标。（2）负责审查全系统各企业财务账目和会计报表。（3）负责对本部和所属企业经理人员和财会人员进行离任审计。（4）负责对相关合作单位和项目标财务审计。（5）负责对企业总部财务部、资金部、证券部和各业务部财务情况进行审计。（6）帮助各相关企业和部门进行财务清理、整理和提升。第三章经营机构第十三条总裁（总经理）。总裁由董事会聘用，其工作对董事会负责，董事会闭会期间对董事长负责。其具体职责以下：（1）组织制订企业年度经营实施计划，经董事长办公会议和董事会同意后，负责组织实施。（2）主持企业经营班子日常各项经营管理工作。（3）全方面实施和检验落实董事长办公会议所作出相关经营班子各项工作决定。（4）负责召集和主持总裁办公会议，检验、督促和协调各线业务工作进展。总裁办公会议参与人员为正副总裁、总裁助理、办公室主任和本部各职能部门经理。总裁办公会议标准上半个月召集一次，会议纪要须以书面形式向董事长汇报。（5）代表经营班子向董事长办公会议提议并任命经营机构各相关部门和下属企业正副经理。（6）签署日常行政、业务文件。（7）负责处理企业重大突发事件。（8）由董事长授权处理其它关键事项。总裁依据工作需要可配置助理一人，帮助开展上述工作。总裁外出期间，由总裁授权助理或其它人员代行其职责。第十四条行政副总裁。行政副总裁是负责企业日常行政工作主管领导，日常工作对总裁负责，其具体职能以下：（1）负责本企业思想、文化建设和精神文明建设，计划多种增强职员凝聚力宣传、教育活动。（2）负责确定和修改经营班子各部门人员编制和职员住房分配、房补、房租、房改方案，报总裁办公室会议及董事长同意后，负责组织实施。（3）负责安排企业对外接待工作和多种对外联谊活动，规范企业职员行为举止、礼貌用语、衣着衣饰，树立良好企业对外形象。（4）组织各类文娱、体育活动，活跃职员业余生活。（5）负责组织和实施企业办公自动化工作。（6）负责保障企业多种后勤服务工作，包含伙食、车辆、办公设施、通讯、卫生环境等。（7）负责确定和实施职员后勤服务工作，包含医疗、退休、休假、婚丧、儿女教育、防暑降温等。（8）负责本企业工会、共青团、计划生育等工作。（9）行使本系统内部日常行政监督权利，对违法乱纪、违反企业规章制度、泄漏企业机密、偷窃和破坏企业财产相关人员进行调查和处罚。（10）负责追回外单位相关人员非法侵占本企业房屋，对造成损失相关人员和单位负责进行索赔。（11）帮助董事长和总裁处理企业多种突发事件。第十五条营销副总裁。营销副总裁是负责企业本部营销和下属营销企业日常管理工作主管领导人，日常工作对总裁负责，其具体职责以下：（1）组织研究、确定进出口营销方面发展计划。（2）组织拟订营销管理多种要求、制度和营销部门内部机构设置。（3）组织编制年度营销计划和贸易线内部利润指标分配计划。（4）做好中国外市场行情调研工作，研究和确定海外营销布点方案。（5）向总裁提出营销各部门、下属各营销企业经理、副经理人选，在编制范围内对上述各部门、各营销企业业务人员进行聘用、考评、调配、晋升、处罚和解聘，核准上述人员浮动工资、奖金发放。（6）组织编制并向总裁（必需时上报董事长）提供下列业务汇报：①每个月各业务部门协议签署、推行情况及指标完成情况。②每个月资金需求估计及库存情况汇报。（7）搞好和政府贸易主管部门公共关系，协调好业务部门和财务、行政部门和生产部门关系。（8）建立业务人员业绩档案，定时组织对业务人员业绩考评和专业培训。（9）审批业务人员借款单、差旅费、差假等。（10）研究和确定本部营销部门和下属各营销企业新项目标开发。第十六条总裁办公室。总裁办公室是负责企业文秘管理、公关接待和后勤保障工作综合协调职能部门，具体职责包含：（1）负责内部文件和外部文件收取、编号、传送、催办、归档。（2）负责总部文件打印、复印，电脑和网络管理和使用，传真和电报收发工作。（3）负责企业总部报纸杂志订阅、函件发送和通讯系统通畅。（4）负责通知企业多种会议，作好领导班子会议统计，为领导班子起草相关文字材料。（5）负责搜集保管企业多种对外宣传材料。（6）负责企业车辆管理、保养和维修。（7）负责企业房屋财产管理和职员住房分配，追回已调离本企业人员非法居住本企业住房。（8）负责企业多种办公设施、用具采购和管理。（9）负责企业生活福利，组织多种文娱活动，活跃职员业余生活。（10）负责企业对外接待工作。（11）负责维持企业正常工作秩序和整齐工作环境，保持良好对外形象，负责安排落实领导值班和节假日值班。第十七条劳动工资部。（1）负责编制企业通常职员需求计划。（2）负责企业职员招聘和调配。（3）负责建立通常职员工作业绩档案，组织对职员考评。（4）编制每个月工资报表并配合财务总监审核下属企业工资发放表。（5）负责总部职员日常考勤，并据以发放全勤奖。（6）负责帮助办理户口、暂住证、身份证等证件。（7）负责办理企业职员社会保险。（8）负责新进人员培训。（9）负责处理劳务纠纷。（10）负责企业系统共青团、工会、妇女工作及计划生育工作。第十八条业务管理部。业务管理部是企业内外营销活动业务管理部门，其具体职责以下：（1）负责出口配额、进出口审批证及许可证申领。（2）负责进出口协议、中国购销协议审批、登记、换汇成本核实，用户资信复查，协议归档、查询、协议实施监督和实施过程中协议变更审批（包含电报、电传审批）。（3）负责出口货物信用证审批、修改，并依据信用证制作全套结汇议付单据，办理信用证项下产地证等单据。（4）负责处理和各银行联络、提醒、交单付款，和议付过程中发生多种问题。（5）负责进口货物对外申请开证、审单、付汇等业务。（6）负责来料加工、进料加工复出口业务报批及手册申领、核销等业务。（7）负责进出口货物付款审批。（8）负责信用证项下货物出口放行审批。（9）负责全部进出口货物报关手续及退税报关单办理。（10）负责进出口贸易统计工作。（11）负责全企业协议监察员业务指导和考评工作。第十九条企业管理部。企业管理部是负责企业各下属企业综合管理职能部门，具体职责以下：（1）负责总企业和各下属企业年度承包协议起草工作。（2）督促、帮助下属企业根据总企业工作计划制订实施年度、季度工作计划，立即做好每个月下属企业工作进度报表汇总、统计工作。（3）定时