营业厅财务及档案管理标准规范

营业厅财务及档案管理规范第一章营业厅财务管理规范 2总则 2第一节营收款项管理步骤 3一、目标 3二、基础标准 3三、营收款清点、整理要求 3四、现金及支票上交 4五、店长助理对营收款项汇总、封装，移交银行 4六、营收款项保险柜钥匙和密码保管 4七、责任和监督 5第二节发票管理 5一、目标 5二、发票、收据管理 5第三节报表管理 7一、目标 7二、报表管理要求 7第二章档案管理规范 11第一节服务方法 11一、服务方法种类 11二、服务方法说明 11三、在用户服务热线和用户服务网站创办业务 11第二节基础业务分类 12一、I类业务 12二、II类业务 12三、特殊业务 12第三节有效证件种类 13一、私人用户 13二、单位用户 13第四节常见业务规范 14第一章营业厅财务管理规范总则营业厅财务管理是营业厅运行管理关键内容之一，是营业厅绩效考评内容关键组成部分。本课程从财务管理、实现科学考评角度出发，结合现代营销管理和财务管理方法和手段对营业厅在资金管理、发票管理、报表管理等财务需求进行规范。为理顺营业厅营收资金管理，保障资金安全，避免因管理不善而造成资金短缺或损失可能。建立营收账款标准管理作业步骤，形成可操作、易操作营业厅现金管理规范，落实营业款项管理责任。第一节营收款项管理步骤一、目标为理顺营业厅营收资金管理，保障资金安全，避免因管理不善而造成资金短缺或损失可能。建立营收帐款标准管理作业步骤，形成可操作、易操作营业厅现金管理规范。落实营业款项管理责任二、基础标准1、当日营收款项必需当日全部上交。2、营收资金必需直接缴存企业账户，不得转存私人账户。3、严格实施职位分离：保险柜密码和钥匙分离。三、营收款清点、整理要求1、营销代表必需按银行要求，对主、辅币进行分版、分券别和剔残整理，同类别以每把100张为单位用橡皮筋捆扎。2、散钞依据面额大小，相同金额每十张为一叠进行整理，不足一叠散张现金按面额大小次序叠放并捆扎。3、营销代表必需对收取人民币进行检验。收到假钞营销代表，依银行确定后面额大小进行赔偿。四、现金及支票上交1、营销代表捆扎现金后查对营业报表金额，按摄影关内容填制缴款单。2、缴款单填制要求：按格式标明收款人、款项起源、缴款人、人民币大小写。3、将缴款单及捆扎好现金交由当值店长助理保管。4、将支票统一交当值店长助理。五、店长助理对营收款项汇总、封装，移交银行1、营销代表天天应从BOSS系统中打印《营业报表》和《营业话费报表》，并将上交银行缴款单和两份报表数据进行查对，交店长助理填写《营业厅营收帐款交接登记簿》，店长助理查对后交银行签收。营销代表在确定银行签收字样后，最终签字。2、支票查对：店长助理依据营销代表交来支票相关资料记入《营业厅营收帐款交接登记簿》。六、营收款项保险柜钥匙和密码保管由营业厅店长助理负责保管保险柜钥匙。由营业厅营销代表负责保管保险柜密码。七、责任和监督店长对营收款项负有直接责任。店长天天必需对营销代表上交每一笔款项进行点算、查对，假如发觉数目不符，必需立即查明原因，直至帐款数目一致。当银行回单送回营业厅，财务应查对款项和银行帐号、数目是否有错漏。第二节发票管理一、目标为减轻营业厅后台管理人员压力，使人力和发票、收据资源得到最大配置利用，依据税法及其相关文件精神，特制订本措施。二、发票、收据管理1、种类电子发票（,包含前前台用平推式和自助缴费终端用卷式两种）、定额发票（10元、20元、50元、100元四种面额）、收据。2、申领各营业厅发票由后台综合管理员依据近期使用量填报，向MIS系统管理员提需求。营销代表或店长助理应急领取发票应提前一天和后台综合管理员联络。3、验收发票送到各营业厅，后台综合管理员将新领发票登记编号入帐，同时要对清数量及起止号码。4、发放和使用1）后台综合管理员依据发票、收据种类及使用频率不一样，按以下情况进行。电子发票及收据：由综合管理员发至每个柜台，标准一个柜台使用同一本发票或收据，直到用完为止。定额发票：由综合管理员定量发放到卡类销售专用柜台。当发票数量不足时，该窗口营销代表应立即向后台综合管理员提出申领。2）营业员要严格根据企业相关要求和步骤开具发票。3）发票交接标准：营销代表直接和后台综合管理员进行交接；营销代表之间不进行交接。4）天天必需有日报表，作废发票附在其后，于月底随月报表一起缴回企业财务；并将天天发票使用、作废情况记录表一并缴回。5）回退业务必需向用户收回原打印发票，并在BOSS系统上作发票作废登记。对于注销发票应在发票联盖“作废”章，上交保留。5、监督和责任各营业厅店长、店长助理、后台综合管理员对全部发票、收据等票据负有直接责任。营业厅要严格按摄影关管理措施做好发票登记簿统计。各营业厅全部营销代表及后台综合管理员应对发票等票据高度重视，发票不得转让、代开、重用、盗用、涂改、挖补、撕毁。如有遗失，将按票据最大面值进行罚款。上级主管要不定时到营业厅检验。第三节报表管理一、目标为规范和完善各营业厅报表管理工作，提升呈交报表质量，特制订本管理规范。二、报表管理要求1、报表统计遵照步骤：搜集、分类整理、分析、汇总2、报表编制要求1）编制规范化根据企业下发文件要求统一格式上交，不能采取自制格式或非统一格式。性质、业务类型相同资料一一对应填写。上交报表须标明业务受理厅、制表人、复核人、制表日期、统计时段、店长署名确定。2）报表传输要求传输方法：单纯以电子邮件形式传送电子邮件传送并附报表原件上交。传输时限不管采取何种形式传送，报表上交时间一律以企业要求为准。需以原件上交各类发票、收据存根等必需在要求时间内送到。3）报表数据统计要求数据真实、正确报表数据必需和原始凭证或资料相关统计进行校对，确保上报数据真实有效。当两份或两份以上报表数据相互关联时，数据必需一一查对再递交（如总帐、表和各明细帐、表数据必需相符）。定时对库存物资进行盘点，确保帐物卡三相符。申领计划表数据填写合理要求依据近期用量对未来资源领用进行估计，有计划性地制订领用量，使资源得到合理调控，避免造成短缺或浪费。3、报表归档、备查后台综合管理员认真填制各类报表，确保上交报表数据正确。同时请店长以严谨态度对本厅报表进行仔细复核，确保报表质量。后台综合管理员搜集和整理多种单据、报表，序时装钉、妥善保留，以作备查。鉴于上交报表数据关键性，营业厅店长于每个月5日定时对该营业厅上交各类报表进行备份及归档工作，确保数据完整性。职位分离：后台综合管理员应独立于负责办理缴款业务营销代表。对于确实因人员少无法实现人员完全分离，必需采取交叉稽核方法。4、报表监督各营业厅店长、店长助理、后台综合管理员对全部报表负有直接责任；各营业厅后台综合管理员应立即更新全部报表表格，按要求表格进行数据统计。上级领导应不定时到营业厅检验，立即指正、教导营业厅后台综合管理员。第二章档案管理规范第一节服务方法一、服务方法种类凭有效证件原件办理业务凭用户服务密码办理业务二、服务方法说明1、服务方法为凭有效证件原件办理业务用户，也能够凭用户服务密码在营业厅办理部分业务，可凭用户服务密码在营业厅、用户服务中心、用户服务网站办理相关业务。2、用户凭服务密码办理业务，无需核查用户证件。3、服务方法为凭用户服务密码办理业务用户仍然能够凭有效证件原件办理业务。三、在用户服务热线和用户服务网站创办业务报失报停报开、更改通话等级、更改漫游等级、特服开/停、更改服务密码、话费查询、通话详单查询、传真市话详单、积分查询、部分资费变更及优惠业务办理等。第二节基础业务分类一、I类业务新开户、过户、销户、设定服务密码、变更服务、改资料、更改资费方法，共7种业务；这类业务包含到用户资料全部权或服务方法重大变更，用户须凭相关证件原件亲临营业场所办理。委托经办，还须经办人身份证件。全部身份证件均需要复印留存。二、II类业务更改通话等级、更改漫游等级、更改用户信息（地址、帐单投递方法、联络电话等）、报停、报失、报开、补卡、SIM卡解锁、更改服务密码、增加/取消特服功效、更改付费方法、话费查询、黑名单立案、申请寄送帐单、详单等业务。这类业务包含到用户服务功效变更，用户能够选择凭身份证件或凭用户服务密码办理。委托经办，经办人须持用户服务密码或用户和经办人身份证件。三、特殊业务属于非业务性查阅、复制用户档案资料，或因故要求对移动电话用户采取停机，须有县级以上公安机关、人民法院或军队师级以上保卫部门、军事法院，根据法律程序，提出正式书面通知，由重庆移动通信企业保卫部门确定后，方可办理。第三节有效证件种类一、私人用户用户种类（10）有效证件种类重庆市居民重庆市居民身份证（驾驶证不作为有效证件）除重庆市外中国居民居民身份证（驾驶证不作为有效证件）香港居民香港身份证、参考港澳居民往来内地通行证澳门居民澳门身份证、参考港澳居民往来内地通行证台湾居民台湾居民往来内地通行证、参考台湾身份证华侨中国护照、参考居住国签发居住证外籍人士所在国护照、参考居住国签发民住证军官军官证警官警官证士兵士兵证、参考所在部队证实二、单位用户单位种类证件种类企业单位重庆市企业单位重庆市工商局年审签发注册地在重庆市营业执照其它企业单位除重庆市外其它省、市工商局年审签发注册地不在重庆市营业执照机关重庆市机关重庆市机构编委会年审签发机关法人证书其它机关除重庆市外其它省、市机构编委会年审签发机关法人证书其它单位军警单位单位证实外地企业驻渝办事处重庆市工商局登记签发登记证外地政府、