内控与项目管理制度

内控与项目管理制度第一章绪论第一节总则第一条目的与依据为了规范企业内部掌控体系，提高项目管理水平，保障企业资源的有效配置和风险的掌控，订立本制度。第二条适用范围本制度适用于企业内部全部项目的管理及内部掌控事项。第三条定义内控：指企业通过制度、方法和措施，对与实现经营目标相关的各项行动进行规范、引导、监督和掌控，以保证企业的合法性、合规性、有效性和良性运作的管理体系。项目管理：指对企业内部各类项目进行规划、组织、实施和掌控的过程，以实现项目目标的管理活动。第二节组织机构第四条内控管理机构企业设立内控管理部门，并由特地人员负责内控工作的规划、推动、实施和监督，保证内控体系的有效运行。第五条项目管理机构企业设立项目管理部门，并由特地人员负责项目的规划、组织、实施和掌控，确保项目实现预期效果。第二章内控管理制度第一节内控规划第六条内控目标确实定依据企业战略目标和经营需要，订立并明确内控目标。内控目标应包含但不限于：风险管理、合规管理、资产保护、业务运行效率和信息披露。第七条内控策略的订立订立内控策略，明确各项内控任务和掌控方法。内控策略应综合考虑企业的内外部环境、风险特征和业务特点。第二节内控实施第八条内控流程的建立依据企业的实际情况，订立内部掌控流程，明确内控活动的各个环节。内部掌控流程应涵盖计划订立、流程设计、操作实施、监督检查等环节。第九条内控措施的采取依据内控流程，采取相应的内控措施，包含但不限于规章制度的订立、数据的监测与分析、内部审计等。内控措施应确保有效实施，可追溯，防范和掌控风险。第三节内控监督第十条内控评价定期进行内控评价，对内控目标的实现情况进行检查和评估。内控评价应采用科学、客观的方法，评估结果应及时向企业管理层报告。第十一条内控修订依据内控评价结果和企业发展需要，及时修订内掌控度和流程。内控修订应经内控管理部门审批，并及时通知相关部门。第三章项目管理制度第一节项目规划第十二条项目目标确实定依据企业战略目标和市场需求，确定项目目标。项目目标应包含项目范围、项目进度、项目质量、项目本钱和项目风险。第十三条项目计划的编制项目计划应依照项目目标和执行路径编制，明确项目各阶段的工作内容和工期。项目计划应被批准后执行，并及时进行调整与优化。第二节项目组织第十四条项目组建依据项目计划，组建项目团队，明确项目各层级的职责和权限。项目团队应包含项目经理、项目成员和项目相关方代表。第十五条项目沟通与协调建立有效的项目沟通机制，确保项目信息的沟通和共享。项目团队应依据项目目标，进行有效的协调工作，解决项目中的问题和冲突。第三节项目实施第十六条项目执行与掌控在项目实施过程中，依照项目计划，有序执行项目各项工作。项目进度、质量和本钱应进行有效掌控，确保项目实现预期目标。第四节项目收尾第十七条项目验收在项目完成阶段，进行项目验收。验收应包含对项目成绩的评估和项目过程的总结，以及为后续项目供应经验和教训。第十八条项目闭环项目完成后，依照相关流程进行项目的闭环处理，归档相关文档和数据。项目闭环应包含项目结案、项目评估和项目报告的编制。第四章附则第十九条违规惩罚对违反本制度的人员，将依据企业相应规定进行相应的纪律处分，并追究其相关责任。第二十条制度解释