私募基金产品备案作业流程

私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金立案全套步骤附材料模板基金业协会官网私募基金登记立案系统2.进入“产品立案”菜单3.进行基金预立案，登记基金基础情况4、点击基础信息，依据管理人拟发产品填写相关信息※填写基金全称请确定基金名称为最终名称。名称必需带“私募”和“基金”字样，分级设计产品需含有“结构化”或“分级”字样。※业务模式请依据产品实际情况选择。※投资范围可先行简单填写，待正式立案时，可修改为和协议投资范围保持一致。※基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。※基金类型证券投资/股权投资/创业投资/其它投资,请依据实际情况选择。※成立日期和到期日请依据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。※实缴出资额请和填写在资金到账说明函上金额保持一致。※是否存在保底情形选择“否”※是否存在保收益情形选择“否”。※关键投资方向复制基金协议里投资范围。※立案关键联络人请填写管理人立案联络人。※管理人/投顾认为需要说明问题若无则留空，若有其它以下情况请在此处披露：①实际规模未达成目标规模或规模小于1000万，需写：本基金已经募集结束；②本基金有职员跟投；③非证券类基金多轮募集，首次募集完成需说明首轮募集结束，并说明项目情况。依据上面所提到内容上传对应说明盖章扫描件：①上传募集结束说明。②上传职员劳务协议或购置社确保明。③上传首轮募集结束说明及项目说明。5、填写结构化信息&杠杆信息※是否为结构化产品依据产品实际情况填写。※点击提交生成S开头产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。产品编号=产品代码产品正式立案募集结束，正式立案时，请点击修改6、点击上图修改，可继续填写或修改预立案时填写信息。点击募集信息※募集方法选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。※募集结算资金专用账户账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参考基金协议。协议中有募集账户信息。※监督机构名称如您选择使用由国信证券名义开立募集账户，请选择国信证券。7、募集信息，依据实际情况填写仅供参考，请依据产品实际情况选择。8、协议信息9、托管及外包服务机构信息如您选择国信托管作为基金托管/外包机构，请根据以下方法填写：※是否有外包机构选择“是”※是否已在协会登记※基金服务外包机构名称国信证券股份※立案编号A00003※服务类型勾选“份额登记服务”和“估值核实服务。10、投资经理或投资决议人信息添加该产品投资经理或投资决议人信息11、投资者信息12、相关附件上传※立案汇报上传管理人盖章机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。※私募基金协议上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章基金协议扫描件。※投资者风险问卷调查可参考模板。※募集结算资金专用账户监督协议契约型基金上传签字盖章基金协议扫描件、有限合作型基金请上传托管协议。※计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章）可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或推介材料（基金宣传材料）。※私募基金协议（word版）上传已在国信经过法审协议word版。※投资者明细需加盖管理人公章，可参考国信提供投资者明细汇总表。※风险揭示书可扫描基金协议附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。※实缴出资证实上传国信邮件发送《初始委托到账说明函》（份额确定后，资金从募集账户转入托管户后出具）。※外包服务协议请上传和国信签署外包服务总协议。13、点击提交进行立案审核信息查对确定后，点击提交，进行产品立案。协会审核产品立案时间通常为1-3个工作日，请耐心等候协会审核。[附录]1、财务杠杆、合成杠杆计算公式若您杠杆百分比特殊，请依据以下公式计算并填列：财务杠杆倍数=（银行贷款+其它借款）/基金资产净值；结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额；合成杠杆倍数，是指利用衍生工具形成杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-确保金额）/确保金额。2、投资者信息汇总表注意事项以下：a、上传投资者明细表扫描件须加盖私募基金管理人公章；b、投资者明细模板以下：c、若某个投资者属于以下情况，须在“备注”栏写清楚，包含：1)该投资者为GP或LP（