证券公司经纪人管理及薪酬新规制度

证券经纪业务营销团体日常工作管理指导

第一章为了加强对营销团体日常管理，指导营销团体日常管理工作，建立一支高效、有序营销团体，特制订本指导。

第一条营销团体工作计划和目标

第二条各营销团体均应制订本团体管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经同意后实施。（后附分成标准）

第三条营销团体应在每十二个月初制订出年度工作计划，依据当地市场情况制订营销方案，并和相关合作银行签署当年营销合作方案。新成立团体，必需在筹备时列明十二个月内工作计划和目标开户数。

第四条渠道管理部负责对各营销团体营销方案等文件

进行指导和审核。营销团体年度营销方案、人员招聘、考评措施等必需上报，经过总部相关部门会签审核后方可实施。报批步骤：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必需会签部门）→经纪业务综合室帮助走完报备步骤→主管副总裁等企业领导指示完成→经纪业务综合室传真会签意见，步骤结束。

第五条营销团体在制订明确工作目标和计划后，应

把工作分解给区域经理或用户经理。定时检验工作进度，依据业务进展情况对计划进行回顾，立即更正工作中不足。

（一）用户经理在开展工作时，必需统计工作日志，团体责任人不定时对工作日志进行抽查，立即了解人职员作动态。

（二）营销团体内部组员之间应有明确分工，在开展

业务时要亲密配合，开发用户和服务用户要紧密结合。

（三）依据工作进度和时间安排，有步骤地实施计划，

逐一落实工作目标。

（四）用户经理在各网点调整、调动应服从营销团体统一安排。

第六条营销团体要定时撰写月度、六个月、年度业务分

析汇报，分析业务进展情况，立即调整工作思绪，方便顺利完成工作计划。

第二章营销团体考勤制度

第七条营销团体责任人负责本团体营销人员日常管

理，并协调好组员之间合作关系。用户经理必需服从本团体责任人统一领导和管理。

第八条营销团体必需实施严格考勤制度，专员统计

每日考勤情况，当月考勤按企业相关要求比照实施。具体内容以下：

（一）用户经理必需按时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故私自离岗，其上班时间和其所在网点上下班时间一致。

（二）用户经理实施天天8小时工作制度，其它时间按自愿加班标准处理。

（三）用户经理必需参与本团体组织培训、营销等活动。外出展业、访问用户标准上应该向团体责任人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），具体列明目标地、被访人及联络方法，交责任人员，责任人员应在事后进行抽查或全查。

（四）团体责任人应对辖区内人员出勤情况进行巡查，向用户经理所在网点相关责任人了解人员动态。

（五）用户经理请事假、病假等必需提前向团体责任人请假，同意后方可休假。

第三章营销团体会议制度

第九条营销团体必需制订严格例会制度，团体负责

人必需每七天召集一次工作例会，每个月一次月度总结例会。例会关键对工作进度进行回顾，处理工作中出现问题，交流竞争对手情况，立即对工作方法进行调整。

第十条营业部营销团体必需每日召开晨会，晨会内

容包含：

（一）通报当日市场信息，研判市场走势；

（二）由团体责任人对企业最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，部署新工作任务；

（三）团体工作进度汇报；

（四）学习营销案例，交流营销体会；

（五）激励团体士气等。

第四章营销团体实物管理

第十一条营销团体责任人负责本团体电脑设备、办公

设备、宣传用具等实物全方面管理。

第十二条用户经理具体负责所服务网点实物保管。

第十三条营销团体应设专员负责实物管理具体工

作，制订《实物管理明细表》，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动实物交接手续。

第十四条实物损毁、丢失或被盗等形成损失由相

关责任人负担。

第五章营销团体业务统计和考评

第十五条用户经理业务统计：

（一）营业部每个月依据CRM系统中数据及用户经理薪

酬标准计算出每位用户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。

（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核实出每位用户经理本月度薪酬，并编制《营业部用户经理薪酬月报表》，由主办会计、副经理（经理助理）和经理逐层审核签字后，作为营业部财务部发放薪酬依据，同时报经纪业务综合室立案。

第十六条营业部负责对营业部营销团体考评工作。

考评分工作职责考评和业绩考评两部分。工作职责考评关键对用户经理日常工作实施情况和用户服务工作标准实施情况进行考评。业绩考评关键对其所开发用户数量、所辖用户发明净收入和用户资产总量进行考评。

第十七条考评按月、季、年为周期来进行。业绩考评

每个月进行一次，决定当月用户经理业务分成数额；每三个月综合考评一次，决定用户经理等级升降；年底对用户经理进行一次综合考评，调整用户经理等级。

第六章营销团体档案管理和使用

第十八条营业部交易管理岗应对团体人员档案、客

户经理营销用户确定单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保留。以下各类资料存档形式相同。

第十九条营业部应和聘用后人员签署劳动协议（期

限十二个月），和兼职人员签署营销合作协议（期限十二个月）。劳动协议和营销合作协议签署完成，协议原件留档备查。

第二十条对于用户经理招聘工作，营业部应指定专

人负责检验多种证件真实性，建立用户经理管理档案（包含应聘及聘用后所需个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动协议或营销合作协议、协议期内各期考评情况和奖惩文件等），全部档案应妥善保管。

第二十一条营业部交易管理岗要对用户经理每个月营

销用户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对《XXX用户经理营销用户确定单》等单据进行妥善保管，编制流水号，每个月整理归档。

第二十二条营销团体每个月业务月报，包含业务开展

数据及分析说明、人员变动、人职员资薪酬报表等资料要存档保管。

第二十三条对拟聘用户经理岗前培训、考查结束后，

由营业部依据拟聘用户经理表现和考评情况，对其进行综合考评，对考评合格者给予试用，并办理相关试用手续。对拟聘用户经理资料要留档保留，以做人才贮备参考使用。

第二十四条为了便于管理，营业部应建立《职员培训

档案》，并采取电子化管理。《职员培训档案》由培训组织部门指定专员在培训项目完成后填写，统计职员参与培训时间、内容、考评结果等相关信息，以作为企业培训管理、职员绩效考评和干部任免依据。

第二十五条对于报批、报备到企业或渠道管理部

各类资料，营业部必需妥善保管，关键资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，方便能快速查找。档案查阅标准是团体责任人以上人员、企业相关部门人员、用户经理能够要求查阅和本人相关资料。

第七章附则

第二十六条本指导适适用于营业部。

第二十七条本指导由企业渠道管理部负责解释、修订。

第二十八条本指导自公布之日起施行。业绩分成标准

各级用户经理业绩分成为按其开发用户当月实现佣金收入减该用户经理当月底薪、用户成本后一定百分比分成收入。

用户投资助理业绩分成标准：

月分成=（佣金收入-200-用户月成本）Ｘ50%

用户经理业绩分成标准：

月分成=（佣金收入-400-用户月成本）Ｘ60%

高级用户经理业绩分成标准：

月分成=（佣金收入-800-用户月成本）Ｘ70%

金牌用户经理业绩分成标准：

月分成=（佣金收入--用户月成本）Ｘ80%

若用户经理月分成收入计算值为负数，连续三个月，降一级，直至解聘。

用户经纪业绩分成标准：

月分成=（所开发用户当月佣金-用户成本）Ｘ40%

税收

用户经理和用户经纪当月全部收入均需按国家要求上缴个人所得税，由营业部代扣代缴。

用户投资助理、用户经理均负有为营业部开发用户义务，每个月须完成10万元用户开发量，若未完成，扣发其当月分成收入20%，当月若无分成收入，则顺延至下月扣发。

激励制度

1、各级用户经理为营业部开发用户，按其开发用户资金市值万分之二发放一次性奖励金，按月结算。

2、用户经纪为营业部开发用户，按其开发用户资金市值万分之五发放一次性奖励金。

3、若某用户经理自动离职，将其名下用户交由营业部管理，仍可按用户经理分成标准40%提取浮动酬金。

4、若某用户经理自动离职，将其明霞用户交由其它用户经理管理，则可享受其它用户经理该部分用户佣金分成收入50%

5、依据业务发展需要，营业部可按一定人数用户经理组建用户关系管理团体，并给每个团