证券公司融资融券业务专项方案专业评价申请说明材料内容与格式

证券企业融资融券业务方案专业评价申请材料内容和格式一、申请材料内容证券企业报送专业评价申请材料应该包含以下内容：（一）申请书简明说明本企业是否符合开展融资融券业务各项要求和条件，企业相关开展融资融券业务内部决议情况及企业章程相关要求，企业融资融券业务准备工作情况等。（二）承诺书企业及法定代表人、经营管理关键责任人应该在承诺书中就以下事项做出承诺，并盖章、签字：1、本企业及本人对申报材料内容进行了认真、仔细审查，确定申报材料所载内容均真实、正确、完整。2、在专业评价期间，确保不以不正当手段影响评价教授对本企业判定，不以任何方法干扰评价教授工作；确保在接收评价教授问询时，本企业陈说内容真实、客观、正确。3、若本企业或本人违反上述承诺，将负担由此引发一切责任。（三）技术系统经过测试证实文件证券交易所、证券登记结算企业出具相关证券企业融资融券业务技术系统已经过测试证实文件。（四）业务方案证券企业应该根据《证券企业监督管理条例》、《证券企业融资融券业务管理措施》、《证券企业融资融券业务内部控制指导》、沪深证券交易所及证券登记结算企业相关实施细则、窗口指导内容、融资融券协议必备条款和融资融券交易风险揭示书必备条款等相关要求确定融资融券业务方案。业务方案包含但不限于以下内容：1、业务决议和授权体系具体说明：本企业融资融券业务开展模式及业务决议和授权体系；内部组织机构、岗位设置，职责、权限划分及相互分离和制约机制；分支机构从事融资融券业务操作选择标准；负责融资融券业务高级管理人员和业务人员配置、职责等。2、业务开展计划具体说明：本企业融资融券业务计划及对风险控制指标影响；开展融资融券业务所需资金和证券起源情况；目标用户需求分析等。3、关键业务步骤具体说明：本企业融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包含开立、查询、更改注册资料、注销、帮助司法实施，和发生继承、财产分割、遗赠和捐赠等情形处理；用户资格审查和授信管理，包含用户选择标准、开户审查和征信、用户信用评定和连续维护、授信额度审批权限；担保物和标证券管理；融资利息和融券费用管理；融资融券交易、结算基础步骤，及柜台系统前端控制、标识设置、交易统计维护等；盯市和平仓制度和程序；可充抵确保金有价证券范围和折算率调整，确保金百分比和维持担保百分比调整，标证券范围调整，标证券暂停交易或终止上市，证券企业被取消或限制融资融券交易权限等特殊情况时，对还未了结融资融券交易处理；融资融券交易所包含权益处理；融资融券业务会计处理；信息披露和汇报安排等。4、业务隔离和风险监控具体说明：本企业融资融券业务和其它业务隔离制度和方法，利益冲突防范方法；业务风险监控制度、步骤和方法，风险集中监控系统建设情况及风险控制指标种类和阀值等。5、业务技术系统具体说明：本企业和融资融券交易、结算相关技术系统架构、功效设计、内部测试情况，和和证券交易所、登记结算企业、存管银行相关系统联网测试情况等。6、业务协议和风险揭示书具体说明：本企业业务协议和风险揭示书讲解、签署、存放等管理制度和步骤，及制订业务协议和风险揭示书标准文本等。7、用户管理和投资者教育具体说明：本企业和融资融券业务相关用户服务制度、内容、方法，用户档案管理；用户投诉处理机制；突发事件应急处理工作制度及相关组织架构、处理步骤和应对方法；本企业投资者教育工作相关安排等。8、附件包含：用户信用账户开户申请表、信用账户卡样张、其它信用交易业务表单、业务步骤图等。（五）内部管理制度具体说明：证券企业要对企业内部管理制度进行汇编，并提交制度汇编电子版。申请证券企业能够结合上述指导内容和本企业准备情况，具体说明业务方案和内部管理制度特点、做法和风险控制方法具体内容。二、申请材料格式（一）纸张应采取幅面为209×295毫米规格纸张（相当于A4纸规格）。（二）封面1、标有“证券企业融资融券业务方案专业评价申请材料”字样。2、申请企业名称。3、正式报送申请材料日期。4、企业关键承接人姓名、联络方法。（三）页码申请材料页码应置于每页下端居中。（四）份数申请材料一式25份，并附申请材料电子版。（五）尤其提醒1、证券企业应在业务方案中将相关制度要求和具体做法具体加以叙述和说明，并注明在本企业融资融券业务制度汇编中对应出处，方便评价教授阅读