全面风险管理报告汇报

XX全方面风险管理汇报风险管理工作总结（一）风险管理工作综合回顾XX企业深入落实落实总企业相关加强风险管理工作要求，坚持全方面、协调、可连续科学发展观，整合企业管理体系，深入强化管理职能；依据超市行业经营特点，明确企业安全管理、资金管理、财务管理、人才贮备管理、劳动关系管理和网络管理等关键风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对方法，制订较清楚风险管理策略。（二）重大风险管理情况1、重大风险管理情况①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，经过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不停推进安全工作创新和发展，确保企业安全经营连续稳定发展。具体方法是：年初依据实际情况制订了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，和各门店、机关部室签署了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员安全职责，在各门店醒目位置挂设了各区域安全职责牌和消防安全警示，很好地、全方面落实了安全生产责任制。在人员配置方面，今年调整了安委会组员，确保了安全主管领导到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，确保卖场、商场监控到位。在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。同时，主动组织开展各项安全检验活动，对每次安全检验进行了策划，对查出安全隐患立即下达了整改通知书。重视安全教育培训，职员培训把它列入安全管理工作关键之一。今年，根据市消防部门要求开展了“消防四个能力”建设，各门店天天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。②资金风险管理：资金因为流动性很强，出现错弊可能性更大，保护资金安全要求更迫切。收银员在具体工作中会出现以下弊端：（1）收银员在团购结算中没有按财务制度及企业要求实施，大宗团购货物、外卖商品出入门店未办理合理手续，缺乏监督，甚至有些门店有违反财务要求现象；（2）销售出去券、卡没有按要求进行账务处理随意退换；（3）银联卡套现等问题。针对以上问题及管控风险，采取了这一方法。进而合理组织安排收银工作。对各门店总收和收银员提出服务和监督相结合方针，在确保实施财务制度前提下服务好各门店，一切围绕着门店经营合理安排收银员作息时间，协调好收银和门店各部门之间工作关系，着重考虑并安排好节假日销售高峰期收银工作，确保收银通畅。对于券卡销售、使用、管理下发了相关文件，根据文件要求，组织、安排财务专员做好相关工作稽查管理。不定时下门店商场盘查，以确保企业资金安全运作。10月中旬组织专员进行礼券销毁前整理、清点、登记、立案工作，销毁时相关部门进行现场全程监督。严格按财务相关要求，进行礼券销毁工作。③财务风险管理：分析各门店经济指标，管控各项费用。每个月组织人员对各门店各项经济指标进行汇总分析。经过整理、归纳各店销售情况，将财务收入、成本、期间费用等相关指标进行对比核实分析，剖析其中存在问题点，如有费用增减幅度异常等现象，立即深入门店问询相关人员查找原因并逐项进行落实。严格财务管理，做好大额费用实施管控。将企划费用、维修费用、装卸费用、配送中心油料、消防费等这些大金额费用支出，建立费用预算管控机制制度，并建立整年预算实施情况表，将严格按年初预算实施，按摄影关要求及要求对大额费用预算、使用情况进行全程监控，保障企业资金合理使用。④人才贮备风险管理：树立以人为本管理思想。在企业生产经营过程中，要充足发挥每个职员作用，营造一个良好组织环境，增强职员对企业忠诚感和满意度，降低职员流动率。人力资源部立即了解掌握职员思想动态，经过深入门店基层，和一线管理者和职员进行交谈，来进行正确引导。企业组织人才对外招聘不仅为企业建立企业人才贮备、引进新机制探索了一条新路子，更关键对加紧企业企业转型发展起到主动促进作用。7-10月份，XX企业对网络部技术岗位人员进行了专题招聘，企业领导班子和相关部门责任人参与了面试，经过一系列测试和筛选，最终和5名优异人员签署了用工协议，为企业发展注入了新力量。在企业内部营造出良好文化和学习环境，把人才职业发展前景和专业继续教育作为吸引和留住人才一项关键方法。采取了关键培训和通常教育相结合、送出去培养和请进来上课相结合、经过资深教授举行学术讲座和进行现场指导、选送优异专业技术人员到中国外相关企业进行业务培训和参观考察等为优异人才提供“充电”机会。让各类人才在企业中如鱼得水，努力实现企业战略目标和人才成长轨迹有机结合。=5\*GB3⑤劳动关系风险。企业现在外聘职员较多，含有年纪偏大且流动性强特点，工资较低，各项保险没有按国家要求全部缴纳，存在潜在劳动纠纷。对此，企业加强用工劳动协议规范，签署能够确定双方劳动关系，明确双方权利义务和违约责任等事宜，做好用工前各项审查，严把用工质量关、做好岗位培训，进行职前教育，有效预防劳资关系发生矛盾。同时确立合理薪酬体系，建立良好激励机制，实施年度考评，给晋升晋级和培训学习机会；对长久表现优异优异骨干人员缴纳养老保险，提升职员企业责任感，避免劳动争议和纠纷。全员参与工伤保险缴纳，对出现工伤立即处理，避免事态扩大。=6\*GB3⑥网络管理风险。网络信息设施在提升企业效益同时，也增加了风险隐患，网络安全问题也一直层出不穷，所造成损失不可估。企业网络部首先布署统一网络防病毒系统。在网络出口处布署反病毒网关。实现对系统、磁盘、光盘、邮件及Internet病毒防。其次，布署安全可靠防火墙，其目标是要在不一样安全区域网络之间建立一个安全控制点，经过许可、拒绝或重新定向经过防火墙数据流，实现对进、出内部网络服务和访问审计和控制。具体地说，设置防火墙目标是隔离内部和外部网，保护内部网络不受攻。加强安全服务和培训，任何安全策略制订和实施、安全设备安装配置和管理，其中最关键原因还是人。对企业网络安全人员进行相关专业知识及安全意识培训，是整个网络安全处理方案中关键一个环。健全对应管理方法，并利用必需技术和工具、依据有效管理步骤对多种孤立、松散安全资源日常操作、运行维护进行统一管理，使它们发挥更大功效，避免因为我们管理中存在漏洞引发整个信息和网络系统不安全。2、发生重大风险事件及相关情况说明。整年未发生重大风险事件。（三）对风险管理工作监督检验情况今年以来，以各职能科室为责任主体，将已经有管理制度和内部控制标准进行衔接，强化风险管理机制，提升了风险管理意识，以内控自评价为基础，根据上级单位要求，结合企业经营特点，主动开展效能监察、常规审计等活动，进行风险防控。针对管理过程中发觉问题按业务分类，提出安全管理、财务管理、人员管理等业务风险27条整改提议，督促责任部门根据要求进行整改。主动配合上级部门进行三重一大关键监察等项工作，充足起到了防范风险、堵塞漏洞作用。二、企业重大风险评定情况，企业专门成立了全方面风险管理领导小组和工作小组，对企业内外部政策和经营环境信息、风险管理案例和制度、步骤进行了全方面、系统梳理和分析，深入各个业务部门进行了实地调研，组织企业中高层管理人员及业务骨干进行了风险专题分析及风险评定，对企业风险环境进行了研究分析，提出现在企业风险环境属于比较中性范围，强调应采取切实方法改善对外部风险管理工作。三、风险管理策略在风险管理上，企业坚持“突出关键，保障实效”标准，按内、外部风险进行了排序，并依据经营管理现实状况，提出了企业需要关键防范三个领域六大风险，包含预算管理风险、资金安全风险、人才贮备风险、消防安全风险、网络管理风险、劳动关系风险等。企业对发展战略目标、现在业务发展态势和管理基础及面临外部市场和经济环境进行了综合分析，提出了风险管理策略，包含风险管理标准、目标和管理工具，指出企业风险管理工作要实现“效率，效益，效果”综合平衡，确定了风险管理工作损前和损后目标，提出了应对具体风险工具，强调应对工具选择应突出关键，综合考虑，打组合拳，不一样风险采取不一样方法或方法组合。三、企业全方面风险管理工作计划深入落实落实国资委对中央企业加强全方面风险管理工作要求，将从以下几点做好明年全方面风险管理工作：1、建立健全企业内部风险管控体系。以企业总经理负责风险管理体系，监察审计为牵头管理部门，各业务科室为风险控制责任区全方面风险管理体系，做到相互配合、层层把关。2、建立健全内部控制体系监督检验制度，深入细致对企业现有制度及业务步骤进行梳理，经过对企业内部控制工作进行自评价，立即查找缺点进行整改。依据风险业务开展情况，立即提出预警提醒，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。3、以管理提升为契机，建立健全内部控制制度，完善安全、采购、资金等业务管理步骤设计，建立相关统计台账，在风险步骤控制点上留有管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，同时为后续工作提供借鉴。4、依据风险评定结果，关键加强安全管理、人员管理、商品采购、资金收支等业务风险防控，经过开展内部审计、效能监察、内控评价等工作，检验各项规章制度、业