证券公司调查研究报告

对华西证券调查汇报学校：大连广播电视大专业：09秋金融（本）学号：姓名：王磊中央广播电视大学中央广播电视大学开放教育试点和人才模式改革本科毕业论文对华西证券调查汇报单位概况华西证券有限责任企业于6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[]133号文同意，由四川省证券股份和四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成城市。企业前身四川省证券股份和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是中国最早成立专业证券企业之一和全国首家区域性交易场所。华西证券有限责任企业于6月26日经中国证券监督管理委员会证监机构字[]133号文同意，由四川省证券股份和四川证券交易中心合并重组、增资扩股成立，注册资本10.13亿元，注册地为四川省成城市。企业前身四川省证券股份和四川证券交易中心分别成立于1988年和1991年，是中国最早成立专业证券企业之一和全国首家区域性交易场所。现在企业出资人总数为35家，其中上市企业6家，非上市国有企业10家，其它19家；其中，泸州老窖股份持股百分比为34.86%，是企业第一大股东和实际控制人。其它大股东还包含四川华能太平驿水电有限责任企业、剑南春集团、全部江堰电力企业、剑南春融信投资、五粮液酒厂、涪陵投资集团和四川明星电力股份等。华西证券拥有证券营业部52家，企业营业网点遍布四川、重庆、北京、天津、大连、上海、杭州、广州和深圳等地，职员3000余人。企业经营范围涵盖证券经纪业务，证券投资咨询，和证券交易、证券投资活动相关财务顾问，证券承销和保荐，证券自营，证券资产管理，证券投资基金代销和中国证监会同意其它业务等。企业还拥有两家全资子企业，专注期货业务华西期货有限责任企业及开展直投业务华西金智投资有限责任企业。企业法人治理结构健全，经营管理规范，资产质量优良，经营业绩良好，自以来实现连续盈利，各项经营指标全部连续符合中国证监会风险监控要求。二、经营管理特点经纪业务华西证券即使是四川省内唯一一家综合类券商，但在川外部分营业部也在当地取得了较快速度发展，为企业发明快速发展业务就是华西经纪业务发展模式，在业内率先开展了营销团体业务模式，由券商以往“坐商”转变为“行商”。此业务模式为华西发展起到了至关关键作用。2、资产管理业务华西证券在中国券商中率先引进国外优异投资选股系统，以国际化标准和基金模式管理用户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好声誉，华西“融诚”、“锦诚”等系列产品已成为市场颇具著名度和美誉度理财品牌。3、信息技术含有行业一流信息技术系统和IT研发实力，满足业务发展和行业创新系列技术需求，拥有行业领先关键交易系统和网上交易系统，系统运行安稳定、安全、通畅、可靠，深受监管机关和广大投资者好评；拥有专业IT工作团体、优异软硬件设施、完备运行保障体系和突出IT创新能力，多年来前后开发完成企业级证券电子商务平台、创新型一体化智能经纪业务平台、CRM用户服务平台、金手指手机证券、95584多层次电话理财中心等多项行业领先信息应用系统。4、其它业务期货业务方面，华西证券设置了全资子企业华西期货有限责任企业开展期货业务，期货企业注册资本规模排名行业前列，共设有10家营业部，并有华西证券旗下证券营业部进行IB业务支持。直投业务方面，华西证券设置了全资子企业华西金智投资有限责任企业开展直投业务，在已为多家上市企业发行债券等在融资业务。三、存在问题伴随资本市场不停完善，用户对金融服务全方位需求愈加迫切，用户已不满足于单纯或品种单一投资渠道，所以对券商提出了愈加专业服务要求。现在华西证券决议层已深刻认识到了这一点，经营策略已由以往团体+渠道模式向产品+服务模式进行转变，现在阶段正处于转型期。从现在乃至未来，用户将经过保险、银行、证券、信托、基金、私募和其它更多合作伙伴享受到华西无处不在服务。华西证券以老实守信为发展前提，经过建立科学高效管理机制、采取优异技术手段和培育不停创新企业文化形成华西证券关键竞争能力。但伴随市场环境和监管环境不停改变、和同行竞争日趋白热化，产品+服务经营模式转型速度制约着企业发展速度，同时集合理财产品收益也一样影响着企业业务发展及利润提升，资产管理所占企业整体利润比重较小，也制约着企业深入提升。四、思索和提议经过企业调研了解到企业管理层对行业未来发展趋势判定正确，未来发展战略比较清楚，在业务方面比较务实。企业认为主营业务方面，依靠现在用户资源及销售团体，每十二个月百分之五十增加率能够保持，企业未来战略并不采取人海战术，而是对用户采取服务创新，为用户发明更多附加值，增加用户粘性，并经过拓展业务范围，提升企业产品服务丰富程度，提升单用户ＡＲＰＵ值。在企业发展现阶段应首先考虑到伴随市场不停改变，在以后发展中庞大营销团体应该向高、精、尖投资顾问团体转型，