第29讲第一节工程项目管理概述(2023年新版)

二、工程工程建设程序〔一〕工程工程建设程序的含义和内容工程工程建设程序是指工程工程从筹划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必需遵循的先后工作次序。以世界银行贷款工程为例，其建设周期包括工程选定、工程预备、工程评估、工程谈判、工程实施和工程6个阶段。依据我国现行规定，政府投资工程的建设程序可以分为以下几个阶段：依据国民经济和社会进展长远规划，结合行业和地区进展规划的要求，提出工程建议书。在勘察、试验、调查争论及具体技术经济论证的根底上编制可行性争论报告。依据询问评估状况，对工程工程进展决策。依据可行性争论报告，编制设计文件。初步设计经批准后，做好施工前的各项预备工作。组织施工，并依据施工进度，做好生产或动用前的预备工作。工程按批准的设计内容完成，阅历收合格后正式投产或交付使用。生产运营一段时间〔一般为1年〕后，可依据需要进展工程后评价。〔二〕工程工程投资决策阶段的工作内容编报工程建议书工程建议书是拟建工程单位向国家提出的要求建设某一工程的建议文件，是对工程工程建设的轮廓设想。工程建议书的内容视工程的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：工程提出的必要性和依据。产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。资源状况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。投资估算、资金筹措及还贷方案设想。工程进度安排。经济效益和社会效益的初步估量。环境影响的初步评价。对于政府投资工程，工程建议书按要求编制完成后，应依据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。编报可行性争论报告可行性争论是对工程工程在技术上是否可行和经济上是否合理进展科学的分析和论证。可行性争论的工作内容：进展市场争论，以解决工程建设的必要性问题；进展工艺技术方案的争论，以解决工程建设的技术可行性问题；进展财务和经济分析，以解决工程建设的经济合理性问题。凡经可行性争论未通过的工程，不得进展下一步工作。可行性争论报告的内容。对一般工业工程而言，其可行性争论报告应包括以下根本内容：工程提出的背景、工程概况及投资的必要性；产品需求、价格推测及市场风险分析；资源条件评价〔对资源开发工程而言；建设规模及产品方案的技术经济分析；建厂条件与厂址方案；技术方案、设备方案和工程方案；主要原材料、燃料供给；总图、运输与公共关心工程；节能、节水措施；环境影响评价；劳动安全卫生与消防组织机构与人力资源配置；工程实施进度；投资估算及融资方案；财务评价和国民经济评价；社会评价和风险分析；争论结论与建议。工程投资决策审批制度〔国发[2023]20号制、核准制或备案制。政府投资工程实行审批制；非政府投资工程实行核准制或登记备案制。〔1〕政府投资工程。①对于承受直接投资和资本金注入方式的政府投资工程，政府需要从投资决策的角度审批工程建议书和可行性争论报告，除特别状况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；②对于承受投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。〔2〕非政府投资工程。对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进展投资决策性质的审批，区别不同状况实行核准制或登记备案制。核准制。企业投资建设《政府核准的投资工程名目》中的工程时，仅需向政府提交工程申请报告，不再经过批准工程建议书、可行性争论报告和开工报告的程序。备案制。对于《政府核准的投资工程名目》以外的企业投资工程，实行备案制。除国家另有规定外，由企业依据属地原则向地方政府投资主管部门备案。〔三〕工程工程建设实施阶段的工作内容工程设计〔1〕工程设计的阶段及其内容。工程工程的设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。重大工程和技术简单工程，可依据需要增加技术设计阶段。1〕初步设计。是依据可行性争论报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了说明在指定的地点、时间和编制工程总概算。资等掌握目标。假设初步设计提出的总概算超过可行性争论报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明缘由和计算依据，并重向原审批单位报批可行性争论报告。3〕施工图设计。依据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际状况，完整地表现建筑物外型、内部空间分割、构造体系、构造状况以及建筑群的组成和四周环境的协作。它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。⑵施工图设计文件的审查。依据建设部2023年公布的《建筑工程施工图设计文件审查暂行方法》规定，建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门托付有关审查机构，进展构造安全和强制性标准、标准执行状况等内容的审查。审查的主要内容包括：建筑物的稳定性、安全性，包括地基根底和主体构造体系是否安全、牢靠；是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、标准；施工图是否到达规定的深度要求；是否损害公众利益。批准的立项文件或初步设计批准文件；主要的初步设计文件；工程勘察成果报告；构造计算书及计算软件名称。施工图一经审查批准，不得擅自进展修改，如遇特别状况需要进展涉及审查主要内容的修改时，必需重报请原审批部门，由原审批部门托付审查机构审查后再批准实施。建设预备〔1〕建设预备工作内容。工程在开工建设之前要切实做好各项预备工作，其主要内容包括：征地、拆迁和场地平坦。完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供给商。预备必要的施工图纸。办理工程质量监视和施工许可手续。①工程质量监视手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监视机构办理工程质量监视注册手续。②施工许可证的办理。必需申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。30300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。施工安装任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开头施工的日期。不需开槽的工程，正式开头打桩的日期就是开工日期。铁路、大路、水库等需要进展大量土、石方工程的，以开头进展土方、石方工程的日期作为正式开工日期。生产预备生产预备工作的内容依据工程或企业的不同，其要求也各不一样，但一般应包括以下主要内容：招收和培训生产人员。招收工程运营过程中所需要的人员，并承受多种方式进展培训。特别要组织生产人员参与设备的安装、调试和工程验收工作，使其能尽快把握生产技术和工艺流程。组织预备。主要包括生产治理机构设置、治理制度和有关规定的制订、生产人员配备等。竣工验收生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。竣工验收的范围和标准。依据国家现行规定，工程工程按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：工业工程经过投料试车〔带负荷运转〕合格，形成生产力量的；非工业工程符合设计要求，能够正常使用的，都应准时组织验收，办理固定资产移交手续。工程工程竣工验收、交付使用，应到达以下标准：生产性工程和关心公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产力量，能够生产出设计文件规定的产品；职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；生产预备工作能适应投产初期的需要；环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。业特点确定其竣工应到达的具体条件。对某些特别状况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进展验收，这些特别状况主要是指：按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流淌资金缺乏、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；有些工程工程或单位工程，已形成局部生产力量，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际状况动身经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。竣工验收的预备工作。建设单位应认真做好工程竣工验收的预备工作，主要包括：①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位〔包括总包单位和分包单位〕在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重绘制，由施工承包单位负责在原施工图〔必需蓝图〕上注明修改局部，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；③凡构造形式转变、工艺转变、平面布置转变、工程转变以及有其他重大转变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重绘制转变后的竣工图。由于设计缘由造成的，由设计单位负责重绘图；由于施工缘由造成的，由施工承包单位负责重绘图；由于其他缘由造成的，由业主自行绘图或托付设计单位绘图，施工承包单位负责在图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。竣工图必需准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。3〕编制竣工决算。建设单位必需准时清理全部财产、物资和未用完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概〔预〕算执行状况，考核投资效益，报请主管部门审查。竣工验收的程序和组织。依据国家现行规定，规模较大、较简单的工程建设工程应先进展初验，然后进展正式验收。规模较小、较简洁的工程工程，可以一次进展全部工程的竣工验收。竣工验收要依据投资主体、工程规模及简单程度由国家有关部门或建设单位组成验收委员会或验收组。〔四〕工程后评价工程后评价是工程工程实施阶段治理的延长。工程工程竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程工程治理的终结。工程工程建设和运营是否到达投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或销售取得实际投资效果后，才能进展正确的推断。工程后评价的根本方法是比照法。在实际工作中，往往从以下两个方面对工程工程进展后评价。效益后评价工程效益后评价是工程后评价的重要组成局部。具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、工程可持续性后评价及工程综合效益后评价。过程后评价过程后评价是指对工程工程的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进展系统分析，找出工程后评价与原预期效益之间的差异及其产生的缘由，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决方法。三、工程工程治理的类型、任务及相关制度〔一〕工程工程治理的类型和任务工程工程治理及其类型工程工程治理的概念。工程工程治理是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对工程工程周期内的全部工作〔包括工程建议书、可行性争论、评估论证、设计、选购、施工、验收等〕进展打算、组织、指挥、协工程工程治理的核心任务是掌握工程目标〔造价、质量、进度，最终实现工程的功能以满足使用者的需求。着统一的方面。〔如图4.1.1所示，包括：业主方的工程治理〔业主自身的工程治理、社会化的工程治理公司为业主供给的工程治理效劳以及工程监理单位为业主供给的监理效劳、设计方的工程治理、施工方的工程治理、供货方的工程治理等。工程工程治理的任务合同治理。组织协调。目标掌握。风险治理。信息治理。环境保护。工程工程治理的进展趋势为了适应工程工程大型化、工程大规模融资及分散工程风险等需求，工程工程治理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。〔二〕工程工程治理的相关制度建设工程法人责任制19963建设大中型工程在建设阶段必需组建工程法人债务归还和资产的保值增值，实行全过程负责1999年2月，国务院办公厅发出通知，要求“根底设施工程，设及建成后的生产经营实行一条龙治理和全面负责。工程法人的设立。上工程在工程建议书被批准后，应由工程的投资方派代表组成工程法人筹备组，具体负责工程法人的筹建工作。有关单位在申报工程可行性争论报告时，须同时提出工程法人的组建方案，否则，其可行性争论报告将不予审批。在工程可行性争论报告被批准后，应正式成立工程法人。①由原有企业负责建设的大中型基建工程，需设立子公司的，要重设立工程法人；②只设分公司或分厂的，原企业法人即是工程法人，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职治理人员，并实行专项考核。工程董事会的职权。建设工程董事会的职权有：负责筹措建设资金；审核、上报工程初步设计和概算文件；审核、上报年度投资打算并落实年度资金；提出工程开工报告；争论解决建设过程中消灭的重大问题；负责提出工程竣工验收申请报告；审定归还债务打算和生产经营方针，并负责按时归还债务；聘任或解聘工程总经理，并依据总经理的提名，聘任或解聘其他高级治理人员。建设工程监理制建设单位对承建单位的建设行为进展监视治理的专业化效劳活动。我国从1988年开头在少数工程工程中试行建设工程监理制度，经过试点和稳步进展两个阶段后，从1996年开头进入全面推行阶段。建设工程监理的范围。依据《建设工程监理范围和规模标准规定〔[2023第86号部长令建设工程必需实行监理：国家重点建设工程。指依据《国家重点建设工程治理方法》所确定的对国民经济和社会进展有重大影响的骨干工程。大中型公用事业工程。指工程总投资额在3000万元以上的以下工程工程：供水、供电、供气、供热等市政工程工程；科技、教育、文化等工程；体育、旅游、商业等工程；卫生、社会福利等工程；其他公用事业工程。成片开发建设的住宅小区工程。成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必需实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门规定。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、构造简单的多层住宅应当实行监理。利用外国政府或者国际组织贷款、救济资金的工程。包括：使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的工程；使用国外政府及其机构贷款资金的工程；使用国际组织或者国外政府救济资金的工程。国家规定必需实行监理的其他工程。指学校、影剧院、体育场馆工程和工程总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的以下根底设施工程：煤炭、石油、化工、自然气、电力、能源等工程；铁路、大路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等工程；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等工程；防洪、浇灌、排涝、发电、引〔供〕水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设工程；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市根底设施工程；生态环境保护工程；其他根底设施工程。建设工程监理中造价掌握的工作内容。造价掌握是建设工程监理的主要任务之一。监理工程师受建设单位的托付，在工程建设的不同阶段，有不同的工作内容。设计阶段。对工程总投资进展论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，帮助建设单位确定有利于造价掌握的设计方案；在保障工程安全牢靠、适用的前提下，帮助设计单位开展限额设计工作；审查工程概算、预算，力求概算不超过估算，预算不超过概算；对设计方案进展技术经济分析，寻求寿命周期本钱低的设计方案。施工招标阶段。编制标底或招标掌握价；帮助建设单位确定合同构造和合同价。例题：依据现行有关规定，以下工程中属于根本建设大中型工程或限额以上更改造工程的是〔。能源部门投资额为4000万元的某生产性建设工程4000万元的某公共事业建设工程4000万元的某更改造工程4000万元的某更改造工程答案：B工程中能源、交通、原材料部门的工程工程，投资额到达5000万元以上的为大中型工程；其他部门和非工业建设工程，投资额到达3000万元以上的为大中型建设工程。更改造工程只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额到达5000万元及其以上的工程工程和其他部门投资额到达3000万元及其以上的工程为限额以上工程，否则为限额以下工程。对一般工业与民用建筑工程而言，以下工程中属于分项工程的是〔A.钢筋混凝土桩基工程B.给排水及采暖工程C.装饰装修工程D.木门窗制作与安装工程【答案】D工程工程可依据投资作用划分为生产性工程工程和非生产性工程工程两类，以下工程中属于生产性工程工程的是〔。企业治理机关的办公楼建设工程B．播送电视业工程C．饮食仓储业建设工程D．询问效劳业建设工程C解析：工程工程可分为生产性工程工程和非生产性工程工程。①工业建设工程。包括工业、国防和能源建设工程；②农业建设工程。包括农、林、牧、渔、水利建设工程；③根底设施建设工程。包括交通、邮电、通信建设工程；地质普查、勘探建设工程等；④商业建设工程。包括商业、饮食、仓储、综合技术效劳事业的建设工程。①办公用房。国家各级党政机关、社会团体、企业治理机关的办公用房；②居住建筑。住宅、公寓、别墅等；③公共建筑。科学、教育、文化艺术、播送电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、询问效劳、宗教、金融、保险等建设工程；④其他工程工程。不属于上述各类的其他非生产性工程工程。以下工作中不属于建设单位在建设预备阶段应进展的工作是〔 〕择优选定承包单位组织招标选择设备、材料供给商完成征地拆迁工作编制工程治理实施规划D实做好各项预备工作，其主要内容包括：征地、拆迁和场地平坦。完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。组织招标选择工程监理单位、承包单