证券投资基金实训指导书

广州城建职业学院实训指导书课程名称：任课教师：证券投资基金-马俊广州城建职业学院教务处制2011/2012学年第2期实训项目一：模拟投资基金(建仓报告)【实训目的】【能力训练任务及案例】票的收益、风险大小从而决定各股票在组合中权重。请根据以上资料完成以下2、计算模拟投资基金的现金余额、每单位资产净值(股票买卖印花税税率0.3%,佣金费率0.2%)。4、编制组合并完成计算内容股票代码股票名称买入数量买入价格买入时间初始市值【实训方法】【实训步骤】【实训地点】多媒体教室2学时实训项目二：分析投资基金的类型(1)2、分析各个基金的投资目标--基金的风险和收益情况，重点考察(1)重点分析基金是主动型基金还是被动型基金，是价值型还是成长型基金?(2)2007年四个投资组合公告显示基金的持仓股票发生怎样的调整(前十大重仓股)?【实训方法】【实训步骤】【实训地点】多媒体教室【课时安排】实训项目三：分析投资基金的类型(2)(1)重点分析各保本基金的保本策略是怎样的?(2)2007年哪些LOF基金存在市场套利机会?4、说明各种基金适合哪类投资者投资?5、我们如何利用货币市场基金进行理财?【实训方法】【实训步骤】2.进行小组讨论【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时2学时实训项目四：开放式基金模拟申购【实训目的】【能力训练任务及案例】任务：1、认真阅读实训指导书3、按时按量按质的完成实训报告【实训方法】【实训步骤】一)、软件的下载和安装使用1)找到保存基金宝所在的文件夹位置；议二)、基金宝软件运用2、运用基金宝软件挑选需要申购的基金，设定“关注的基金”2、选择“我的基金”栏目(或“基金大赛”也行),注册用户；四)、上交《实训报告》(附本次实训报告统一格式)五)、教师点评、总结。【实训地点】证券实训室【课时安排】实训项目五：模拟投资基金(调整报告)【实训目的】分析市场并评估自己的投资组合。任务：能够做出投资组合，并评估。案例：要求至少买入2只股票和卖出2只股票并编制投资组合表。股票代码股票名称买入数量买入价格买入时间卖出价格卖出数量卖出市值市值【实训方法】【实训步骤】4.教师点评【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时【实训目的】【能力训练任务及案例】案例：假如有投资者李(资金可用期6年)、王(资金可用期8年)和吴(资金可用期1年)四位投资者。聘你为投资顾问，为其设计封闭式基金的2、分析到期时间相同折价率会有较大差异的原因【实训方法】【实训步骤】【实训地点】【课时安排】2学时【实训目的】任务：掌握基金的市场营销、封闭式基金的认购程序2、封基的发起设立程序、投资者认购封基程序和注意事项3、模拟买进基金，注意买入价格和买入数量及交易费用和成本；基金代码基金名称买入数量买入价格买入时间【实训方法】【实训步骤】2.进行小组讨论【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时【实训目的】【能力训练任务及案例】开放式基金认购费1.2%,申购费1.5%,赎回费0.5%。ETF申购费0.5%。【实训方法】【实训步骤】【实训地点】【课时安排】2学时【实训目的】任务：能做出未来投资计划3、对未来2个月大势行情的走势进行分析，预4、如果觉得组合中的股票需要调整，可以进行操作股票代码股票名称买入数量买入价格买入时间卖出价格卖出数量卖出市值市值【实训方法】【实训步骤】4.教师点评【实训地点】【课时安排】【实训目的】熟悉基金公司和托管部的运作。部门设置和风险控制4、到商业银行网站查看其基金托管部的机构设置。要求找到具体的中行、农行、建行、工行和招行、交行的基金托管部的设置情况(包括人员设置、岗位设置、托管情况)。【实训方法】【实训步骤】【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时【实训目的】【能力训练任务及案例】案例：各找一只具体封闭式基金和开放式基(1)招募书、基金合同、托管协议；(2)发售公告；(3)合同生效公告；(4)更新的招募书。2、定期信息(1)基金上市公告书；(2)年度报告；(3)半年度报告；(4)季度报3、临时信息(1)重大事件公告；(2)澄清公告。(1)收益公告的披露；(2)偏离度的披露；(3)货币市场基金财务指【实训方法】【实训步骤】【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时实训项目十二：模拟投资基金(调整报告)【实训目的】【能力训练任务及案例】案例：1、将组合中股票卖出两只后再买进两支，重点说明买入和卖出股票的理由编制投资组合：并完成所要计算的内容股票代码股票名称买入数量买入价格买入时间卖出价格卖出数量卖出市值市值【实训方法】【实训步骤】【实训地点】多媒体教室【课时安排】2学时实训项目十三：投资基金的资产配置及清算解散【实训目的】主要了解投资基金资产配置及清算过程2、分别找出采用买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略【实训方法】【实训步