投资者承诺：合规销售

PAGEPAGE1投资者承诺：合规销售本承诺书由投资者（以下简称“承诺方”）向销售方（以下简称“接受方”）作出，以确保承诺方在购买接受方提供的产品或服务过程中，严格遵守相关法律法规，并承诺合规销售。以下是承诺方的主要承诺内容：一、承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，严格遵守国家有关法律法规，遵循市场公平、公正、公开的原则，自觉维护市场秩序。二、承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务过程中，不从事任何违法违规行为，如内幕交易、操纵市场、欺诈等，确保交易的合规性。三、承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，如实提供个人信息，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。四、承诺方承诺在购买接受方提供的产品或服务过程中，遵循风险自担原则，自行承担投资风险，并充分了解产品或服务的风险特性。五、承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，严格按照约定的投资范围和投资策略进行投资，不进行超出约定范围的交易。六、承诺方承诺在购买接受方提供的产品或服务过程中，积极配合接受方进行风险评估、合规检查等工作，如实提供相关资料，确保交易的合规性。七、承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务过程中，遵循合同约定，按时足额支付投资款项，并履行其他合同义务。八、承诺方承诺在购买接受方提供的产品或服务过程中，如有违法违规行为，愿意承担相应的法律责任，并赔偿因此给接受方造成的损失。九、本承诺书自承诺方签署之日起生效，至承诺方与接受方的合同关系终止之日止。承诺方在此郑重承诺，将严格遵守上述承诺内容，如违反承诺，愿意承担相应的法律责任。特此承诺。承诺方（签名）：日期：____年____月____日2024带目录带附件详细版-投资者承诺：合规销售目录一、前言二、定义与术语三、承诺内容四、合规销售的义务五、投资者信息的保护六、合规监督与检查七、违约责任八、争议解决九、附则十、附件一、前言本承诺书旨在明确投资者（以下简称“承诺方”）在购买销售方（以下简称“接受方”）提供的产品或服务过程中，应遵守的合规销售原则和承诺。承诺方特此承诺，将严格按照本承诺书的内容行事，确保合规销售。二、定义与术语1.投资者：指购买接受方提供的产品或服务的个人或机构。2.销售方：指向投资者提供产品或服务的个人或机构。3.合规销售：指遵守相关法律法规、市场规则和道德准则的销售行为。三、承诺内容1.承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，严格遵守国家有关法律法规，遵循市场公平、公正、公开的原则，自觉维护市场秩序。2.承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务过程中，不从事任何违法违规行为，如内幕交易、操纵市场、欺诈等，确保交易的合规性。3.承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，如实提供个人信息，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。4.承诺方承诺在购买接受方提供的产品或服务过程中，遵循风险自担原则，自行承担投资风险，并充分了解产品或服务的风险特性。5.承诺方保证在购买接受方提供的产品或服务时，严格按照约定的投资范围和投资策略进行投资，不进行超出约定范围的交易。四、合规销售的义务1.接受方应建立健全内部合规管理制度，加强对销售团队的培训和管理，确保销售行为的合规性。2.接受方应在销售过程中，充分披露产品或服务的风险信息，确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。3.接受方应严格按照法律法规和合同约定，履行与投资者的合同义务，确保投资者的合法权益。五、投资者信息的保护1.接受方应对承诺方提供的个人信息严格保密，不得泄露给任何第三方，除非法律法规另有规定或承诺方同意。2.接受方应建立健全个人信息保护制度，采取有效措施确保个人信息的安全。六、合规监督与检查1.接受方应积极配合相关监管部门的监督与检查，如实提供相关资料，确保交易的合规性。2.接受方应定期对销售行为进行自查，发现违规行为及时纠正，并向监管部门报告。七、违约责任1.如承诺方违反本承诺书的内容，愿意承担相应的法律责任，并赔偿因此给接受方造成的损失。2.如接受方违反本承诺书的内容，承诺方有权要求接受方承担违约责任，并赔偿因此给承诺方造成的损失。八、争议解决1.对于本承诺书项下的争议，承诺方与接受方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。九、附则1.本承诺书自承诺方签署之日起生效，至承诺方与接受方的合同关系终止之日止。2.本承诺书未尽事宜，可由承诺方与接受方另行协商补充。十、附件附件一：相关法律法规清单附件二：投资者风险评估问卷承诺方（签名）：日期：____年____月____日附件列表：1.附件一：相关法律法规清单2.附件二：投资者风险评估问卷3.附件三：合规销售指南4.附件四：投资者合规承诺书5.附件五：个人信息保护政策违约行为罗列及认定：1.违反国家有关法律法规的行为。2.从事内幕交易、操纵市场、欺诈等违法违规行为。3.提供虚假、不准确或不完整的个人信息。4.未按照约定的投资范围和投资策略进行投资。5.泄露投资者个人信息给第三方，除非法律法规另有规定或投资者同意。6.未建立健全内部合规管理制度，导致销售行为违规。7.未充分披露产品或服务的风险信息，误导投资者做出投资决策。法律名词及解释：1.投资者：指购买销售方提供的产品或服务的个人或机构。2.销售方：指向投资者提供产品或服务的个人或机构。3.合规销售：指遵守相关法律法规、市场规则和道德准则的销售行为。4.内幕交易：指利用未公开的重要信息进行证券交易的行为。5.操纵市场：指通过虚假交易、传播虚假信息等手段，影响证券价格和市场秩序的行为。6.欺诈：指通过虚假陈述、隐瞒真相等手段，误导他人做出决策的行为。实际执行过程中可能遇到的问题及注意事项：1.投资者未充分了解产品或服务的风险特性，盲目投资。解决方法：销售方应充分披露产品或服务的风险信息，并对投资者进行风险评估，确保投资者在充分了解风险的基础上做出投资决策。2.投资者提供虚假、不准确或不完整的个人信息。解决方法：销售方应建立健全个人信息审核机制，对投资者提供的信息进行核实，并要求投资者承诺所提供信息的真实性、准确性和完整性。3.销售方泄露投资者个人信息。解决方法：销售方应建立健全个人信息保护制度，采取有效措施确保个人信息的安全，并对泄露个人信息的行为进行严格追责。4.销售方未建立健全