2024-上市公司融资的对赌协议

上市公司融资的对赌协议合同编号：__________甲方（投资方）：__________乙方（融资方）：__________鉴于甲方愿意对乙方进行投资，乙方愿意接受甲方的投资，并同意按照本协议的条款和条件进行对赌，双方经协商一致，达成如下协议：第一章定义与术语1.1定义"投资方"指甲方；"融资方"指乙方；"投资金额"指甲方对乙方的投资总额；"对赌目标"指甲乙双方约定的业绩指标或其他条件；"对赌期限"指从本协议签署之日起至对赌目标实现或终止之日止的期间。第二章投资金额与支付2.1投资金额2.2支付方式（1）本协议签署之日起【】个工作日内，甲方向乙方支付投资金额的【】%；（2）剩余的投资金额应在【】年【】月【】日前支付。第三章对赌目标3.1对赌目标（1）【】年度净利润达到人民币【】万元；（2）【】年度营业收入达到人民币【】万元；（3）【】年度净利润增长率达到【】%。3.2对赌目标的调整如遇特殊情况，甲乙双方可协商一致，对对赌目标进行调整。第四章对赌期限4.1对赌期限本协议的对赌期限为【】年，自本协议签署之日起计算。4.2对赌期限的延长如遇特殊情况，甲乙双方可协商一致，将对赌期限延长。第五章业绩承诺与补偿5.1业绩承诺乙方承诺在约定的对赌期限内实现对赌目标，如未能实现对赌目标，乙方应按照本协议的条款和条件向甲方支付补偿。5.2补偿计算（1）如乙方未实现【】年度净利润目标，乙方应向甲方支付人民币【】万元的补偿；（2）如乙方未实现【】年度营业收入目标，乙方应向甲方支付人民币【】万元的补偿；（3）如乙方未实现【】年度净利润增长率目标，乙方应向甲方支付人民币【】万元的补偿。5.3补偿支付乙方应在每个对赌期限届满之日起【】个工作日内，向甲方支付相应的补偿。第六章业绩考核与监督6.1业绩考核甲方有权对乙方的业绩进行定期考核，以监督乙方实现对赌目标的进展情况。6.2监督机制（1）乙方的财务报表；（2）乙方的经营计划；（3）乙方的年度报告；（4）其他与乙方业绩相关的文件和资料。6.3不履行监督权的后果如甲方未能履行监督权，导致乙方未能实现对赌目标，甲方不得要求乙方支付补偿。第七章信息披露与保密7.1信息披露乙方应在每个对赌期限届满之日起【】个工作日内，向甲方披露乙方的业绩情况。7.2保密义务甲乙双方应对本协议的内容和乙方的商业秘密承担保密义务，未经对方同意，不得向第三方披露。7.3保密期限甲乙双方的保密义务自本协议签署之日起生效，至本协议终止之日止。第八章股权转让与优先购买权8.1股权转让如乙方未能实现对赌目标，甲方有权要求乙方按照本协议的条款和条件将其持有的乙方股份全部或部分转让给甲方。8.2优先购买权甲方在乙方股权转让时享有优先购买权，乙方不得将其持有的股份优先转让给第三方。8.3股权转让价格（1）如乙方未实现【】年度净利润目标，股权转让价格为人民币【】万元；（2）如乙方未实现【】年度营业收入目标，股权转让价格为人民币【】万元；（3）如乙方未实现【】年度净利润增长率目标，股权转让价格为人民币【】万元。第九章违约责任9.1违约行为如甲乙任何一方违反本协议的条款和条件，视为违约行为。9.2违约责任（1）向守约方支付违约金，违约金的数额为投资金额的【】%；（2）赔偿守约方因此造成的损失；（3）承担守约方因追究违约责任而产生的合理费用。9.3违约救济（1）要求违约方支付违约金；（2）要求违约方继续履行本协议；（3）要求违约方赔偿损失；（4）解除本协议。第十章争议解决10.1争议解决方式甲乙双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决。10.2仲裁如甲乙双方通过友好协商无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至【】仲裁委员会进行仲裁。10.3诉讼如仲裁裁决作出后，败诉方不履行仲裁裁决，胜诉方有权向有管辖权的人民法院提起诉讼，追究败诉方的法律责任。10.4法律适用本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。第十一章变更与解除11.1变更甲乙双方同意，本协议的任何修改或补充均应以书面形式作出，并经甲乙双方签署。11.2解除（1）双方协商一致解除；（2）乙方违反本协议的条款和条件，且未能及时纠正；（3）法律法规规定的其他解除情形。11.3解除后果本协议解除后，甲乙双方的权利义务即告终止，但本协议的解除不影响守约方根据本协议主张权利和追究责任的权利。第十二章通知与送达12.1通知（1）直接送达；（2）邮寄送达；（3）电子邮件送达；（4）送达。12.2送达地址（1）甲方的送达地址：【】；（2）乙方的送达地址：【】。12.3送达时间以直接送达或邮寄送达方式发出的通知，自送达之日起生效；以电子邮件送达或送达方式发出的通知，自发出之日起生效。第十三章适用法律与管辖13.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。第十四章附件14.1附件本协议的附件是本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。14.2附件内容附件内容包括但不限于：（1）乙方的商业计划书；（2）乙方的财务报表；（3）甲乙双方的营业执照复印件；（4）其他与本协议有关的重要文件和资料。第十五章签字页15.1签字本协议经甲乙双方签字（或盖章）后生效，本协议一式两份，甲乙双方各执一份。15.2签字日