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文档简介

12规范性引用文件GB/T35770合规管理体系要求及使用指南首席合规官chiefcompliance准则和国际条约、规则，以及企业章程、相关规章制度等要合规建设compliantconstru合规评价complianceeval注：决策层包括但不限于董事会、监事会、党组织。4.1有效性24.2全面性5合规治理机制5.1管理机构注：单店或小规模美容机构企业所有人为合规第一5.2委员会5.2.4美容机构各部门的负责人（含外聘法律顾问）在其领域内是相应的合规第一责任人，也是委员5.3合规部（合规办公室）5.4首席合规官5.5职能与权责a)制定合规管理制度、工作计划，按程序报批执b)建立健全合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制风险清单和应对预案；c)持续关注法律法规等规则变化，组织开展合规风险识别和预警，参与重大事项合规审查和风3j)应定期或发现违规事件时制作专项合规报告逐级上报至合规a)对合规管理体系和合规工作的有效性进行监督f)认为经营管理行为违规的，可以行使一票c)向合规管理部门通报所在领域的合规5.5.5其它人员及相关第三方的职能：5.6合规体系5.6.3管理手册46合规风险识别6.2.1应结合业务情况和特点，充分关联合规义务，识别出合规风险点和风险程度；并根据合规风险发生概率和影响程度等因素，对合规风险进行6.2.2根据合规风险评价和合规建设的实施效果，完善合规风险的分级、风险识别的准确性以及与经b)参与合规决策、关键岗位控制、重点经营活动、重要经营管理文件审查等；应制定年度合规工作计划，纳入年度考核。其内容包括57.5.1应实施合规风险日常监管措施包括检查、评估、调查等，发现违规应及时发出预警信号并启动7.5.3应根据美容机构内部业务和外部政策环境的变化，针对新政策、新业务、新服务等及时启动合a)新政策的实施，应重新进行合规风险点的识别、分级和管理b)新业务开展前应进行合规风险评价，识别7.5.4通过合规风险日常监测的实施效果和定期或不定期的评审结果，完善风7.6.1应依规及时进行信息收集、汇7.6.2调查结果及其处理建议应及时7.6.4对举报机制的有效性、举报渠道的信任度进行分析、7.7.1应制定合规突发事件的应对预案,包括应对责任人、应对措施、应对流程以及整7.7.3应对合规风险应对机制的有效性进68合规监测评价和持续改进8.1.3应完善合规文化建设的相关方法、流程和措施等。8.1.5应设置合规报告机制，包括有关合规报告的对象、内容、形式、周期、流程等制度以及有关合8.2.1应完善合规评价机制，每年至少开展一次合规评价活动，全面、系统地评价合规管理体系建设8.2.2合规评价的内容包括但不限于：8.2.3评价报告的内容包括但不限于：a)美容机构履行合规承

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