项目风险管理课件

專案風險管理

2024-4-11第十章專案風險管理第一節專案風險管理概述第二節專案風險的識別第三節專案風險分析（風險量化）第四節專案風險應對第五節專案風險控制

項目管理2024-4-11第一節專案風險管理概述一、專案風險的涵義與分類（一）專案風險的涵義1、專案風險的定義

第十章專案風險管理2024-4-11

專案風險的定義

風險是由於從事某項特定活動過程中存在的不確定性而產生的經濟或財務的損失、自然破壞或損傷的可能性。專案業主/客戶/專案組織或專案的某個當事者主觀上不能準確預見或控制的因素影響，使專案的最終結果與當事者的期望產生背離，並存在給當事者帶來損失的可能性。第一節專案風險管理概述2024-4-11

風險的構成要素

事件（不希望發生的變化）；事件發生的概率（事件發生具有不確定性）；事件的影響（後果）；產生風險的原因。第一節專案風險管理概述2024-4-112、專案的不確定性

在專案的整個實現過程中，確定性、風險性和完全不確定性事件這三種情況都是存在的。一般隨著專案複雜性的提高和人們對於專案風險認識的能力不同，三種事件的比例會不同。專案的風險性事件（或叫不確定性事件）所占比重是最大的，完全不確定性事件是極少的，而（完全）確定性的事件也不多。第一節專案風險管理概述2024-4-113、專案風險產生的原因

（1）人們的認識能力所限（2）資訊本身的滯後特性（3）專案的各種不確定性第一節專案風險管理概述2024-4-11（二）專案風險的分類

專案合過程中各種各樣的風險按照風險後果嚴重程度分類按風險引發原因分類按風險關聯程度分類按風險發生對象分類按風險發生概率分類按照風險造成的結果分類圖10－1專案風險分類方法及其關係純粹風險和投機風險靜態風險和動態風險第一節專案風險管理概述2024-4-11二、專案風險管理

（一）專案風險管理的涵義

識別和評估風險，建立、選擇和管理、解決風險的可選擇方案的組織方法。第一節專案風險管理概述2024-4-11

專案風險管理的涵義

1、風險管理是系統識別和評估風險因素的形式化過程；2、風險管理是識別和控制能夠引起不希望變化的潛在領域和事件的形式、系統的方法；3、在專案中，風險管理是在專案期間識別、分析風險因素，採取必要對策的決策科學和決策藝術的結合。第一節專案風險管理概述2024-4-11（二）專案風險管理的內容與過程

第一節專案風險管理概述2024-4-11第二節專案風險的識別

一、風險識別的涵義

風險識別包含兩方面內容：識別哪些風險可能影響專案進展記錄具體風險的各方面特徵第十章專案風險管理2024-4-11一、風險識別的涵義

風險識別包括識別內在風險及外在風險

內在風險指專案工作組能加以控制和影響的風險，如人事任免和成本估計等。外在風險指超出專案工作組等控力和影響力之外的風險，如市場轉向或政府行為等。第二節專案風險的識別2024-4-11圖10－2專案風險識別的過程及其內容第二節專案風險的識別2024-4-11二、識別風險的依據

1、產品說明2、專案的計畫資訊（目標、要求、方案等）3、各種歷史參考資料（類似專案的資料）4、其他相關資料（規範、行情、經濟資訊等）第二節專案風險的識別2024-4-11二、識別風險的依據

§專案的計畫資訊（目標、要求、方案等）

（1）工作分析結構（2）成本估計和活動時間估計（3）人事方案（4）必需品採購管理方案第二節專案風險的識別2024-4-11二、識別風險的依據

§各種歷史參考資料（類似專案的資料）（1）專案資料檔（2）商業數據（3）專案組的經驗知識第二節專案風險的識別2024-4-11三、識別風險的工具和方法

1、核查表

2、流程圖法

3、訪談法第二節專案風險的識別2024-4-11四、風險識別的成果

1、風險因素的記錄和描述

2、潛在的專案風險

3、專案風險徵兆表現

4、對其他程式的依據

第二節專案風險的識別2024-4-11

風險因素的記錄和描述（1）已識別專案風險發生的概率大小估計（2）專案風險可能影響的範圍（3）專案風險發生的可能時間、範圍（4）專案風險事件帶來的損失第二節專案風險的識別2024-4-11

對潛在風險的描述應包括對以下

四個要素的評估①風險事件發生的可能性②可選擇的可能結果③事件發生的時間④發生頻率的估測（即是否會發生一次以上）第二節專案風險的識別2024-4-11第三節專案風險分析（風險量化）

一、風險分析（風險量化）的涵義專案專案風險的分析，就是評估風險和風險之間的相互作用，以便評定專案可能的產出結果的範圍。風險分析也就是量化風險的可能性。

第十章專案風險管理2024-4-11

風險的量化

專案風險發生可能性的度量專案風險後果嚴重程度的度量專案風險影響範圍的度量專案風險發生時間的度量第三節專案風險分析2024-4-11圖10－3專案風險分析（風險量化）的過程及其內容第三節專案風險分析2024-4-11二、風險分析（風險量化）的依據

1、投資者對風險的容忍度

2、風險因素

3、潛在風險事件

4、專案成本評估

5、專案運作週期評估第三節專案風險分析2024-4-11

一般風險因素①需求的變化；

②設計錯誤、疏漏和理解錯誤；

③狹隘定義或理解職務和責任；

④不充分估計；

⑤不勝任的技術人員。第三節專案風險分析2024-4-11三、風險分析（風險量化）的工具和方法

1、專家判斷法

2、期望資金額

3、統計數加總法

4、模擬法

5、決策樹法盈虧平衡分析、不確定性分析等，都可以是專案風險量化的工具和方法。

第三節專案風險分析2024-4-11011252.8狀態點概率值方案枝收益值（或損失值）決策點甲方案＋900乙方案＋127.2目標352.82480銷路好0.65銷路差0.35銷路差0.35銷路好0.65180×12＝2160－36×12＝－43275×12＝90025×12＝300

圖10－4決策樹法第三節專案風險分析2024-4-11

決策樹方法的應用已知：雷力機械公司要生產500套設備。歷史數據表明，該機械設備的故障率為4％，如果設備在本廠進行測試需要10000元/臺，測試後組裝需要2000元/臺，工廠測試後修理和重新組裝則需要23000元/臺，現場修理和重新安裝需要350000元/臺。要求：依據上述資料，請你決定是否要在本廠內對所有生產的設備進行測試。2024-4-11不測試：0700（萬元）96％×500×2000

決策樹方法的應用4％×500×23000通過：960000失敗：46000096％×500×04％×500×350000通過：0失敗：7000000風險期望值

測試：500×10000決策（500+96+46）642（萬元）2024-4-11四、風險分析（風險量化）的成果

量化風險的序列目錄1、需跟蹤的機會，需反應的威脅2、被忽視的機會，被吸納的威脅第三節專案風險分析2024-4-11

圖10－5專案風險識別與風險量化的流程圖專案風險分類和描述的文檔結束風險識別報告是結束否否跟蹤、收集、處理和生成有關專案活動與過程的風險資訊專案是否存在風險的分析與判斷對專案的風險進行分類分析，給出風險分類對專案全部風險進行概率大小及其分佈的分析與確定對全部風險進行原因分析，給出各風險的原因對全部風險進行後果分析，給出風險後果嚴重性對全部風險的發展進程進行分析，給出專案風險的發展時間進程預測根據風險概率、後果和發展進程給出風險度量，風險控制的優先序列和相關檔存在風險嗎？專案過程結束？開發建立專案風險管理資訊系統專案人員的風險識別與度量經驗第三節專案風險分析2024-4-11第四節專案風險應對一、專案風險應對的涵義

專案的風險應對，指的是依据风险识别和风险分析的结果，确定对机会进行选择的步骤及对危险作出应对的步骤。第十章專案風險管理2024-4-11

專案的風險應對策略（1）回避風險。主動放棄或拒絕專案實施過程中可能導致專案風險事件發生的方案。（2）減緩或轉移風險。為避免或降低風險的損失，有意識地將風險產生地後果轉嫁到其他方面，或者是通過減少風險可能發生的頻率，以減緩風險的發生。（3）自留或吸納風險。專案組織自己承擔風險的損失，接受專案風險的一切後果。2024-4-11圖10－6專案風險應對的過程及其內容

第四節專案風險應對2024-4-11二、專案風險應對的依據

專案風險應對的策略，主要依據於專案風險識別和量化的成果，即：（1）需跟蹤的機會，需反應的危脅。（2）被忽略的機會，被吸納的危脅。第四節專案風險應對2024-4-11三、專案風險應對的工具和方法

1、採購2、預防性計畫3、替代戰略4、投保第四節專案風險應對2024-4-11四、專案風險應對的成果

1、專案風險管理方案

2、為其他管理程式提供依據

3、預防性計畫

4、應急準備

5、協議合同第四節專案風險應對2024-4-11第五節專案風險控制

一、專案風險控制的涵義

專案風險的控制，簡單的說，就是對專案進程中風險所產生的變化作出反應。專案風險控制的過程，就是跟蹤已經識別的風險、監視剩餘的風險和識別新的風險，並根據專案的進展情況保證不斷修整和執行風險管理計畫，評估減少風險的有效性。第十章專案風險管理2024-4-11圖10－7專案風險控制的內容及其過程

第五節專案風險控制2024-4-11二、專案風險控制的依據1、專案風險管理方案2、專案實際發生的風險事件3、對專案潛在風險的識別第五節專案風險控制2024-4-11三、專案風險控制的工具和方法

1、建立專案風險監控體系

2、專案潛在風險的應對策略

3、專案風險評估與審核

4、偏差（掙值）分析

5、工作區法第五節專案風險控制2024-4-11四、專案風險控制的成果

1、糾正辦法與措施2、即時調整風險管理計畫第五節專案風險控制2024-4-11根據專案風險識別和度量報告建立專案風險控制體制根據專案風險識別和界定報告確定要控制的具體專案風險事件確定和分配專案各具體專案風險的控制責任確定具體專案風險的控制行動方案制訂各具體專案風險的控制行動方案實施各具體