严建苗 《国际经济学》第9章

第9章贸易壁垒：非关税壁垒非关税壁垒措施（NTBs）：关税以外所有限制与扭曲贸易的措施。第一节

非关税壁垒的种类与形式一、非关税壁垒的种类

1。最为普遍和基本的形式是直接的数量限制。这是指对进出口商品的数量、品种或金额直接加以限制的种种贸易保护措施，主要有进口配额制、自愿出口限制、有秩序的销售安排等。

12。财政性的保护措施，主要包括生产补贴、出口补贴、出口信贷等。这些措施或者替代了进口，或者通过出口扩张而抑制了贸易伙伴的出口能力。3。行政性的和技术性的壁垒措施，主要包括反倾销措施、反补贴措施、保障措施、技术标准要求、环境要求、卫生检验检疫和歧视性政府采购等。由于其合法性与合理性，正越来越多地被各国所利用。2二、主要形式1。进口配额（Importquotas）与自愿出口限制（voluntaryexportrestrains,VERs）分为绝对配额（Absolutequotas）和关税配额（Tariffquotas）。根据分配方法，有全球配额（Globalquotas）和国别配额（Countryquotas）。国别配额有的是进口国单方面设置的，即自主配额(AutonomousQuotas)，有的则是进口国与出口国通过谈判协议达成的，又叫协议配额(Agreementquotas)。

32。歧视性政府采购

（DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy）

一国政府根据本国有关法律规定，给予国内供应商优先获得政府采购定单的待遇，从而造成对外国产品及其销售商的歧视。－优先购买本国产品与服务－强调产品与服务中的国产化程度(当地含量要求)－偏向国内企业的招标－直接授标43。进出口贸易的国家垄断（StateMonopolyofImportandExport）

即国营贸易，指的是国家规定某些商品的进出口必须由政府机构直接进行经营，或者把这些商品进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营。-----贸易权的开放按照WTO的有关规定，国营贸易不仅包括计划经济国家国有企业对进出口贸易的垄断，也包括市场经济国家对某些产品（烟、酒以及某些关键产品，有时也包括农产品）的专营（专卖）制度。54.进口许可证制度（ImportLicense）政府颁发的凭以进口的证书。许多国家为了加强进口的管制，规定商品进口必须领取许可证，没有许可证，一律不准进口。一种为有定额的进口许可证；另一种为无定额的进口许可证。5。技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade，TBT）

指商品进口国家制定并执行具有强制性或非强制性的商品标准、法规以及商品检验的合格性评定等要求，从而对贸易形成的障碍。

FDA:美国食品与药物管理局66。海关估价（CustomsValuation）和海关手续在征收从价关税情况下，海关对进出口商品价格进行评估，从而确定关税征缴的完税价格。第二节进口配额的经济分析讨论小国和大国情形下实施绝对进口配额的效应。一、绝对配额的效应分析

7实施配额后的进口量通常要小于自由贸易下的进口量，商品国内市场价格会上涨。如果是小国，那么只影响国内市场价格；如果是大国，那么配额不仅导致国内市场价格上涨，而且还会导致世界市场的价格下跌。与关税的价格效应一样，对国内生产、消费等方面的影响上也大致相同。

89进口配额量为Q3Q4。国内价格由原来的PW上涨为PQ，国内生产增加至OQ3，国内消费减少至OQ4。

生产者剩余增加了a，消费者剩余却减少了（a+b+c+d）。在征收关税的情况下，c是政府的关税收入，但在进口配额下它被称为配额租金（Quotarent）。。

配额租金为谁所得取决于政府分配配额的方式。

10主流:寻利(Profit-seeking),资源配置,生产性,增加财富;

寻租(Rent-seeking),资源耗费,非生产性,改变财富的分配.安妮.克鲁格1974AER寻租社会的政治经济学11进口配额的分配常与进口许可证相结合。许可证的分配方法主要有三种：

（1）竞争性拍卖，即政府通过拍卖的方法分配；（2）固定的受惠，即政府将配额分配给某些企业，通常是根据进口企业上一年度在该产品进口总额中所占的比重来确定；（3）资源使用申请程序，指在一定的时期内，政府根据进口商递交配额商品进口申请书的先后顺序来分配进口配额的方法。12配额的净福利效应＝生产者剩余增加－消费者剩余减少＋配额租金＝a－（a+b+c+d）＋c＝－（b+d）。其中b为生产扭曲，d为消费扭曲，（b+d）为实施配额的净损失。与征收关税相比，配额还可能导致收入分配上的不公平。

13二、关税配额的经济效应关税配额(TariffQuotas)将关税和进口配额结合使用的一种进口限制措施。并不绝对限制商品的进口总量，而是对预先规定的配额以内的进口商品征收较低的关税或者减免关税，对超过配额的进口则要征收较高的关税。

1415DD为本国的进口需求曲线，SS为外国的出口供给曲线。

在自由贸易下，均衡点为B，价格为P1，贸易量为OQ1。在实施关税配额后，进口的有效需求曲线就变为EJGA，本国国内市场的均衡价格和数量分别为P2和OQ2。此时，关税配额的配额租金为P2FVP4，关税收入为ACVF。

关税配额对进口商品的绝对数额不加限制，而是利用关税税率的高低和减免来控制进口数量，因此关税配额壁垒的严厉程度介于关税和绝对配额之间。16为什么GATT/WTO要求其成员优先撤除配额，只使用关税手段？1。虽然关税也限制了贸易，但若出口商的成本足够低，就仍然可以继续出口，仍是利用市场机制的(扭曲了市场机制,多