中国与哈萨克斯坦建设“丝绸之路经济带”共同利益分析研究 财务管理专业

中国与哈萨克斯坦建设“丝绸之路经济带”共同利益分析摘要在当前全球经济一体化的大背景之下，中国需要与周边各国构建一体化的区域经济，“一带一路”战略的提出在很大程度上加快了区域经济一体化的进程，但也受到各种主客观因素的影响，如出口商品结构、区域政策等，使中国与他国的经济合作出现一定的问题。本文以两国之间的区域经济合作为研究对象，对双方之间的经济合作因素进行对比分析，通过构建模型进行实证分析指出二者合作的可行性以及二者合作的必要性，同时指出两者之间经济合作中存在的问题以及解决措施，以促进双方经济合作以及区域经济发展。本文所取得的主要研究结论为：文章通过理论以及实证分析，得出中国与哈萨克斯坦的经济合作中影响因素较多，其中认为，影响中国与哈萨克斯坦的经济合作的最主要的因素为文化因素、市场因素以及经济因素。故而在未来两国的合作中，需要在“一带一路”策略的指导下采取多样化的措施，来促进两国经济合作，推动区域经济一体化的发展。1绪论1.1选题背景“一带一路”（B&R，TheBeltandRoad）战略是2014年习近平总书记提出的一种国家间发展战略，是“丝绸之路经济带”以及“21世纪海上丝绸之路”的统称。“一带一路”经济区开放之后，中国积极发展与沿线国家的经济合作伙伴关系。截止至2018年年末，中国已与区域内相关的49个国家均有投资合作，各国之间经济获得了极大的发展。随着中国经济发展速度的加快，国内的市场趋于饱和，能源也逐渐紧缺。针对这一情况，中国需要充分利用“一带一路”来与周边国家进行合作，来推进中国经济的可持续发展。中国西部与中亚五国相连，有较佳的地缘优势，哈萨克斯坦是中国在中亚五国中的第一大贸易伙伴，而且近年来中国与哈萨克斯坦之间的双边贸易在持续增长，同比增长速度达40%之上，故而本文选择中国与哈萨克斯坦的经济合作为研究对象进行探究。除此之外，哈萨克斯坦以农业为主，所以在工业方面对中国的依赖程度比较大，且其地理位置极佳，是连接中国与西亚与欧洲等的贸易通道。另外，受限于市场、法律等要素，中国与哈萨克斯坦的经济合作中存在部分问题，亟待解决。故而对二者的经济合作问题进行探究是极为必要的。1.2选题意义本课题主要是对“一带一路”下中国与哈萨克斯坦经济合作问题的探究。其研究的主要目的有以下三点：其一，探究哈萨克斯坦当前的经济发展概况以及中国与哈萨克斯坦经济合作概况如何状况；其二，得知分析中国与哈萨克斯坦经济合作的必要性以及合作的可行性；其三，面针对中国与哈萨克斯坦经济合作中存在的问题，提出双方应当采取何种的措施来解决。本文的研究是围绕这三点问题进行论证，在概述了相关理论之后，通过具体的数据以及相应的公式方法对两国之间的贸易依存度、贸易结合度进行分析，从而得出两国之间的发展走向与两国之间合作中存在的问题，并提出相应的对策与建议。从现实意义上来看，对策与建议的提出能够为两国经济合作的开展提供参考，能够使两国最终实现区域一体化，促进双方经济的可持续发展。从理论意义上来看，本文的综合了亚当·斯密的绝对优势理论、大卫·李嘉图的比较优势理论、赫克歇尔-奥林的要素资源禀赋理论以及约翰·穆勒的相互需求理论四种理论，使这四大理论均为区域经济合作服务，从而对区域经济发展相关理论起到一定的整合于补充作用。2概念界定及理论基础2.1区域经济合作概念区域经济合作（Regionaleconomiccooperation）是指某一个区域内的部分国家为了维护共同的经济利益以及政治利益而采取的一种共同的经济政策，通过组成区域性的经济团体，共同合作，来获得发展。随着社会的不断发展以及经济全球化的不断推进，区域经济合作也出现了新的特点，主要表现在以下五方面，分别是合作呈“加速发展”的趋势、出现了跨区域合作、双边经济以及多边经济合作的影响力加大、区域内贸易投资出现“内敛”趋势以及亚洲成为区域经济合作新的热点。而亚洲成为区域经济合作新热点离不开“一带一路”战略的推动，在“一带一路”战略之下，中国与周边国家的区域经济合作程度必然进一步加深。2.2相关理论基础2.2.1亚当·斯密的绝对优势理论绝对优势理论（TheoryofAbsoluteAdvantage）是亚当·斯密于18世纪70年代所提出的一种理论。该理论最早出现在1776年亚当·斯密所著的《国富论》中。该理论实际上是架构在“绝对成本说”之上的，其理论的中心是一国之内不同职业之间以及不同工种之间会存在着不同的分工。因为分工的不同，必然会存在着成本的不同，成本较低的国家在经济发展方面便存在较大的优势。绝对优势理论扩展到国家与国家之间，则一国所耗费的劳动成本必然会低于另一国，所以二者之间便存在了劳动成本的绝对差异，同时也存在合作的可行性。2.2.2大卫·李嘉图的比较优势理论比较优势理论（TheoryofComparativeAdvantage）又称比较优势贸易理论，是大卫·李嘉图在《政治经济学及赋税原理》代表作中提出。绝对优势理论是比较优势理论的基础，大卫·李嘉图认为由于国际贸易的基础就是生产技术与劳动生产率存在相对差别，故而相对的就会有成本的差别，这种差距使得国际分工与国际贸易出现。“两利相权取其重”就使得具有“比较优势”的产品得以集中生产得以出口，进口自身处于“相对劣势”的产品，这和“优势互补”有着相似的理念，也就是说，在两国之间是存在不同产品上不同劳动生产率的现象，而此时，国家出于自身利益考虑，就应该集中生产并出口具有比较优势的产品，进口具有比较劣势的产品，这样就还可以互利共赢，获得“专业化”、“集中化”、“分工”的好处。2.2.3约翰·穆勒的相互需求理论约翰·穆勒在其代表作《政治经济学原理》中提出的相互需求理论（Theoryofreciprocaldemand）又称为“国际需求方程式”。大卫·李嘉图的比较优势理论着重从劳动力要素入手，赫克歇尔的要素资源禀赋理论多于单个劳动力生产要素的两种及以上生产要素来看国际分工与国际贸易的产生，约翰·穆勒的相互需求理论则是从相互需求的角度入手去考虑国际分工与国际贸易的理论。约翰·穆勒以进出口平衡为研究基础，来对比较优势理论进行了进一步的完善，该理论的是指是商品价值是由供求关系决定的，其认为，两国的贸易条件均衡，那么就可以使得贸易达到均衡的效果，也就是说，约翰·穆勒认为两国的相互需求及其程度能够决定贸易国之间能否达到平衡状态。从相互需求理论的角度出发，相对需求强度较小的国家在双方贸易过程中极有可能占据更加优势、更加有利的地位，故而在进出口贸易过程中，要关注双方的需求点与需求度，做到有的放矢，不能盲目进行经济合作，同时也要关注贸易双方在利益分配上的合理性，例如，某领域的贸易能够给贸易双方带来利益，能否满足双方的发展需求，在这个贸易领域范围内双方各占的比例最合适的是多少，双方所承担的成本是否能最大程度的降低等。3中国与哈萨克斯坦经济合作概况3.1哈萨克斯坦的贸易现状3.1.1整体贸易情况哈萨克斯坦于1988年入市，而在其入市之后，经过一系列的调整，尤其是在外贸方面的调整，使该国家的对外贸易日渐趋于合理。一国的贸易主要通过进口、出口以及主要的贸易伙伴三个要素来体现。哈萨克斯坦自1988年10月14日入世以来，不断调整其外贸策略，转变外贸重点。至2018年年底，哈萨克斯坦已经与世界上一百余个国家或地区建立了经贸关系，该国的贸易情况日渐合理。从哈萨克斯坦的发展情况来说，1991年哈萨克斯共和国独立，因缺少财政支持，故而国内各种产值下降，具体的情况如表5-1所示：表3-1哈萨克斯坦1992年到1995年产值数据单位：%1992年1993年1994年1995年国内生产总值13.90%15.50%20.10%6.20%工业产值26.40%25.30%28.00%17.80%农业产值5.00%10.00%18.00%8.00%（数据来源：中国驻哈萨克斯坦大使馆经济商务参赞处）其下降趋势如图3-1所示：图3-1哈萨克斯坦1992年到1995年产值下降趋势由以上图表中的数据可以看出来，哈萨克斯坦在上世纪90年代初期面临着较为严重的经济危机，且在1994年降幅最大。造成这一情况主要是因为2013年以及2014年该国通货膨胀率极高，致使经济频临崩溃。不过在一系列措施的调整之后，从1996年起，该国的经济呈逐渐增长的态势。在这一阶段，哈萨克斯坦主要是与俄罗斯以及哈萨克斯坦进行经济交流。为了使本国经济得到持续性发展，哈萨克斯坦加入了欧亚经济共同体。随着哈萨克斯坦经济的发展以及外贸活动的增加，在之后加入了独联体经济联盟，这些在较大程度上促进了该国家经济的发展。不过随着经济全球化的不断推进，哈萨克斯坦逐步调整各种外贸政策，将外贸重点逐渐脱离独联体经济联盟，加入世贸组织。至2000年，哈萨克斯坦与中国开始进行较为简单的经济交流，发展各种外交关系，实现了本国经济的发展。从整体上来看，中国与哈萨克斯坦之间的经济交流呈上升趋势，但是稳定性较低，存在较大幅度的波动。表3-22018年哈萨克斯坦主要的出口商品（金额从高到低）排序123456商品名称非货币黄金服装非有机化学品煤油蔬菜水果金额（亿美元）3.051.390.840.690.670.42同比增幅（%）-63.8%9.8%260.0%33.4%-11.1%60.0%所占比重（%）24.2%11.0%6.7%5.5%5.3%3.3%（数据来源：哈萨克斯坦国家统计委员会.《国家统计报告》）上表可以看出，哈萨克斯坦主要的出口商品均为第一产业或者是第二产业中的轻工业。具体来说主要的出口商品中非货币黄金、服装、非有机化学品、煤油、蔬菜、水果占总的出口比分别为24.2%、11.0%、6.7%、5.5%、5.3%以及3.3%。这种出口比重实际上并不是较为合理的比重。只有过多的出口第三产业，方有利于本国经济的发展。鉴于这一情况，中国与哈萨克斯坦合作中需要对其进行经济帮助，同时在大卫·李嘉图的比较优势理论之下充分利用这一机遇，来实现本国经济的发展。进口产品可以反应出一个国家的需求情况，通过对进口产品进行的分析可以为日后经济合作提供一定的参考。在约翰·穆勒的相互需求理论的指导之下，双方针对对方的需求来进行投资，来调整合作策略，这对双方的经济发展均有重要的作用。2018年，哈萨克斯坦主要进行的商品有汽油、柴油、二手车、服装、药品以及小麦等产品。依照进口金额的总量多少，得出2018年哈萨克斯坦主要的进口商品。具体数据如表3-3所示：表3-32018年哈萨克斯坦主要进口商品（金额从高到低排列）排序123456商品名称汽油柴油二手车服装药品小麦金额（亿美元）4.052.982.611.761.180.76同比增幅34.1%50.0%43.6%19.8%-0.8%41.6%所占比重9.4%6.9%6.1%4.1%2.7%1.8%（数据来源：哈萨克斯坦国家统计委员会.《国家统计报告》）3.1.4主要贸易伙伴哈萨克斯坦自加入世贸组织以来，转变外贸方式，与100余个国家均有经济交流与活动。截止2018年，哈萨克斯坦的贸易合作伙伴已达142个。借助地缘优势以及资源优势，哈萨克斯坦主要的四大贸易伙伴国为俄罗斯、中国、吉尔吉斯斯坦、瑞士。以2018年的数据来看，哈萨克斯坦整体的交易活动中，俄罗斯占比为29.4%、中国占比为18.1%、吉尔吉斯斯坦占比为14.7%、瑞士占比为5.6%。3.2中国与哈萨克斯坦经济合作现状分析3.2.1整体贸易情况中国与哈萨克斯坦的地缘优势使二者之间的交流以及经济往来较为便利，在“古丝绸之路”下二者两国便有较多的联系。自1992年中国与哈萨克斯坦建交以来，两国之间领导人的交流不断加深，且均颁布了不同的政策来实现双边交流等等。随着社会的发展以及人民生活水平的不断提升，两国之间的经济交流更加密切。双方之间的经济交流层次提升，由原本简单的初级产品的输入输出转变为高层次的产品出入输出。尤其是随着两国技术水平的不断提升，双方之间的技术合作领域也日渐拓宽，合作模式更加多样化。自2009至2018年间中国与哈萨克斯坦贸易情况如表3-6所示：表3-62009-2018年中国与哈萨克斯坦贸易情况年份金额（百万美元）同比增减(％)进出口出口进口差额进出口出口进口20093.142.450.691.7655.767.724.120106.034.931.13.8391.610158.420119.728.671.057.6261.476-4.1201222.2621.131.1320128.9143.67.5201337.836.6611.3725.297073.526.4201493.392.1212.1379.87146.8151.36.7201552.7652.274.8447.43-43.4-43.260.120164241.30.740.6-20.4-21-85.5201749.7648.780.9847.818.52.840201851.6250.730.8949.843.734-9.2（数据来源：国际货币基金组织.《国际金融统计年鉴》）由上表可以看出，2009至2018年间中国与哈萨克斯坦的贸易情况良好，进出口额均有较大的提升。虽然其中存在部分反复，但整体来说，同比是增长的。从上表中也可以看出来，2009年到2018年间中国与哈萨克斯坦进出口贸易额同比增减数据分别为55.7%、91.6%、61.4%、128.9%、70%、146.8%、-43.4%、-20.4%、18.5%以及3.73%，仅有部分年份呈负数趋势，而更多的则为正数。呈负数主要的原因是相应政策刺激的减少。3.2.2主要商品贸易情况随着“一带一路”的不断推进，中国与哈萨克斯坦之间的贸易获得了极大的发展，同时中国也为哈萨克斯坦提供各种援建资金，促进两国的和谐共同发展。从中国海关总署的相关统计来看，2018年间，中国与哈萨克斯坦之间的贸易额比2017年间的贸易额提升了3.7%，总贸易额已达51.62亿美元。在贸易活动中，双方各有进出口。其中中国出口在不断增加，而进口略有减少，2018年间出口额为50.73亿美元，与2017年相比增长了4.1%；而在进口额上2018年的比2017年的进口额低9.2%，仅为8896万美元。哈萨克斯坦在中国进口额度提升，且比重在逐渐增加。2018年哈萨克斯坦从中国进口主要商品金额及占同类商品进口总额比重情况如表3-7所示：表3-72018年哈萨克斯坦从中国进口主要商品金额及占同类商品进口总额比重类号HS2002世界(万美元)中国(万美元)比重(％)排名*8696.025592.694685.151551528.99201277.052883.52164492.8163301.601961.2161406.139242.321459.67162455.9743178.502639.151281576.6004592.224737.562855663.64441362.276424.051849964.599l1200.677812.053（数据来源：中国海关总署）3.2.3哈萨克斯坦出口商品的趋势变化情况2014年之前，哈萨克斯坦向中国出口的主要商品分类情况如表5-8所示：表3-82014年之前哈萨克斯坦向中国出口的主要商品分类序号商品8食用水果及坚果、柑橘属水果或甜瓜的果皮28无机化学品、贵金属、稀土金属等55人造化学纤维短纤61针织或钩编的服装及衣着附件62非针织或非钩编的服装及衣着附件64鞋、帽类商品等84核反应堆、锅炉、机器、机械器具等85电器、电子设备（表格来源：分类号HS2002分类商品）而在2014年之后，随着双方交往的加深，以及各国从自身利益出发进行的贸易调整，2018年，哈萨克斯坦向中国出口主要商品发生了变化，与2017年相比商品具体的变化情况如表3-9所示：表3-92018年哈萨克斯坦向终国出口主要商品的变化情况出口商品出口额(万美元)同比下降或增长（％)铝、废金属410-46.1黑色金属700-34汞50-93.7铜及其制品160-33.3原皮7402.8毛线19026.7棉花和棉布50＋7.3倍（数据来源：国际货币基金组织.《国际金融统计年鉴》）由上表可以看出，铝、废金属、黑色金属、汞、铜及其制品之类的出口额在降低，且与2017年相比，同比下降幅度较大，以上几种商品的下降幅度分别为-46.1％、-34％、-93.7％以及-33.3％。另外，原皮、毛线、棉花以及棉布的出口额度相对较高，也有较大幅度的增长，棉花与棉布的增幅更是达到了730%。4中国与哈萨克斯坦经济合作的实证分析4.1中国与哈萨克斯坦经济合作模型构建对中国与哈萨克斯坦经济合作的可行性与必要性的分析，可以通过对外贸易依存度以及贸易结合度指数来进行探究。具体来说，对外贸易依存度主要是对一个国家国民经济的对外贸易的依赖程度进行的探究，通过这一指标，可以得知该国经济发展对他国的依赖情况或者该国的开放情况。因为对外贸易分为出口以及进口两种，故而贸易依存度也包括进口依存度以及出口依存度。进口依存度是一国或者一地区市场的对外开放程度，出口依存度则主要反映一国的经济依赖情况。贸易结合度指数主要探究的是两国之间的贸易密切情况程度，是一个较为综合的指标，通过对这一指标的分析，可以得出两国在贸易方面的联系紧密度。鉴于此，笔者构建以下合作模型，具体如见图4-1所示：合作方向与策略合作方向与策略第二产业第一产业第三产业贸易结合度合作可行性贸易依存度图4-1经济合作模型由上图可以看出，该模型主要是先同归对贸易依存度以及贸易结合度相关指数进行计算，通过指数来得知两国之间经济合作的可行性。进而再细化到三个产业，依据数据分析三个产业中不同产业之间的合作方式，再确定合作方向以及策略。4.2贸易结合度指数结果及分析4.2.1贸易结合度指数计算贸易结合度指数只要是对两国贸易中“互相依赖程度”的探究，通过贸易结合度指数，可以为中国以及哈萨克斯坦两国提供参考，使其得知在哪一方面存在依赖程度，从而更好的制定相关策略。是由经济学家布朗（A.J.Brown）于1947年提出的，在提出之时，该理论尚不完善，经过十余年发展，该理论经过小岛清等人的研究，将该理论进行完善，并提出了较为全面科学的公式，即：4.2.2贸易结合度指数分析将中国与哈萨克斯坦两国之间的贸易数据代入公式中进行计算，得出2011到2018年两国之间的的贸易度指数如表6-1所示：表6-12011-2018年中哈两国之间的贸易度指数年份哈中中哈201110.720970.625276201215.308970.731693201317.137340.786673201425.19320.386087201518.183510.755993201614.793160.452872201710.393870.478921201810.457550.708317（数据来源：依据公式测算所得）对上表中的数据进行归纳总结可以看出，2011年到2018年之间中哈之间的贸易结合度指数超过1，且指数较大，平均在10以上。这一数据表明哈萨克斯坦对中国商品需求相对较大。另外，依据相互需求理论可以看出，哈萨克斯坦对中国商品需求量大，则中国企业所生产的商品有较大的市场，在“一带一路”的推动之下，中国对哈萨克斯坦的出口量会进一步的增加。从另一方面来看，哈中之间的贸易结合度指数偏低，在1以下，这一数据表明中国国内市场对哈萨克斯坦商品的需求情况相对较小。以上数据还表明，中哈两国之间贸易的互补性要超过互竞性，因为存在较大的互补性，故而两者之间的合作便是必然的。5中国与哈萨克斯坦实现共同利益的问题及对策分析5.1中国与哈萨克斯坦经济合作中存在的问题5.1.1哈萨克斯坦国内隐蔽的非关税壁垒影响贸易与投资扩大出于对当地经济的保护考虑，一些国家会采取关税或者非关税壁垒的手段，非关税壁垒也就是采用除关税以外的其他办法来对本国的进出口贸易活动进行一些调节、引导、管理以及控制等，在中国与校级试探的经济贸易合作中，哈萨克斯坦在通关手续、企业监管、政府控制、政策引导等诸多方面，形成了直接或者是间接的非关税壁垒，这不仅仅会影响到投资的发展，还会对进出口贸易活动造成一定的阻碍。具体的，体现在海关程序效率低、政府政策执行效果差、环境基础设施相对落后三个方面。5.1.2中哈进出口商品结构单一档次偏低在双方贸易过程中中国也出现商品质量和档次低的问题，久而久之必然会使得哈萨克斯坦当地消费者对中国产品产生偏见，对中国商品形象的树立极为不利。产品出口多集中在纺织品、生活用品及果蔬等食品等，商品结构单一，虽然也有部分电子产品和机械设备，但是质量与档次往往较低。5.1.3高关税壁垒阻碍双边贸易规模扩大从以上对中资企业的调查以及访谈中可以很明显的看到关税壁垒的问题给中资企业造成的困扰，因为哈萨克斯坦本身属于一个内陆小国，自身市场的“天花板”也不高，市场有限，故而其对有限的国内市场的保护力度就很强，这极大的限制了对中国商品及资金等的需求，再加上哈萨克斯坦的经济发展水平较低，2011年的国内生产总值仅为24.4亿元，这也使双边经贸合作收到了一定程度上的影响。哈萨克斯坦于1998年加入WTO，对一些国家签订了自由贸易协定，在关税上为双方的合作行便利，甚至对血多进口货品采取领馆书政策，但是，对中国进口的货品关税却远远高于平均水平，特别是服装、纺织品、果蔬等商品，进口关税普遍在10%以上，中国商品是市场价格随之升高，很大的影响了销量。5.2促进中国与哈萨克斯坦经济合作发展的对策建议5.2.1发挥三个优势加快中哈经济合作进程中国与哈萨克斯坦的三个优势体现在：地缘优势、能源共同市场优势、产业互补优势，可以基于此三大优势去进一步推进双方经贸合作，达成互利共赢。从以上对中资企业的调查以及访谈中，我们可以清晰认识到地缘优势所带来的经济交流的便利。哈萨克斯坦与中国接壤，交流较多，民族成分以及人文风俗习惯等都具有一定的相同性。基于此，双方可以合作建立人才共同培养机制，加快人才的引进及培养，包括建筑、地质勘探、IT、外语、电子商务等多方面专