ISO∕IEC 42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之6：“5领导作用-5.3 岗位、职责和权限”解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2024A0）

ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之6“5领导作用-5.3岗位、职责和权限”解读和应用指导材料ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》之6“5领导作用-5.3岗位、职责和权限”解读和应用指导材料ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》ISO/IEC42001-2023《信息技术-人工智能-管理体系》5领导作用5.3岗位、职责和权限最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限。最高管理者应分配职责和权限，以：a）确保人工智能管理体系符合本文件的要求；b）向最高管理者报告人工智能管理体系的绩效。附件A（A.3.2）提供了定义和分配岗位与职责的控制。B.3.2提供了该控制的实施指南。5领导作用5.3岗位、职责和权限最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关岗位的职责和权限；分配职责与权限的必要性；为了确保人工智能管理体系能够在组织内部有效且高效地运行，最高管理者必须对各个岗位进行明确的职责和权限分配。有效运行基础：职责与权限分配构成了管理体系有效运作的基石，避免了工作重叠、责任模糊或决策权不明确等问题，从而确保各项任务能够有序、高效地完成；组织协同：明确的职责划分还有助于提升组织内部各部门和人员之间的协同效率，因为每个成员都清楚自己的职责边界和与其他成员的协作方式；决策效率：权限的明确分配则能够确保在关键时刻，有相应权限的人员能够迅速做出决策，减少因权限不清而导致的决策延误。分配与沟通的内容：明确确定岗位职责和权限；最高管理者应对组织内与人工智能管理体系相关的所有岗位进行详细的职责划分和权限分配；这种明确性有助于各个岗位的员工了解自己的工作职责和范围，以及他们在体系中所扮演的角色。确保职责和权限与管理体系要求一致；在分配职责和权限时，应确保它们与人工智能管理体系的整体要求和目标保持一致；分配的职责和权限应该有助于体系的顺利运行和目标的实现，而不是产生阻碍或冲突。充分沟通职责和权限信息。一旦各个岗位的职责和权限被确定，最高管理者应确保这些信息能够在组织内部得到充分地沟通和传播；通过有效的沟通，可以确保每个相关人员都清楚自己的职责和权限范围，从而在工作中更好地发挥自己的作用，有助于增强员工之间的协作和理解，提高整个体系的运行效率。最高管理者应分配职责和权限，以：确保人工智能管理体系符合ISO/IEC42001的要求：最高管理者应确保分配的职责和权限能够促使人工智能管理体系全面符合ISO/IEC42001标准；包括保证管理体系中的各项活动、过程、政策和程序均满足该标准的规定，以实现管理体系的有效运作和持续改进。向最高管理者报告人工智能管理体系的绩效。最高管理者应分配具体的职责和权限，确保相关人员能够准确、及时地报告人工智能管理体系的绩效情况；报告内容应包括管理体系运行过程中的成果、遇到的问题以及改进的机会，以便于最高管理者全面掌握管理体系的运行状态，并根据实际情况做出相应的决策和调整。人工智能的岗位、职责和权限确定与分配根据组织需求确定和分配：组织应基于特定需求和目标：组织在建立和实施人工智能管理体系时，应根据自身的业务特性和战略目标，确定哪些岗位与人工智能系统的运行、管理、监督等紧密相关；明确和分配与人工智能系统相关的岗位和职责：基于这些特定需求和目标，组织应清晰地定义和分配与人工智能系统相关的各个岗位及其职责。这包括但不限于开发、部署、监控、维护人工智能系统的人员，以及负责审核和评估人工智能系统决策和影响的专家或团队。确保岗位可问责性；核心意义：为了确保组织中与人工智能系统全生命周期（从开发、部署到使用和维护）相关的每个岗位都能承担起相应的责任，明确定义各个岗位的职责是至关重要的；全生命周期的关注：强调对人工智能系统全生命周期的关注，不仅要在系统开发阶段明确职责，还要在部署、使用以及后续的维护阶段都保持明确的职责划分；可问责性的重要性：可问责性是指能够明确谁负责某个任务或决策，并在出现问题时能够追究其责任。在人工智能系统的管理中，确保每个岗位都具有可问责性，有助于提高系统的可靠性、安全性和效率；岗位与职责的明确性：为了实现可问责性，必须为每个岗位设定清晰、具体的职责。这样，当人工智能系统在任何阶段出现问题时，都能迅速找到负责的人员或团队，从而及时解决问题。考虑多方面因素分配；全面考虑多因素，合理分配人工智能相关角色与职责：在确定和分配与人工智能系统相关的角色和职责时，组织应全面考虑多个因素，这些因素包括但不限于人工智能管理体系的方针、目标以及通过风险评估所识别的相关风险。通过这样的考虑，确保所有与人工智能系统相关的关键领域都能得到恰当地覆盖和管理。具体岗位及其职责示例岗位职责涉及相关岗位名称风险管理负责识别、评估、监控和应对与人工智能系统相关的风险风险管理专员/AI风险分析师系统影响评估评估人工智能系统对组织内外环境的影响，包括业务、安全、隐私等方面AI影响评估师/系统评估专员资产和资源管理管理支持人工智能系统运行所需的资产和资源，确保其可用性和性能资产和资源管理专员/AI资源管理员信息安全负责保护人工智能系统及其相关数据的安全，防止未授权访问和数据泄露信息安全工程师/AI安全专员物理安全确保人工智能系统相关的物理设施的安全，防止物理损坏或未授权访问物理安全专员/设施安全管理员隐私保护确保人工智能系统的使用符合隐私保护法规，保护个人信息的隐私权隐私保护专员/数据保护官开发负责人工智能系统的开发、维护和更新，确保其符合业务需求和技术标准AI开发工程师/软件开发人员绩效监控监控人工智能系统的运行性能，及时报告问题并采取措施进行改进绩效监控专员/系统性能分析师人员监督监督与人工智能系统相关的人员活动，确保其遵循规定和流程人员监督专员/流程管理员供方关系管理管理与人工智能系统供方的关系，确保供方提供的服务和产品符合要求供方关系管理专员/采购经理数据质量管理确保输入到人工智能系统的数据质量，提高系统的准确性和可靠性数据质量管理专员/数据清洗师职责界定适度。岗位职责的具体性：在人工智能管理体系中，各个岗位的职责需要被具体界定。每一个工作岗位的职责范围、任务要求以及预期结果都需要明确列出，以确保工作人员对自身的职责有清晰地认识；职责与能力的匹配：职责的分配应考虑到个人的能力范围。组织应根据员工的专业技能、经验以及发展潜力，合理地将职责分配给各个岗位，确保每个岗位的人员都具备完成其职责所需的能力和素质；确保职责的履行：岗位职责的界定不仅是为了明确工作任务，更重要的是确保这些职责能够被切实履行。组织应制定相应的工作流程和考核机制，确保每个岗位的人员都能够按照职责要求完成工作，并在必要时提供相应的支持和培训；职责的动态调整：随着人工智能技术的不断发展以及组织战略目标的调整，岗位职责也需要进行相应的动态调整。组织应定期评估各个岗位的职责设置是否合理，并根据实际情况进行调整，以确保人工智能管理体系的持续有效性。在组织内部建立问责制，坚持以负责任的方式实施、运行和管理人工智能系统。问责制的建立：组织内部必须明确建立一套问责制度。这一制度的目的是确保人工智能系统的实施、运行和管理都是以负责任的方式进行；明确责任分配：在这一制度下，每个与人工智能系统相关的岗位、部门和员工，都应对自己的职责有清晰地认识。这意味着，从系统设计、开发到运行、维护的每一个环节，都应有明确的责任人；全生命周期责任管理：相关人员应清楚自己在人工智能系统整个生命周期中的责任，这不