证券从业资格考试证券基础知识基础试卷（附答案）

证券从业资格考试证券基础知识基础试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取（）方式。A、全额清算B、净额清算C、逐笔全额结算D、多边净额结算【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P377。2、凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（）。A、政府证券B、公司证券C、上市证券D、以上答案均错误【参考答案】：D【解析】普通开放式基金份额不属于政府债券，所以A不正确；凭证式国债不属于公司证券，所以B不正确；普通开放式基金不能上市，只有ETF、LOF才可以上市，所以C不正确。3、1993年7月，（）以存托凭证的方式在纽约证券交易所挂牌上市，开了中国公司在美国证券市场上市的先河。A、中国石化B、上海石化C、北京石化D、广州石化【参考答案】：B4、1999年11月4日，美国国会通过的（）标志着金融业分业制度的终结。A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券市场产生的背景、历史、国际证券市场的现状和未来发展趋势。见教材第一章第三节，P26。5、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B【解析】B中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。6、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向【参考答案】：D7、国际债券的重要风险是（）。A、利率风险B、国家风险C、汇率风险D、市场风险【参考答案】：C【解析】考点：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章第四节，P112。8、设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（）亿元。A、2B、3C、4D、5【参考答案】：A9、定向发行又称（），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。A、直接发行B、私募发行C、招标发行D、承购包销【参考答案】：B10、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：D【解析】0TC交易的衍生工具指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的，一对一交易的衍生工具，例如金融机构之间，金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生品交易。11、平衡型基金一般将（）的资产投资于普通股。A、10%～15%B、15%～25%C、25%～50%D、50%～75%【参考答案】：D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P124。12、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。A、建设国债B、特种国债C、赤字国债D、战争国债【参考答案】：A【解析】建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。13、证券市场按纵向结构关系，可以分为（）。A、发行市场和交易市场B、股票市场、债券市场和基金市场C、集中交易市场和场外市场D、国内市场和国外市场【参考答案】：A14、债券的主要风险是（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。15、证券发行公司信息持续披露的文件是指（）。A、招股说明书B、上市公告书C、定期报告文件D、招股意向书【参考答案】：C16、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A、全国人大B、国务院C、全国人大常务委员会D、中国人民银行【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责。见教材第一章第二节，P19。17、某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A、可转换优先股B、参与优先股C、股息率可调整优先股D、累积优先股【参考答案】：D18、依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A、1B、2C、3D、0．5【参考答案】：A19、代表基金份额（）%以上的基金份额持有人有权就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A、7B、8C、9D、10【参考答案】：D【解析】考点：熟悉基金份额持有人的权利与义务。见教材第四章第二节，P130。20、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A、份额B、固定股息率C、市值D、面值【参考答案】：D21、公认最早的基金机构是（）。A、英国信托基金B、海外和殖民地政府信托组织C、英国国际信托组织D、英国皇家信托组织【参考答案】：B22、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。23、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收。A、中国证券登记结算有限责任公司B、基金公司C、证券交易所D、中国证监会【参考答案】：A24、证券从业人员严守信用、实事求是属于（）的行为规范内容。A、正直诚信B、勤勉尽责C、廉洁保密D、自律守法【参考答案】：A25、证券交易所是（）线监管者。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P366。26、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。A、面额价值B、票面价值C、内在价值D、名义价值【参考答案】：C【解析】答案为C。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票。无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅在表现形式上。也就是说，它们代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东享有同等的股东权利。27、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D28、下列各项中，不属于记账式债券的特征是（）。A、发行效率高B、交易风险大C、可记名、挂失D、交易手续简便【参考答案】：B【解析】记账式债券是没有实物形态的票券，利用证券账户通过电脑系统完成债券发行、交易及兑付的全过程。记账式国债可以记名、挂失，安全性较高，同时由于记账式债券的发行和交易均无纸化，所以发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全。29、）年中央政府恢复发行国债。A、1981B、1982C、1983D、1984【参考答案】：A【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P89。30、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）月内，向中国证监会报送年度报告。A、1B、3C、4D、6【参考答案】：C31、资本证券主要包括（）。A、股票、债券和基金证券B、股票、债券和金融期货C、股票、债券和其他证券D、股票、债券和金融衍生产品【参考答案】：C32、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高。这是对（）的补偿。A、利率风险B、信用风险C、购买力风险D、财务风险【参考答案】：A【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P262。33、（）是具有标准格式的债券。A、实物债券B、凭证式债券C、记账式债券D、电子债券【参考答案】：A34、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A、监事会B、董事会C、监事会秘书D、董事会秘书【参考答案】：D35、公司申请其股票上市应有（）记录。A、最近3年连续盈利B、3年盈利C、5年盈利D、最近5年连续盈利【参考答案】：A【解析】这是《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定。36、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。A、收益公司债券B、信用公司债券C、保证公司债券D、附认股权证的公司债券【参考答案】：D37、按担保性质分类，国债属于（）。A、保证债券B、有担保债券C、无担保债券D、政府债券【参考答案】：C【解析】国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为无担保债券，也称为信用债券。保证债券是有担保债券的一种。38、下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（）。A、验资结束后一日（T+3日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号B、当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C、当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票D、当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股【参考答案】：A【解析】验资结束第二天（T+2日），对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。39、不属于证券服务机构的是（）。A、会计师事务所B、证券登记结算公司C、证券投资咨询机构D、资信评级机构【参考答案】：B【解析】证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。40、证券价格的高低实际上是由该证券提供的（）决定的。A、预期报酬率B、自身风险率C、无风险利率D、资本收益【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能。见教材第一章第一节，P6。41、指数型基金又称（）。A、主动型基金B、被动型基金C、ETFD、LOF【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。42、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（）。A、A股B、B股C、H股D、N股【参考答案】：A43、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。A、投资标的划分B、基金的组织形式不同C、投资目标划分D、基金运作方式不同【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券投资基金的分类方法。见教材第四章第一节，P123。44、中国主权财富基金的发端是（）。A、中国国际金融有限公司B、中国投资有限责任公司C、国家外汇储备管理局D、中国银监会【参考答案】：B【解析】2007年9月29日成立的中国投资有限责任公司是专门从事外汇资金投资的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇的保值增值．被视为中国主权财富基金的发端45、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D46、企业债的发行要得到（）的批准。A、发改委B、银监会C、证监会D、保监会【参考答案】：A【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P106。47、可以被视为无限期证券的是（）。A、股票B、国债C、金融债D、企业债【参考答案】：A【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P3。48、下列选项，不可以向股东会提出议案的是（）A、监事会B、董事会C、持有证券公司5%以上股权的股东D、经理【参考答案】：D49、临时停市（）。A、由国务院决定，证券交易所执行B、由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C、由证券交易所决定，并报告当地地方政府D、由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构【参考答案】：D50、（）指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A、运行独立B、监察独立C、代码独立D、指数独立【参考答案】：A【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。51、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制【参考答案】：B【解析】1990年至2001年3月，中国的证券发行实行审批制；从2001年开始全面实行证券发行主承销商推荐及核准制；未来改革的方向是注册制。52、关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。A、一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标B、一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标C、以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的D、债券发行的定价方式以公开招标最为典型【参考答案】：C【解析】债券发行定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的划分，可以分为价格招标法和收益率招标法。价格招标法可以分为美式招标和荷式招标。荷式招标是指募满发行额时，以投标者中最低中标价格为最终中标价格，全体中标者中标价格是单一的；美式招标是指发行额募满时投标者各自的投标价格最为最终的投标价格，各投标人的投标价格是不一致的。以收益率为标的的荷式投标是指发行额募满为止以投标者之中收益率最高的收益率为最终投标收益率，所有中标者认购成本是相同的；以收益率为标的的美式投标是指募满发行额时各投标的价位处于中上的收益率为最终收益率，各投标人认购成本是不相同的。53、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入基金。A、10%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：B【解析】本题考核的是上海、深圳证券交易所关于交易经手费的比例。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金。54、关于债券的描述，错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券的本质是证明债权债务关系的证书C、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权D、债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联【参考答案】：D55、（）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A、亚洲债券B、东亚债券C、泛亚债券D、太平洋证券【参考答案】：A【解析】了解亚洲债券市场。见教材第三章第四节，P115。56、银行业金融机构可投资的政券种类的有（）。A、政府债券B、公募证券C、公司债券D、金融债券【参考答案】：A【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。57、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的：不包括（）。A、直销B、自销C、包销D、代销【参考答案】：A58、操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足（）万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P351。59、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做（）。A、两地上市B、第二上市C、二次上市D、重复上市【参考答案】：B【解析】两地上市和第二上市是两个不同的概念：两地上市是指一家公司的股票同时在两个证券交易所挂牌上市；第二上市是在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通。C和D选项中的“二次上市”和“重复上市”并不是专业名词。60、下列不是证券投资基金别称的是（）。A、交易所交易基金B、证券投资信托基金C、单位信托基金D、共同基金【参考答案】：A二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行为?（）A、不能受理全权委托B、不得垫付资金C、不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托D、不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格【参考答案】：A,B,C,D2、国家股从资金来源上看，主要来源于（）。A、国有企业改组股份公司时拥有的净资产B、代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C、社会公众认购的股份D、代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资【参考答案】：A,B,D【解析】国家股的来源有：国有企业改组股份公司时拥有的净资产；代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资；代表国家投资的投资公司、资产经营公司等机构向新组建的股份公司的投资。C选项中社会公众认购的股份属于社会公众股。3、有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让的凭证，这种是（）凭证。A、所有权凭证B、资本凭证C、货币凭证D、债权凭证【参考答案】：A,D4、每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（）。A、内在价值B、帐面价值C、每股净资产D、股票净值【参考答案】：B,C,D5、对基金、股票与债券认识正确的是（）。A、它们反映的都是债权债务关系B、股票和债券是间接投资工具C、基金也是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具D、基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票【参考答案】：C,D6、证券市场监管的经济手段是指通过运用（）等经济手段对证券市场进行干预。A、罚款B、利率政策C、税收政策D、公开市场业务【参考答案】：B,C,D【解析】证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A项属于行政手段。7、金融机构发行债券的目的主要是（）。A、增加资产的流动性B、提高信用等级C、筹资用于某种特殊用途D、改变了本身的资产负债结构【参考答案】：C,D【解析】金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。它们发行债券的目的主要有两个：一是筹资用于某种特殊用途；二是改变了本身的资产负债结构。8、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于（）。A、筹集长期稳定的公司股本B、减轻公司利润分派负担C、改善公司的经营状况D、保持公司的经营决策权不变【参考答案】：A,B,D9、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。A、风险控制指标B、治理结构C、内部控制机制D、经营管理能力【参考答案】：A,C,D【解析】《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。安宝蓝10、广义的有价证券包括（）。A、商业证券B、货币证券C、资本证券D、商品证券【参考答案】：B,C,D【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。11、对证券投资进行限制的主要目的是（）。A、引导基金分散投资、降低风险B、避免基金操纵市场C、发挥基金引导市场的积极作用D、增加基金资产的收益水平【参考答案】：A,B,C12、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（）。A、发展我国国债市场B、活跃国债交易C、发挥国债这一金边债券的信用功能D、为社会提供一种新的融资方式【参考答案】：A,B,C,D13、证券公司设立子公司的监管要求有（）。A、禁止相互持股的情形B、禁止同业竞争C、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应D、建立风险隔离制度【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券公司设立子公司的监管要求有：①禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；⑧禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；④证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；⑤要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。14、我国《公司法》规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票。A、发起人B、私人投资者C、法人D、社会公众【参考答案】：A,C【解析】我国《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当为记名股票，应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名登记。15、下列关于单只股票期货的说法正确的有（）。A、以单只股票作为基础工具B、实行现金交割C、可以上市交易D、属于股权类期货【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P165。16、关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（）。A、公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易B、公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易C、公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易D、公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易【参考答案】：A,B,C,D17、我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。A、方便投资者开立证券账户，减少资金占用B、对两交易所原有登记结算业务进行整合，有利于制定统一的登记结算业务规则和流程C、有助于从体制上防范和控制市场风险D、建立中央登记结算系统有利于提高市场结算效率【参考答案】：A,B,C,D18、证券投资基金与股票、债券的区别有（）。A、反映的经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金的投向不同D、风险水平不同【参考答案】：A,C,D【解析】掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P121。19、下列关于债券的叙述中，说法错误的是（）。A、债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本B、债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权C、由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率D、流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的【参考答案】：B,C,D20、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A、现货交易B、互换交易C、远期交易D、期货交易【参考答案】：A,C,D三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、样本由40只上市公司股票构成的指数有（）。A、深证成分股指数B、深证A股指数C、深证B股指数D、深证创新指数【参考答案】：A,D2、金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（）。A、证券市场B、中长期信贷市场C、信托市场D、金融租赁市场【参考答案】：A,B,C,D3、由于指数型基金具有（）的特点，它特别适于社保基金等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。A、收益率稳定B、投资分散C、没有系统性风险D、高流动性【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。4、证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据【参考答案】：A,B,C,D5、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（）。A、一般债券和专项债券B、普通债券和收益债券C、特种债券和保值债券D、基本建设债券和国家重点建设债券【参考答案】：A,B6、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。A、EVt=(St－x)·m(St>x)B、EVt=O(St≥x)C、EVt=O(St≤x)D、EVt=(x-St)·m(St<x)【参考答案】：A,C7、如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。A、该公司的股票交易发生异常波动B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约C、上市公司依据上市协议提出停牌申请D、证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时【参考答案】：A,B,C,D8、证券公司的下列事项中，属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是（）。A、证券公司变更名称B、证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构C、证券公司变更持有5%以上股权的股东D、证券公司设立，收购或者撤销分支机构【参考答案】：B,C,D9、下面属于国有股权的组成部分的是（）。A、国家股B、国有法人股C、社会公众股D、法人股【参考答案】：A,B10、我国的金融债券包括（）。A、政策性银行金融债券B、商业银行次级债券C、证券公司债券D、证券公司短期融资债券【参考答案】：A,B,C,D11、广义的有价证券包括（）。A、实物领取凭证B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B,C,D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。12、远期利率协议以合同利率和（）计算利息。A、实际利率B、名义利率C、参考利率D、浮动利率【参考答案】：C【解析】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P159。13、公司可以进行股份回购的情形有（）。A、公司减少注册资本B、与持有本公司股份的其他公司合并C、将股份奖励给本公司职工D、股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P54。14、衡量公司盈利性最常用的指标是（）。A、杠杆比率B、每股收益C、净资产收益率D、销售利润率【参考答案】：B,C【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。15、证券市场监管机构包括（）。A、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券登记结算公司D、行业协会【参考答案】：A,B16、20世纪80年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，发行的主要债券品种有（）。A、政府债券B、金融债券C、可转换公司债券D、附权证债券【参考答案】：A,B,C17、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D18、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：A,C19、非系统风险包括（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。20、之所以选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于以下（）原因。A、沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为B、沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性D、沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新【参考答案】：A,B,D【解析】掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则。见教材第五章第二节，P166。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券市场监管的目标包括：限制证券市场机制；保护投资者权益；监督证券中介机构依法经营。（）【参考答案】：错误【解析】限制证券市场机制的说法不正确．应该是运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。此外证券市场监管的目标还包括：防止人为操纵，维持证券市场秩序等。2、《证券公司内部控制指引》要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构。（）【参考答案】：正确【解析】为引导证券公司规范经营，完善证券公司内部控制机制，增强证券公司自我约束能力，推动证券公司现代企业制度建设，防范和化解金融风险，中国证监会对2001年发布的《证券公司内部控制指引》进行了修订，并于2003年12月15日发布，要求证券公司按照现代企业制度的要求，建立、健全符合《公司法》规定的治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。3、中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P378。4、从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（）【参考答案】：错误5、由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（）【参考答案】：错误【解析】证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性。但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此，许多国家都对证券经营机构的自营业务制定法律法规，进行严格管理。6、封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通，而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。（）【参考答案】：正确7、由于场外交易不透明和监管不足，整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。（）【参考答案】：正确【解析】考点：了解金融衍生工具产生和发展。见教材第五章第一节，P151～153。8、场外交易市场与证券交易所的区别是不采取会员制，投资者直接与证券商进行交易。（）【参考答案】：错误9、我国曾经发行的基本建设债券是中央政府直接发行的一种标准化国债。（）【参考答案】：错误【解析】我国发行过的基本建设债券不是由中央政府直接发行的，是由政府所属机构发行的，是一种政府机构债，而不是国债。10、股息率可调整，优先股票的股息率变动主要是随市场上其他证券价格或银行存款利率的变化作调整。（）【参考答案】：正确11、货币证券是有价证券的主要形式。（）【参考答案】：错误【解析】考点：掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。12、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（）【参考答案】：正确【解析】考查对购买力风险的理解。13、监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格以及从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。（）【参考答案】：错误【解析】监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。14、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。（）【参考答案】：正确【解析】亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，其发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思15、灵活配置型基金对股票和债券的配置比例会依据市场状况进行调节。（）【参考答案】：正确【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。16、场外交易市场实行竞价交易方式。【参考答案】：错误17、在证券市场起中介作用的机构是证券经营机构和证券服务机构。（）【参考答案】：正确18、从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。（）【参考答案】：正确【解析】有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表。有价证券的交换在转让出一定收益权的同时，也把该有价证券所特有的风险转让出去。所以，从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所19、实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。（）【参考答案】：正确20、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。（）【参考答案】：错误21、投资者衡量基金运作效率的主要依据是基金管理费的高低。（）【参考答案】：错误22、对于开放式基金的交易，其赎回价一般是基金单位净资产值加一定的赎回费。（）【参考答案】：错误【解析】开放式基金的交易的赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费23、通常，交易所规定的大户报告限额小于限仓限额。（）【参考答案】：正确24、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是财务风险。（）【参考答案】：错误25、合规总监应取得证券公司高级管理人员任职资格。（）【参考答案】：正确【解析】合规总监的任职条件如下：(1)取得证