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文档简介
基金销售业务基本管理制度基金销售业务基本管理制度页（7）对监察稽核报告作出的处理意见和改进建议的执行情况进行跟踪稽核检查，督促落实。（8）归档监察稽核报告。（9）察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理管控层报告。出机构报告:a.基金销售机构违规使用基金销售专用账户；b.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产；c.基金销售中出现的其他重大违法违规行为。第七章外部监管协调等监管机构发布的监管规则、意见，进行风险提示，并提出监察稽核建议；（2）及时向中国证监会等监管机构咨询，准确理解和把握监管要求，并反馈公司的意见和建议；（3）按照中国证监会等监管机构的要求，及时报送各种综合或专项的监察稽核报告。第八章附则一、本制度由本公司负责解释和修订。二、本制度自发布之日起施行。
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