白酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南

白酒制造行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了白酒制造行业企业风险分级管控体系建设的术语和定义、基本求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于指导山东省内白酒制造行业企业风险分级管控体系的建设。2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的凡是注日期的引用文件仅所注日期的版本适用于本文件凡是不注日期的引用文件其最新版（包括所有的修单）适用于本文件。GB/T13861生产过程危险和有害因素分类与代码T6安全生产风险分级管控体系通则T7工贸企业安全生产风险分级管控体系细则轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）3术语和定义T、DB37/T****-2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1白酒制造企业指以高粱等粮谷为主要原料以大曲小曲或麸曲及酒母等为糖化发酵剂经煮、糖化、发酵、蒸馏、陈酿、勾兑而制成的蒸馏酒产品的生产企业。4 基本要求4.1成立组织机构4.1.1总则企业成立由主要负责人分管负责人和相关职能部门专业部门工会组织及业人员组成的风险分级管控领导小组负责公司两体系建设和运行安全生产管理机构作为公司两体系建设的具体工作联络机构及组织部门负责体系建立的导和体系日常运行的监督检查及考核。各部门各级管理人员安全管理人员专业人员岗位员工应全面参与风险识别、评估和管控措施的制定等活动确保风险识别评价及管控措施的有效实施并全面，定位准确，评价得当。4.1.2职责分工4.1.1.1企业主要负责人全面负责组织风险分级管控工作为该项工作的开展提对体系建设工作情况进行调度、督导，对于较大以上风险组织确定管控措施。4.1.1.2价及风险管控过程的主要负责人负责组织制定体系建设工作实施方案和组织评价方法及等级判定标准组织协调企业各级各部门开展风险分级管控的具体活动，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。4.1.1.3安全生产职能管理部门结合企业实际选择确定可行的危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准协调和调度各部门各专业工作组分工开展工作；负责本标准的组织实施指导和监督检查负责组织对全公司风险结果评审汇总；负责对风险及其控制措施的汇总协调重点关注二级以（含二级）工作纳入日常的安全生产管理和责任制考核。4.1.1.4其他职能管理部门专业管理部门和基层单位应按照企业确定的危险源识方法风险评价方法和主要风险控制措施负责本辖区或职能管理范围的风险全员、全过程、全方位、全天候的风险管控。4.1.1.5公共设施应按照专业管理属地管理的原则进行分工同一个项目涉及多行汇总实行分工分级管控多部门协作共同开展活动时由活动牵头或组织部门负责危险源辨识和风险管控工作。4.2实施全员培训企业风险分级管控是有效降低事故风险的重要手段企业员工需要层层发动全员参入，才能实现关口前移，精准监管、源头治理、科学预防的安全管理目标白酒酿造机械操作不复杂属重体力劳动型对员工文化水平要求不高企业将风险分级管控体系培训纳入年度安全培训计划按照三级教育培训的形式分层次分阶段组织员工进行宣贯培训保证全员理解企业的风险识别危险源辨识和风险评价方法，全面掌握本单位风险类别、危险源辨识对象、风险管控措施风险评价结果、分级管控的内容等，并保留培训记录，记入个人教育培训档案4.3编写体系文件企业按DB37/T****-2017第4.3的要求，编制公司管理标准《安全生产风险分级管控体系指导手册明确危险源辨识风险评价方法及等级判定标准，（JH表分析SC）评价记录及风险分级管控清单、危险源统计表等有关记录文件。5 工作程序和内容5.1工作程序5.1.1风险分级管控体系建设是一项系统工程，需要企业对设施、部位、场所、区域以及相关操作和作业活动的每一个风险点覆盖或包括的危险源进行辨识对于白酒酿造企业结合规模、机械化程度及工艺设备的不同，可以按照粮食储存、粉碎、制曲、酿酒、储酒、包装、包材成品储存、辅助生产等区域的复杂程度，因素管理因素环境因素等进行危险源逐一识别按照确定的风险评价方法进应急处置措施等五个逻辑层次逐一考虑制定风险管控措施实施风险分级管控。5.1.2企业应针对风险分级管控过程的每一个环节，制定相应的标准、方法、步骤及要求有组织地有序开展排查风险点是风险管控的基础对风险点内的以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。5.2风险点确定5.2.1风险点划分原则风险点划分应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。5.2.1.1设施、部位、场所、区域相对静态的固有的风险点白酒制造企业风险点划分可按照原料产品储存区域、生产车间或装置公辅设施等功能分区进行划分比如原料储存库粮食粉碎车设备设施装置进行细分比如机械化酿酒的配料设施蒸馏设施发酵设施；智能灌装机械化包装的洗瓶区灌装区和包装区变配电系统的变电站高压配电室和低压配电室；污水处理设施厌氧系统、沼气系统和好氧系统等。5.2.1.2操作及作业活动设备设施操作及作业活动过程带来的动态风险点对操作及作业活动等风险点的划分应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动对于酿酒生产包装生产制曲生产等可按照各个生产车间的生产工序或者作业活动内容进等风险等级高可能导致严重后果的作业活动作为风险点有自备热电厂的企业，将水处理、锅炉运行、脱硫脱硝除尘等作业识别为风险点。5.2.2风险点排查5.2.2.1风险点排查的内容白酒生产企业应按照风险点划分原则在企业生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查确定包括风险点名称类型区域位置可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。风险点排查的对象包括各个生产单元或者工序的部位设施、场所、区域伴随的可能导致事故风险的物理实体、作业环境或空间等。5.2.2.2风险点排查的方法按T7第5.1.2.2条规定执行。5.3危险源辨识5.3.1辨识方法5.3.1.1（JH业活动的危险源进行辨识即针对每个作业活动中的每个作业步骤或作业内容，境因素建立作业活动清单,参见附录工作危害分析评价记录表参见附录。5.3.1.2设备设施等采用安全检查表（SCL识，建立设备设施清单，参见附录C，安全检查分析记录表，参见附录。5.3.1.3对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（P）、危险度评价或类比法、事故树分析法等进行危险源辨识。5.3.1.4有能力的白酒制造企业进行危险源辨识时可不限于以上推荐的方法。5.3.2辨识范围按T7第5.2.2条规定执行。5.3.3危险源辨识按T7第5.2.3条规定执行。5.4风险评价5.4.1风险评价方法（C录量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别。5.4.2风险评价准则按T7第5.3.2条规定结合白酒制造企业可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准，参见附录A中各断准则和评价级别，进行风险评价。5.4.3风险评价与分级5.4.3.1总则白酒制造业根据确定的作业条件危险性分析（C与风险判定准则进行风险为蓝”在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。5.4.3.2导致不损失工作日的一般性伤害事故的可以接受或容许的风险对于该级别的风险，基层班组和岗位员工负责管控。5.4.3.3三级风险即黄色风险显著危险属于一般风险指该风险点一旦发生事故，可导致轻伤事故（包括急性工业中毒）或轻微经济损失对于该级别的风险车间（工段）、班组（岗位）负责管控。5.4.3.4二级风险即橙色风险高度危险属于较大风险指该风险点一旦发生事故可导致轻伤以上的事故事故发生频率较大或容易导致多人伤害事故的危险岗位、设备、场所及物质。对于该级别的风险，处室（单位）、车间（工段）主管部门和职能部门根据专业分工制定管控措施重点监管当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定限期治理方案。5.4.3.5一级风险即红色风险极其危险属于重大风险是指发生事故机率大或虽发生事故机率小但一旦发生事故将会造成人员伤亡引起重大设备事故大火灾事故对于该级别的风险公司处（单位车（工段班（岗风险降至可接受后，才能开始或继续工作。5.4.4确定重大风险按T7第5.4.4条规定结合企业实际，以下情形为重大风险：—违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；—事故，且现在发生事故的条件依然存在的；—涉及危险化学品重大危险源的；—具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的；—白酒制造业的露天储酒罐区、受限空间作业等；—经风险评价确定为最高级别风险的。5.4.5风险点级别的确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。5.5风险控制措施的制定与实施按T7第5.4条规定执行。5.6风险分级管控5.6.1风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则白酒制造业应根据风险分级管控的基本原则结合本企业组织机构设置情况按照职能和专业划分合理确定各级风险的管控层级为四级分别为公司级处（单位级级、应重点进行管控。5.6.2风险分级管控考核方法企业要结合自身特点及安全管理体系的建设情况，制定管理制度和考核奖惩标的方式分别开展不同层级不同周期频次的监督检查及考核开展安全标准化建设的白酒生产企业公司级考核可以结合安全标准化考评周期及频次一并实施，开展职业健康安全管理体系建设的企业可以按照内部及外部管理评审合并实施考核。5.6.3编制风险分级管控清单白酒制造业应在每一轮危险源辨识和风险评价后编制包括全部风险点各类风信息的风险分级管控清单，参见附录F，并按规定及时更新。5.6.4风险告知按T7第5.5.3条规定执行。6文件管理按T7第6条规定执行。7分级管控的效果险源和操作过程存在的风险掌握风险分级管控的措施并有效落实安全技能和应急处置能力进一步提高；b的监护作业及措施得到有效落实；到完善及提升；d措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8持续改进按T7第8条执行。附录A作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称附录A作业条件危险性分析法（LEC）作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)。给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D(danger，危险性)来评价作业条件危险性的大小，即:D=L×E×CD值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。表C．1-1事故事件发生的可能性（L）判定准则分值事故、事件或偏差发生的可能性10 完全可以预料。相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监6测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没3有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；1或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；1或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差0.5 很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当0.2高，严格执行操作规程0.1 实际不可能表表C．1-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则分值频繁程度分值频繁程度10连续暴露2每月一次暴露6每天工作时间内暴露1每年几次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕见地暴露表表C．1-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则法律法规直接经济损分值及其他要求人员伤亡失停工公司形象（万元）3人以上10人以下死100违反法律法规亡或10人以上50人1000以上装置行业内、省内影响和标准以下重伤停工潜在违反法规3人以下死亡，或10部分装40和标准人以下重伤100以上置停工地区影响不符合上级或15行业的安全方丧失劳动力、截肢、骨10万以上部分设公司及周边范围针制度规定折、听力丧失、慢性病备停工等7不符合公司的轻微受伤间歇不舒服1万以上1套设引人关注，不利于安全操作程序、备停工基本的安全卫生要风险风险