《证券投资理论与实务》（王军旗 第6版） 教学大纲

《证券投资理论与实务》（第6版）教学大纲课程名称：证券投资理论与实务英文课程名称：TheoryandPracticeofSecuritiesInvestments课程类别：总学时数：适用专业：财务管理、工商管理等专业先修课：投资学、财务管理等一、课程性质和任务（地位和作用）《证券投资理论与实务》课程是财务管理专业本科生和研究生的重要课程之一。课程主要包括四个部分内容：首先,需要比较扎实全面地掌握股票、债券、投资基金、金融衍生工具这四种最常见投资工具的基本知识，打牢学习基础;其次,需要了解证券市场的相关知识和运行规则;再次,掌握证券投资基本分析和技术分析的内容,其中技术分析是学习难点;最后,简要了解证券投资基本理论。通过这样的学习进程,循序渐进,删繁就简,有助于抓住证券投资中最核心、最精要的知识,构建出系统完整的知识体系。本课程从常见的投资工具出发，既介绍证券投资基本理论，也注重证券投资实务操作，选用新颖的本土化案例,与中国证券市场的实际状况紧密结合,突出中国证券市场的鲜明特色,通过深入剖析典型案例引入前沿性问题，从而丰富专业课程体系、完善学生知识结构。二、课程的教学目标通过课程学习，使学生比较全面、系统的掌握证券投资的基本理论、基本知识和方法，理解和掌握四种常见投资工具的基本知识，了解证券市场的相关内容，能够进行证券投资的理论分析和技术分析，了解证券投资基本理论，熟悉证券投资常用的实务操作。重点在于培养学生从证券投资的视角，融汇贯通金融学、投资学、管理学、经济学等知识，提高分析和解决证券投资实际问题的能力。三、课程教学内容、要求及学时分配证券投资概述教学内容：证券的概念、类型、特征、功能投资的概念和分类证券投资的概念和特征证券投资学的研究内容教学要求：理解证券的概念了解从不同角度对证券的分类理解证券的四个基本特征理解证券的三项基本功能理解投资的概念掌握证券投资的三大基本特征股票教学内容：股票的概念和特征股票的类型股票价格指数教学要求：理解股票的概念和特征了解从不同角度对股票的分类，特别是普通股和优先股的区别和联系理解股票的价格和收益掌握股票价格指数计算和编制的方法案例讨论：学习讨论掌握股市常用的基本术语债券教学内容：债券的概念、要素、特征债券的类型债券的利率和收益率债券的信用评级教学要求：了解债券的特征了解从不同角度对债券的分类了解如何确定债券利率理解债券的收益率，掌握计算方法了解债券信用等级及其含义投资基金教学内容：投资基金的概念、特征、功能投资基金与股票、债券的比较投资基金的类型基金投资者、基金托管人、基金管理人投资基金的管理教学要求：了解从不同角度对投资基金的分类，特别是契约型基金和公司型基金、封闭式基金和开放式基金的区别和联系理解基金投资者、基金托管人、基金管理人三者之间的关系了解投资基金的运营过程了解投资基金的管理，特别是投资基金监督管理的内容案例讨论：讨论对投资基金加强监督管理的意义和途径金融衍生工具教学内容：金融衍生工具的概念和类型金融衍生工具的功能金融衍生工具的特征金融期货的概念和特征期货合约和期货交易所外汇期货、利率期货、股价指数期货金融期权的概念和分类教学要求：理解金融期货和金融期权的区别和联系了解金融衍生工具的两大基本功能理解期货交易机制了解期货交易基本程序理解金融期权交易的原理，区分看涨期权和看跌期权案例讨论：讨论金融期货和金融期权的差异证券市场教学内容：证券市场的概念、分类、特征、功能、结构证券发行市场的概念、构成、功能股票发行市场和债券发行市场证券交易市场的结构和功能证券交易所证券场外市场教学要求：了解证券市场的功能了解公司制证券交易所和会员制证券交易所的区别理解证券发行市场和证券交易市场的关系证券市场监管的原则、方法证券市场违法违规行为的分类证券市场监管的内容案例讨论：讨论加强证券市场监管的重要意义。证券投资分析概述教学内容：证券投资分析的概念、作用、步骤证券投资分析的两大类方法：基本分析和技术分析证券投资收益分析证券投资风险分析教学要求：掌握证券投资基本分析和技术分析的内容以及二者之间的关系了解系统性风险和非系统性风险案例讨论：讨论如何防范证券投资风险。证券投资基本分析教学内容：宏观经济与政策分析行业分析与区域分析公司分析教学要求：了解财政政策分析和货币政策分析的内容了解四种市场类型理解板块分析的内容掌握财务报表分析的内容能够计算各项财务比例案例讨论：讨论杜邦分析体系的优势和局限性证券投资技术分析教学内容：技术分析的概念和特点技术分析的假设前提技术分析的四大要素技术分析的分类道氏理论、波浪理论等技术分析理论市场趋势指标、市场动量指标、市场大盘指标、市场人气指标教学要求：掌握K线图的绘制和类别，学会K线组合分析理解支撑线和压力线以及趋势线和轨道线理解反转突破形态和持续整理形态的关系理解指标分析的原理和运用法则掌握移动平均线、平滑异同移动平均线的概念、计算、应用等掌握相对强弱指标、威廉指标、能量潮指标、随机指标的概念、计算、应用等掌握涨跌比指标、腾落指标、超买超卖指标的概念、计算、应用等掌握乖离率、心理线指标、买卖意愿指标、人气指标的概念、计算、应用等案例讨论：讨论技术分析的优势和局限性证券投资基本理论教学内容：投资组合理论资本资产定价模型套利定价理论教学要求：理解掌握投资组合理论的主要内容理解资本资产定价模型的假设和推导步骤理解资本市场线和证券市场线的区别和联系理解套利定价理论的假设和推导步骤案例讨论：讨论资本资产定价模型和套利定价理论的关系四、课程教学的方法及要求教学环节包括课堂教学和课后复习思考题。通过各教学环节，重点培养学生分析问题和解决问题的能力，理解掌握最基本的理论和知识。（一）课堂教学1.教学方法采用启发式教学、鼓励学生自学、培养学生自学能力。帮助学生构建清晰完整的理论框架，提高学生运用所学理论知识分析解决实际问题的能力。2.教学手段课堂讲授、理论教学、案例教学、分析讨论相结合。3.案例分析通过每章重点案例的分析和讨论，引导学生理解掌握证券投资基本理论的思路和方法，案例分析总学时建议为6-8课时。4.专题研究选择若干专题，要求学生分组进行深入研究或调研，并提交专题研究报告，专题研究报