国际商法 (第三版) 课件 第一章 国际商法导论

第一章国际商法导论了解国际商法的概念掌握国际商法的主要法律渊源了解两大法系的形成及其主要区别了解我国涉外商法的的形成和发展

国际商法:是指调整国际商事交易与商事组织关系的法律规范总称，其中商事的含义并不仅仅限于商业活动，而国际的含义主要是指跨越国界的意思

第一节国际商法概述

一、国际商法的概念和主要内容

国际商法主体：主要包括企业等商事组织。随着经济全球化以及国际分工的不断发展，跨国公司的作用和地位在国际交易等商事活动中不断增强，所以在国际商法的发展和完善过程中必须加以重视，增强对跨国公司的法律调整和约束。

调整范围和对象：随着社会和经济的进步和发展，国际商法的调整范围和对象不断扩大，传统的国际商法的调整范围和对象主要包括商事组织、合同、买卖、代理、运输、保险和票据等领域。现如今已经拓展至技术贸易、服务贸易、投资、金融和产品责任等更多的领域，这种多种多样的领域形成了不同的国内和国际法律与条例。一、国际商法的概念和主要内容

国际商法体系国际商事主体法国际商事争端解决的法律与规则商事组织、商事代理和商事登记等法律条文

国际商事仲裁或者其他条约协议，国际组织约定或区域内约定的争端解决机制

国际商事主体行为法国际货物买卖法、海商法、保险法，国际结算法等

二、国际商法的主要法律渊源1.国际立法与惯例：（1）国际公约或条约，比如《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）是我国进行国际货物交易时关系最大且最重要的国际条约之一，该条约于1980年通过，我国于1986年12月11日核准加入并有保留两项。除此之外还包括的国际条约有《联合国海上货物运输公约》（汉堡规则）、《北美自由贸易协定》、《国际民事诉讼程序公约》和《产品责任法律适用公约》等众多的国际条约二、国际商法的主要法律渊源

1.国际立法与惯例：（2）国际贸易惯例，通常是指在国际贸易的长期实践过程中形成的约定俗成的行为准则例如《国际贸易术语解释通则》（INCOTERMS）、《跟单信用证统一惯例》（UCP600）、《托收统一规则》（URC522）和《国际保理惯例规则》等

国际贸易惯例相对于国际立法或公约而言不具有强制约束力和法律效力是双方自愿遵守的规则。二、国际商法的主要法律渊源

2.国内立法和判例：（1）国内立法，主要是指国内调整国际商事交易的一些法律规范，比如对外贸易法、外汇管理法与合同法等等。（2）判例，主要是英美法系国家的主要法律渊源，所以在英美法系国家中，判例也作为国际商法不完善的重要补充。

三、国际商法的历史发展情况

国际商法的发展状况根据国际贸易法专家施米托夫教授的研究认为分为三个阶段：（1）中世纪商人习惯法阶段（11-16世纪）：主要是一些从事欧洲和东方之间贸易往来的商人阶层在交易过程中形成的商人习惯。这些习惯主要是由商人自己的特别法庭在审理过程中所形成的习惯被称为商人法，其内容包括调节商人之间的买卖、合伙、汇票和海商法等内容。例如《巴塞罗那海法》、《奥内隆法典》（《海事判例集》）和《维斯比海法》

（2）17世纪—19世纪阶段：这一时期由于资产阶级的发展以及资产阶级革命的爆发，为了更好的维护资产阶级的利益，各国开始着手建立国内的商法编纂，较为著名的包含法国的《拿破仑法典》。三、国际商法的历史发展情况

（3）二战之后的新商法阶段：这一阶段主要的特点体现为统一性、国际性和多样性。各种国际组织兴起纷纷开始研究国际商法并希望形成更加完善的国际商法体系。例如1947年的《关税与贸易总协定》、1980年的联合国《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）以及欧盟和亚太经合组织所形成的相关文件条约。

随着国际商法的不断完善和发展，就西方国家而言，按照其内容、形式以及文化历史的差异，形成了两大法系，即大陆法系和英美法系。所谓法系是指比较法学家按照法的历史传统和形式上特点所做的分类。

第二节世界两大主要法系简述

一、大陆法系概述

大陆法系又称民法法系、罗马法系和德意志法系，形成于西欧主要代表为法国和德国，其法律结构主要分为公法和私法两大部分，其中公法是用于调整国家与国家之间的关系的法律包括宪法、行政法、刑法、诉讼法和国际公法，而私法主要是调整民事财产关系和人身关系的法律，其涉及的主体主要是自然人和法人的权利能力和行为能力，包括民法和商法。一、大陆法系概述

（1）法律渊源：大陆法系的法律渊源主要来源于成文法律和条例，习惯和判例在随着社会的不断发展也成为其重要补充。成文法法律效力原则由上至下为宪法、法律和条例三个层次。宪法具有最高的权威性并处于最高的法律地位；法律是指由立法机关（一般为国会）制定的成文法律且不得与宪法相违背；而条例主要是行政机关所制定的相关的条文规则。一、大陆法系概述

（2）法院组织体系：

于德国而言：由联邦和州两大法院系统构成，主要分为普通法院和专门法院。普通法院有地方法院，州法院，州高级法院和联邦最高法院四级体系。在德国还专门设有行政法院分为高级和低级法院，审理州之间的纠纷案件。除此之外还有宪法法院和其他专门法院（比如劳工法院，军事法院等等）。

于法国而言：民事案件主要有大审法院、上诉法院和最高法院构成，小审法院主要审理一些基层案件，除此之外还有特殊法院和刑事法院。一、大陆法系概述

（3）大陆法系分类：按照欧洲大陆的地域和语言体系的不同，又可以将大陆法系分为三个部分。一德国分支（日耳曼语系为主）：德国、瑞士和荷兰等；二法国分支（拉丁语系）：法国、葡萄牙、西班牙和意大利等；三斯堪的纳维亚法律分支：瑞典、丹麦、挪威和芬兰等。二、英美法系概述

英美法系，又称为普通法系或海洋法系，其代表国家主要英国和美国，还包括加拿大、新西兰和澳大利亚等国。英美法系的法律结构主要分为普通法和衡平法（equitylaw）。其中普通法是指不成文法，以法官判决为基础，主要是以判例汇编的形式为主，即所谓的判例法。衡平法是指以判例法为主要的法律渊源，主要的作用是补充和匡正不完善的普通法，是普通法的注释和补充，成为英美法系法律结构的重要组成部分，相对于普通法其特点主要是其程序简单灵活，一般采用书面形式审理，判决的执行由衡平法院予以强制执行。二、英美法系概述

1.英国法：英国法主要起源于日耳曼的习惯法，到18世纪中叶习惯法逐步成为普通法的一部分，英国法的法律渊源主要是以判例为主，即不成文法，以成文法或制定法为重要补充，例如1893年制定的《货物买卖法》等成文法，判例的约束力原则效力高低根据其法院的体系中不同法院等级差别确立。按照等级的不同可以将其分为高级法院和低级法院,英国的高级法院包括上议院、枢密院司法委员会和最高法院。低级法院包括郡法院和治安法院。

二、英美法系概述

2.美国法：美国法也属于英美法系，所以其法律渊源主要为判例法，即由法院以判例的形式所确定的法律原则，成文法作为其重要的补充和完善部分例如1974年美国国会通过的《贸易法》，1988年做出了修订通过的《综合贸易与竞争法》，著名的“301条款”，“特别301条款”和“超级301条款”均出自这两部成文法律。由于美国是一个联邦制的国家所以决定了其法律体系结构和法院组织体系的独特性，无论是判例还是成文法都由联邦和州两大系统构成，法院组织体系亦是如此。三、两大法系比较与发展趋势

1.区别：第一其法律渊源不同，这也是最主要的区别，大陆法系的法律渊源主要为成为法，而英美法系主要以判例法为主要法律渊源和原则所以相对应的效力大小主要由判例的层次高低决定。第二法律结构有所不同，大陆法系的结构由公法和私法构成，英美法系是由普通法和衡平法构成。第三法律体系和法官的作用不同，在英美法系当中法律体系较为庞大复杂缺乏系统性分类，相对应的大陆法系的法律体系的较为完整，且法官的作用有限。第四英美法系强调程序法的重要性，大陆法系更加重视实体法。三、两大法系比较与发展趋势2.发展趋势:尽管两者具有明显的差别，但是进入20世纪以后，随着全球化不断的完善和发展，两大法系呈现出相互融合取长补短的趋势。英美法系：英国自19世纪以来其法律体系的缺点逐步暴露，很多学者专家要求进行改革实行法典化，尽管当时并没有被完全采纳，但是在后期各种成文法的不断颁布以弥补判例法的不足，成文法也逐步趋于系统化，但是其效力仍然不足于判例法。大陆法系：判例所起的作用正在不断加强，比如现代法国行政法和侵权法的形成在很大程度上是判例法的成文法，在某种程度上在大陆法系国家判例法的司法实践逐步开始拥有较为宽松的发展环境。第三节中国涉外商法概况

中国涉外商法的形成和发展：我国法律体系也在逐步完善和发展并形成了以宪法为统帅，以法律为主干，由宪法相关法、民法商法、行政法、经济法、社会法、刑法、诉讼与非诉讼程序法等多个法律部门组成的有机统一整体。在众多的法律法规当中，涉外商事法律制度是指一国用以调整涉外商事交易中所发生的各种涉外商事关系的法律规范总称。例如：《海商法》、《公司法》、《保险法》、《证券法》、《仲裁法》、《合同法》、《商业银行法》第三节中国涉外商法概况

中国涉外商法的形成和发展：

之后随着我国经济的不断全球化以及加入WTO,各种新的商法得以出现并且还对已有的商法作出了修订和完善。加入WTO之后新颁布的商事法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国企业破产法》等。很多商事法律也作出了多次修订,比如1995年颁布的《保险法》,目前实施的最新版本为2015年修订版;1998年颁布的《证券法》,最新版本为2019年修订版;1993年颁布的《公司法》,现行版本为2018年修订版。2023年12月29日，第十四届全国人大常委会第七次会议修订通过了新的《公司法》，该法于2024年7月1日起施行。第三节中国涉外商法概况

中国涉外商法的形成和发展：

2020年1月1日,《中华人民共和国外商投资法》开始施行，2021年1月1日,《中华人民共和国民法典》开始施行,进一步完善了我国民商事和外商投资领域的基本法律制度和行为规则,为各类民商事及外商投资活动提供基本遵循。

2022年11月14日，最高人民法院发布了《最高人民法院关于涉外民商事案件管辖若干问题的规定》（以下简称为《涉外管辖规定》）（于2023年1月1日起施行），该《涉外管辖规定》对第一审涉外民商事案件级别管辖标准做了大幅调整。第三节中国涉外商法概况

2.我国涉外商法的法律渊源同国际商法一样也主要来源于两方面：国际渊源和国内渊源。

国际渊源主要是指我国签订和加入的相关的国际条约和国际协议，例如《联合国国际货物销售合同公约》（CISG）、《保护工业产权巴黎公约》。2023年5月，联合国贸易法委员会（以下简称“贸法会”）书面通知中国海事仲裁委员会（以下简称“中国海仲”）作为非政府组织正式成为贸法会观察员，加入贸法会第二工作组（争议解决）和第六工作组（可转让多式联运单证）。联合国国际公约《北京船舶司法出售公约》，于2023年9月5日在北京举行签约仪式。这是首个由我国提议达成的海商领域国际公约，也是首个由我国城市命名的海商领域联合国公约。

第三节中国涉外商法概况

2.我国涉外商法的法律渊源同国际商法一样也主要来源于两方面：国际渊源和国内渊源。

国内渊源主要是指我国所制定的相关的涉外商事法律制度。随着我国经济的发展和法律制度的不断完善，我国也制定了一大批不同领域的涉外商事法律，作为我国主要的涉外商法的法律渊源。一是对于商事主体进行约束的商事主体法：《公司法》、《外商直接投资法》等。二是对于商事主体行为进行法律约束的商事主体法：《中华人民共和国对外贸易法》、《民法典》、《海商法》等。三是关于国际商事争端争议解决的法律和法规：《仲裁法》、《中国国际经济贸易委员会仲裁规则》等。本章小结

本章首先介绍了国际商法的基本概念，调整范围，及其法律渊源和发展历史状况；其次重点介绍两大法系的相关发展状况包含其概念、结构、法律渊源和法院组织体系，并且对两大法系做出了简单比较。最后对我国涉外商法体系和内容及发展状况做了简单的介绍。案例分析1.案情介绍：1808年纽约州授予Robertlivinsgton和RobertFulton在该州水域的轮船运输专营权，然后他们将该专营权转租给了Aaronogden,ogden在新泽西和纽约之间经营渡船。ThomasGibbons依据1793年的《联邦海岸运输法》登记获得了许可证，也开始了在新泽西和纽约之间的渡船经营。双方为此诉讼到法院，新泽西州法院认为ThomasGibbons这一行为侵犯了Aaronogden的专营权，判决ThomasGibbons败诉，而Robertlivinsgton和Rober