ISO22000：2018内审检查表含记录(含附属各部门全套EXCEL表)

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内部审核检查表",,,,,,,

记录表格编号：,,,,,,,

受审核部门,总经理（最高管理者）,审核依据,参照ISO22000：2018（GB/T22000:20XX）体系，并根据我国的《食品安全法》、《》XX、《》XX、《食品生产通用卫生规范》（2013）、《食品生产许可管理办法》(2015)以及相关法律法规、食品安全管理手册、程序文件、作业文件、HACCP计划、食品安全防护计划、订单合同等。,,,,

审核员,,,,审核日期：,,,被审部门负责人：

ISO22000：2018条款,,检查项目,是否适用,审核内容及方法,,,审核记录

,,,,提问,文件查阅,现场检查,

4.1理解组织及其环境,,组织应确定与其宗旨相关并影响其实现食品安全管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。,√,u企业是否进行外部背景识别和分析,√,,外部背景识别和风险分析报告

,,,,u企业是否进行内部环境识别和分析,√,,内部过程识别和风险分析报告

,,组织应识别、评审和更新这些内部和外部因素的相关信息。,,u是否定期更新,√,,

4.2理解相关方的需求和期望,,"为确保组织有能力持续提供符合有关食品安全的适用法律法规要求和顾客要求的产品和服务，组织应确定：

a）与食品安全管理体系有关的相关方；

b）与食品安全管理体系的相关方的有关要求。",√,u企业是否对相关方进行识别和确定其相关要求。,√,,相关方及相关方要求

,,,,u是否定期更新,√,,

,,组织应识别、评审和更新相关方及其要求有关的信息。,,,,,

4.3确定食品安全管理体系的范围,,组织应确定食品安全管理体系的界限和适宜性，以建立体系范围。,√,u本企业的范围是……（该范围包括食品安全管理体系所涉及的产品或产品类别，加工和生产场地）,√,,查看手册及生产许可核对，本次审核覆盖公司各类别产品和各个区域

4.4食品安全管理体系,,"◆组织应按照本标准的要求，建立、实施、维护、更新和持续改进食品安全管理体系，包括所需过程及其相互作用。

",√,◆企业是否按本标准要求建立食品安全管理体系，加以实施和保持，并进行更新。,√,,已按要求建立食品安全管理体系

,,,√,◆体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品安全危害能否得到识别、评估和控制，以确保组织产品不直接或间接伤害消费者；,√,,可查见《HACCP计划》

,,,,◆在食品链范围内与其产品安全有关的适宜信息的沟通渠道；,√,,定期对人员进行培训，每月召开月度质量会议

,,,,◆怎样进行内部沟通有关食品安全管理体系建立、实施和更新的信息，以确保食品安全；,√,,开展内部审核和管理评审

,,,,◆怎样对食品安全管理体系定期评价，必要时进行更新，体现控制食品安全危害的最新信息,√,,查见质量目标的《数据统计报表》

5.1管理承诺,,◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据？,√,◆总经理是否制订并批准书面的食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？,√,√,组织按食品安全管理体系建立食品安全方针和目标，并持续改进，管理层通过举办培训，会议，宣传栏等方式向员工传达满足和相关法律法规要求的重量要性，制订食品方针和目标，满足公司发展需要。最高管理者依据《管理评审控制程序》之规定时间间隔，至少一年进一次管理评审，总经理及各部门主管参加评审会，在会上，对公司食品安全方针和目标的适宜性，有效性和充分局性，进行评价，并保持了管理评审计划，管理评审输入资料等记录。

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,,,,◆是否采取必要措施（包括培训、会议、墙报宣传、文件等方式）、确保将有关满足客户、法律、法规、ISO22000标准要求的重要性传达到组织各级人员，并使各级人员在工作中严格遵守？,√,√,

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,,,,◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？,,√,

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,,,,◆是否定期进行管理评审，确保食品安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆是否为每项活动提供充分的资源？,,√,

5.2食品安全方针,,◆食品安全方针的制定及其内容,√,◆是否制定了文件化的食品安全方针？,√,,已通过会议并批准书面的食品安全方针和目标，传达满足顾客和法律法法则要求。

,,,,◆食品安全方针是否经最高管理者批准？,√,,

,,,,◆是否与公司在食品链中的作用相适应？,√,,

,,,,◆是否符合与顾客商定的食品安全要求，符合法律法规的要求？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆是否说明沟通的安排？,√,,

,,,,◆是否有可测量目标来支持？,√,,

,,,,◆是否与公司的其他方针一致。,√,,

5.2食品安全方针,,◆食品安全方针的传达与沟通,√,◆如何向全体员工传达的？,√,,通过举办培训、会议、宣传栏等形式向员工传达，并定期抽查考核，现场随机抽查以为员工比较清楚了解食品安全方针

,,,,◆采取了哪些方式？,√,√,

,,,,◆询问员工，看员工是否了解食品安全方针？,,√,

5.2食品安全方针,,◆食品安全方针是否得到实施,√,◆检查食品安全目标统计结果，确认方针是否得到实施？,√,,查阅《食品安全目标统计表》

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5.2食品安全方针,,◆食品安全方针的评审与修订,√,◆是否有定期评审食品安全方针的规定？,√,,有定期对食品安全方针的制定做评审，根据市场顾客和国家质检总局要求发布信息为依据，通过会议是沟通，是否进行修订

,,,,◆最高管理者是否定期评审过食品安全方针？,√,,

,,,,◆如何对食品安全方针进行修订？,√,√,

,,,,◆评审、修订的依据是什么？,√,,

5.2食品安全方针,,◆策划是否满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？食品安全管理体系策划的输出是否形成文件？,√,◆如何保证策划能满足食品安全目标及食品安全管理体系总要求？,√,,最高管理者确保满足ISO22000体系标淮要求公司FSQMS文件包括《食品安全管理手册》JY-QM-01包括食品安全方针，目标，程序文件27个，基本满足公司FSQMS运行需求。

,,,,◆现有食品安全管理体系策划后形成了多少文件？有多少份程序文件？是否满足要求？,√,,

,,,,◆食品安全目标是否实现（以此确认食品安全管理体系策划的有效性）？,√,,

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5.3职责和权限,,◆是否明确规定了组织的组织结构职责、权限？,√,◆是否有清晰的组织结构图？,√,,可查见《食品安全管理手册》JY-QM-01和《人力资源控制程序》，规定相应各部门及岗位需按作业指导书和管理制度严格生产确保质量体系要求得到执行

,,,,◆相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？,√,√,

,,,,,,,,

,,,,◆是否规定所有员工有责任向指定人员汇报与食品安全管理体系有关的问题？,√,,

5.3职责和权限,,◆处理问题人员的职责、权限,√,◆组织是否指定了负责处理问题的人员？是否明确了指定人员的职责和权限？,√,,各部门职责和权限有规定各负责人处理相应问题，赋予相应的职责和权限

,,,,,,,,

5.3职责和权限,,◆有关职责、权限如何传达到位的,√,◆各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的？,√,,各部门能明确自身职责。

,,,,,,,,

,,,,◆各有关人员是否明确各自的职责权限及相互关系？,,√,

,,,,◆各类人员是否明确完成职责任务与实现食品安全方针之间的关系？,,√,

6.1 应对风险和机遇的措施,,策划食品安全管理体系时，组织应考虑到4.1所提及的因素和4.2和4.3所提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇,√,"是否进行了过程风险识别、分析和评价？

列举具体措施有哪些？",,,查看《风险识别、分析及应对措施表》

,,,,,√,,

,,,,风险和机遇的应对措施是否进行有效性评价？是否有更新？,,,

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6.2 食品安全管理体系目标及其实现的策划,,u组织应对食品安全管理体系所需的相关职能和层次建立目标,√,"u食品安全目标是否与质量与食品安全方针持续改进的承诺相一致？是否可测量？

是否进行了分解？

是否定期统计、监视和沟通，

是否实现?

有无逐年更新?",,,

,,,,,√,,查看目标统计情况

,,策划如何实现食品安全管理体系目标,,,,,

6.3变更的策划,,当组织确定需要对食品安全管理体系进行变更时，包括人员变更，变更应按所策划的方式实施和沟通。,√,"组织变更是否考虑：

a）变更目的及其潜在后果；

b）食品安全管理体系的持续完整性；

c）为有效实施变更资源的可获得性；

d）责职和权限的分配或再分配。",√,,变更策划内容。

7.1资源,,"u组织应确定并提供,以建立、实施、保持、更新和持续改进食品安全管理体系。",√,"u组织应考虑：

a）现有内部资源的能力和局限；

b）需要从外部获取的资源。",√,,列举厂房、设备、办公、原料、人员等。

,,,,具体的资源有哪些？,,,

,,◆组织怎样确定并提供所需的资源？,√,◆组织是否规定了提供资源的途径？,√,,定期对举行食品安全知识培训，会议讲解和现场实际操作演示，见培训计划，定期对设备进行维护，见维护计划

,,,,◆对与食品安全有关的人员如何进行培训？,√,,

,,,,◆如何进行人员补充？设施、设备更表如何实施？,√,,

,,,,,,,,

,,,,◆组织是否提供资源以建立和保持实施本标准要求所需的基础设施。,√,,

,,,,◆组织是否提供资源以建立、管理和保持实施本标准要求所需的工作环境,,,

,,,,◆提供的资源是否满足体系的要求？,,√,

7.2能力,,◆是否提供了实施食品安全目标的资源？,√,◆实施食品安全目标的资源是否充足，有多少检验员？多少内审员？是否发给内审员证书？有多少设备、计量器具？对与食品安全有关的人员是否进行了培训？,√,√,有x个检验员，查看设备计量清单，定期对所有员工进行培训，可查见内审员证书

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7.4沟通,,u组织应确定与食品安全管理体系相关的内部和外部沟通，包括,,"u内部和外部的沟通方式有哪些,",√,,询问总经理内外部沟通方式

,,,,是否有效?,,,

7.5.1成文信息总则,,u组织的食品安全管理体系文件包括,√,u食品安全方针及目标是否形成文件？,√,,查文件清单，包括：

,,是否受控,,文件是否得到评审、受控和更新？,,,

8.1运行策划和控制,,u是否进行安全食品的策划。,√,u为满足安全产品提供要求，并实施6.1所确定的措施，组织应通过实施以下措施对所需的过程进行策划、实施、控制、保持和更新。,,,

8.4应急准备和响应,,u是否进行应急准备和响应的策划,√,u最高管理者应确保制定程序，以响应可能对与组织在食物链中的作用相关的食品安全产生影响的潜在紧急情况或事件,√,,检查《应急准备和响应》的文件。

,,,√,u是否建立和保持成文信息，以管理这些潜在紧急情况和事件。,,√,查到年月日，进行演练。

9.3管理评审,,◆是否有定期进行管理评审的规定,√,◆评审的时间间隔是怎样规定的？,√,,体系初次运行，预计XX月初安排和管理评审，后续跟进

,,,,◆是否按规定的时间进行管理评审？,√,,

,,,,◆管理评审是否由最高管理者亲自主持？,√,,

9.3管理评审,,◆受审核部门应为管理评审提供什么资料,√,◆各部门应为管理评审提供什么资料？,√,,后续跟进

,,,,◆管理评审的输入是否包括下列内容：,√,,

9.3管理评审,,◆管理评审的输入是否充分,,①以往管理评审跟踪措施的实施情况；②验证活动结果的分析情况；,√,,

,,,,③可能影响食品安全的环境变化情况，包括与组织食品安全和法律法规有关的发展变化；,,,

,,,,④紧急情况、事故和撤回的情况；,,,

,,,,⑤体系更新活动的评审结果；,,,

,,,,⑥对沟通活动（包括顾客反馈）的评价情况,,,

,,,,⑦外部审核或检验的情况,,,

,,,,⑧改进建议。,,,

9.3管理评审,,◆管理评审的实施情况,√,◆如何主持管理评审？,√,,"由公司总经理负责、管理者代表、食品安全小组组长、各部门负责人协助开展管理评审。详细内容，见《管理评审计划》

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,,,,◆是否就下列内容进行了评审：,√,,

,,◆管理评审的内容是否充分,√,①食品安全方针是否适宜？食品安全方针实现程度如何？是否需要更新食品安全目标？,,,

,,,,②现有食品安全危害分析是否适宜？现行食品安全危害控制措施是否有效？,,,

,,,,③资源是否配置得当，能否满足实现食品安全方针和食品安全目标的要求？,,,

,,,,④组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？,,,

,,,,,,,,

,,,,⑤自前次管理评审以来验证活动结果的分析情况（含内部审核结果的分析）；自前次管理评审以来食品安全管理体系的更新情况；前次管理评审跟踪措施的实施情况。,,,

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,,,,,,,,

,,,,⑥食品安全状况；紧急情况和事故的处理以及产品的撤回情况；纠正和预防措施实施情况。,,,

,,,,,,,,

,,,,⑦沟通的情况（含顾客的反馈情况）。,,,

,,,,⑧食品安全管理体系适应内外部条件变化的应变能力。,,,

,,,,⑨外部审核或检验情况。,,,

,,,,d组织食品安全方针和相关目标的修订。,,,

,,,,◆有无不符合，是否提出了纠正要求？,√,,

9.3管理评审,,◆管理评审的后续管理,√,◆评审的后续工作进展如何？,√,√,后续跟进

,,,,◆对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？,√,,

,,,,,,,,

,,◆组织怎样确定并提供所需的资源？,√,◆组织是否规定了提供资源的途径？,√,,定期对举行食品安全知识培训，会议讲解和现