公共政策分析(调解)1-7

华中科技大学文华学院高振峰1本课程授课安排2345671美国学者伍德罗·威尔逊〔Woodrowwilson〕先生〔“现代行政学之父〞，后来任美国总统〕89101112戴维·伊斯顿是美国著名的政治学教授，他通过他的三部主要著作，?政治系统：政治学现状研究?、?政治分析的框架?和?政治生活的系统分析?，向我们介绍了他的政治学系统分析方法。伊斯顿把一个社会中的政治互动〔politicalinteraction〕构成了一个行为系统，一个政治系统通过这些互动为一个社会权威性地分配价值，它处于一个环境之中，本身受到这种环境的影响，又对这种环境产生反作用。环境包括经济、文化、社会结构或人的各种行为、态度和观念，这给系统造成了种种影响，从而创立和形成了政治系统自身必须在其中运行的条件，并对政治系统造成了可能的压力。一个政治系统随时受着各式各样的环境影响，环境影响通过输入和输出两种变量与政治系统产生联系，系统之间的交换或交动，被看作是系统之间以输入输出关系的形式出现的一种联系。输入起着概括性变量的作用，包括了系统外部以一切可能的方式改变、修改或影响系统的所有事件。伊斯顿把对重要的环境影响的考察集中到两种主要的输入上，那就是要求和支持。环境中的大量行为正是由它们加以输送、反映、集中并用来对政治生活施加压力。伊斯顿把要求定义为意向的表达，当社会成员的相关事件引起了他们所想要、所期待、所需求、所偏爱和所相信的东西的变化，并促使社会成员说明他们认为政治上满意如意或必不可少的是什么，这时要求已经被输入了政治系统。伊斯顿认为政治过程是持续不断且相互关联的一连串行为，他把政治系统看成一个巨大而永恒的转换过程，要求在环境中得以形成，由这些要求产生输出，输出表现为当局的决策和活动，而输出会影响成员向系统表达的支持性观点及它们所提出的要求并由此再进入系统。131415161718192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748495051525354555657包括:系统途径〔systemapproach〕、过程途径〔processapproach〕、团体途径〔groupapproach〕、精英途径〔eliteapproach〕和制度途径〔institutionapproach〕等。581.伊斯顿〔DavidEaston〕提出的系统途径〔systemapproach):5960616263二、管理学视角和研究途径64三、经济学视角和研究途径65666768四、社会学视角和研究途径69五、伦理学视角和研究途径7071[案例1]

北京修改禁放令，武汉怎么办？7273二、禁放的影响

“不放鞭炮，怎么能叫过年呢？这是多少年留下的传统啊！〞许多市民都有这样的想法。燃爆竹在我国有悠久历史，寄托着人们驱瘟避邪、祈福佑安的美好心愿。传说中，放爆竹发出的“僻啪〞声能够吓走名叫“年〞的怪兽，让人们平安度过除夕。如今，放爆竹不仅是人们欢度春节的传统节目，也是人们庆祝重大节日和喜事庆典的主要方式，已经成为一种传统习俗，深入民心。鞭炮产生的视听刺激和喜庆气氛更是给了人们抒发欢乐情绪的途径。放鞭炮是人们欢乐心理的沟通，是休息时一种情绪放松的反响，它不仅承载着祈福的寓意，也承担着抒发能量的效力。

对于烟花爆竹，是“禁〞还是“燃〞，都要建立在维护中国人民俗文化和民族心理的根底上。一纸禁令并不能割断中国人根深蒂固的传统，再加上没有新的宣泄行为方式填补空白，人们有过年的情感却缺少适宜的载体，自然会让人感到年味淡薄。

作为过年的象征乃至内核，禁止燃放鞭炮有违传统，这是“禁放令〞的悲哀所在。而节日的民族性堪称传统文化不可或缺的载体，更何况笃信“亲亲仁民爱物〞的华夏儒道释远较之西洋“工业文明〞及个人主义符合天道、理性与众生的永恒幸福呢！因此，必须充分警惕“禁放令〞是否会令春节无“春〞以致扼杀无比博大精深的古代文明，否那么中华民族直至全人类终将难逃邪途与苦难的深渊。

可见，过年放鞭炮是中国的传统民俗，是深入人心的一种文化行为。可以看到的是，这些年来，很多市民都说，“说是‘禁放’，可这鞭炮声哪一年停过？也没见抓过谁。〞

74757677专栏1几种不同的社会公平观7879上述不同的社会公平观也可以用以下社会福利函数方程解释：Sf=aUH+bUL(1.1)式子〔l.1〕中，Sf为全社会的福利，a为高收入的为高收入者的福利或效用权重，UH为高收入者的效用，b为低收入者的效用或福利权重．UL为低收入者的效用。社会总福利取决于社会每个人〔此式子中是两个人〕的效用或福利之和。罗尔斯主义认为社会只应该成认最低收入者的效用和福利，高收入者的效用和福利权重等于0。，此时，a=o，式子〔1.1〕变为Sf=bUL(1.2)

边沁主义〔功利主义〕认为高收入者与低收入者的效用和福利等值，都具有正效用，即a＝b>o，此时，式子〔1.1〕变为Sf=aUH+bUL(1.3)

折中主义认为高收入者的边际效用小于低收入者，但是不是完全没有意义，即0＜a<b，此时，式子〔1.1〕变为Sf=aUH+buL(1.4)绝对平均主义认为，社会中每个人的收入相等，效用或福利效用权重相等，a=b,UH=UL，此时，式子〔1.1〕变为Sf=2aUH=2bUL(1.5)80专栏2市场自由还是政府干预的历史回忆81在重商主义时代，正值地理大发现和海外殖民以及近代民族国家的形成时期，商业资本的开展壮大不断要求扩大国内分工、统一国内市场，开辟海外市场并与邻国、邻邦竞争。为此，商业资本要求建立强有力的中央集权国家，消除封建割据，建立统一的国内市场和市场秩序，促进海内外贸易开展。通过民族国家采取重商主义措施开展经济特别是开展商业，是这一时期强调国家干预、国家主导的特点。

随着资本原始积累的完成、市场的扩大、需求的增加、机器的大规模采用，商业资本开始向工业资本、生产资本转变，重商主义的国家干预不能适应自由市场经济的开展，国家必须从其过多的干预、过强的控制中退出，向自由放任转变。亚当·斯密的?国富论?的发表正好适应了这一自由市场资本主义开展的需要。在关于国家与市场的关系上，亚当·斯密学说不但标志着经济学的诞生，而且是一场革命。82838485实际上，市场和政府是经济社会的两个无法回避的客观存在，无论是自由主义者还是主张政府干预的人，都不能只持一端而罔顾其他。因此，现实客观公正的态度是抛却偏执与极端，冷静科学地研究分析市场与政府各自能做什么、不能做什么以及如何做好、如何统一、协调，确定各自的职能范围，充分发挥各自的比较优势，使经济和社会稳定、高效、健康地运行与开展，是经济学特别是宏观经济学和财政学研究的主要课题。

在由市场和政府组成的经济社会中，假定经济社会为整体1，由上面的论述可知，市场〔M)＋政府〔G〕=1，那么，可推导0＜M<1,0<G<1。由于M=0和G=0两种极端情形〔即完全是政府力量，市场因素、非政府力量完全不存在的超级全能政府，与完全不要政府，市场万能的无政府主义乌托邦〕实际上不存在，因此上式可整理成｛M+G=l,0<M<1,O<G<1}，政府和市场都是社会不可或缺的组成局部，政府的缺位和市场的失灵都会造成失衡的严重后果。从这个意义上说，不走向极端的政府干预和自由市场主义都是有道理的。不同时空序列上的社会、国家和地区，都只不过是不同比例的市场与政府的搭配而已。由于1﹣M=G，说明市场缺位的局部正是政府作用的范围，从而使分析市场不能做、做不好、做不到〔即市场失灵〕，恰好可以找出政府应该、可能做些什么；同时，由O<G<1可知，政府也存在着覆盖不到及做不好的区间，政府也有失灵的现实可能性。特别考虑到政府活动的本钱与收入别离、政府机构也存在集团和个人的利益而并非完全代表公众利益、政府同样也面临信息不全等不利因素时，说明政府并不是万能的，它也不能为所欲为，它有一定作用范围。86随着社会经济的开展，政府都会越来越大，其承担的职能和责任越来越多，政府支出在GDP中的比重也越来越大，这就是“瓦格纳定理〞。根据世界银行1994年的数据，美国、英国、法国、德国、日本、瑞典6个代表性的兴旺国家财政支出占GDP的比重平均分别是：1880年10%,1929年15.2%,1960年29.3%,1985年47%,1991年48.5％。1991年最高的是瑞典，为67%，最低的是日本，为35%，美国是42.2%，英国为48.4%，法、德都超过50%；另一方面，经济兴旺、市场成熟的国家，政府承担的社会公平和福利的职能、责任就更大，其开支中这方面的比重上升并占据主要局部，开展的任务那么根本交给市场，政府对市场的影响方式间接、多样、平缓；而后发型的国家，追赶和开展的责任主要落在政府身上，而对社会公平、社会福利方面，政府反而力不从心，开支中这方面的比重并不突出。政府对社会经济的直接干预频繁而猛烈，经济的波动幅度也较大。

市场经济在各国是以不同的形式存在，这些差异反映了不同国家和地区的历史及环境的不同。但是尽管如此，它们还是有共通性，遵循共同的“游戏规那么〞及相关的制度。政府在市场经济中的职能和作用范围的实质就是提供和维护市场机制有效运行的明确、稳定、法制化的外部环境。包括维护社会平安和稳定；制定法律、实行法治，保护社会合法权益和公平竞争；建立社会保障制度，维护社会的公正和人道；进行根底设施和公共资源建设；进行宏观调控，保障经济稳定、健康、持续的开展等。878889专栏3市场失灵问题我们现在着重讨论无法实现市场效率，即市场做不到、做不好或不愿意做的问题，也就是市场失灵〔MarketFailure〕的问题。

市场失灵是市场经济的一个重要特征。市场失灵使得市场经济无法有效运行，难以实现市场均衡和市场效率。市场失灵及其表现是：〔一〕市场无法自愿提供社会需要的公共产品

90所谓公共产品〔PublicGoods)，是指具有共同受益或联合消费特征的物品或效劳，纯公共产品具有收益的不可分割性、消费的非竞争性和受益的非排他性。不完全具备三个特性的公共产品称为准公共产品。公共产品，例如国防、公共平安、防洪防疫等是社会必需的，却又是市场不能或不愿有效提供的产品和效劳。由于这类产品或效劳所提供的收益不能分割，消费和受益又是共同的，既不能按照市场规那么定价出售交易，又不能排除〔或排除本钱太高〕某些人消费，同时一局部人的消费又不影响另外一局部人对该产品或效劳的消费〔在消费出现拥挤前〕。又由于“搭便车〞行为的广泛存在，使得社会必需的这类产品和效劳无法按照市场规那么提供，私人市场不能提供公共产品，只得由政府介入补位，承担起提供公共产品的责任。提供市场不能供给的公共产品，是政府和公共机构存在的理由和依据。91〔二〕市场行为存在外部效应

外部效应〔Externalities)，或称为外部经济、外部性:是指某一产品、效劳的私人边际本钱与社会边际本钱，或私人边际收益与社会边际之间的不一致性。某些产品与效劳的本钱或收益没有计入该产品与效劳的本钱或收益中，这些游离于私人本钱或收益之外的本钱或收益就是外部效应。既有负的外部效应，即外部本钱、外部不经济。如工厂生产造成空气和河流污染，工厂未将污染损害计入产品本钱之中，这种污染损害就是工厂生产的外部本钱或负外部效应；也有正的外部效应，或称外部收益、外部经济。92如某人果园的果树开花结果，不但使果园主有收获水果的收益，而且还造福于养蜂人，增加他的蜂蜜产量。养蜂人由于果园存在而增加的养蜂收益就是果园的外部收益，这些收益没有计入果园主的收益之中。同时，果园的存在美化了周围的环境，会提高果园周围的房地产价格，也是果园的一种外部收益。但是，如果优美的果园吸引了太多的欣赏者，拥挤喧闹导致邻居不安，那么果园的正外部效应就会变成负外部效应。

外部效应所导致的本钱与收益的不一致，使得外部效应的产生者对负外部效应没有承担应有的本钱，对正外部效应没有获得应有的报酬，这就使具有外部效应〔不管正负〕的产品或效劳的市场价格信号扭曲，其市场交易和市场供给难以到达最正确的资源配置和效率状态，这时就需要政府出面，对外部效应进行校正消除，使外部本钱或外部收益内部化。9394〔五〕信息失灵〔InformationFailures)市场到达均衡、实现效率的前提条件是市场信息是充分、全面、及时、可靠的，交易各方的信息和有关知识是对称的、内行的。实际上，信息很少是全面充分的，交易各方的信息很难是对称的，地位经常是不对等的，特别对交易中的买者〔或弱势方〕而言，更是如此。信息失灵导致交易行为和市场决定往往不符合市场规律，进行错误的决策，难以到达真正的市场均衡和市场效率。信息失灵是市场失灵的一个重要原因和重要表现。9596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118案例2大部制改革的原因及思路119120121第一节定性分析方法概述122123三、定性分析方法的缺陷124四、定性分析方法的种类定性分析方法种类很多，目前流行并被广泛使用的有:价值分析法，可行性分析法，主观预测分析法，博弈分析方法等。125第二节价值分析方法概述126127128129二、什么是价值分析价值分析在于确认某种目的是否值得为之争取，采取的手段是否能被接受，以及改进系统的结果是否良好。它要答复的问题包括：“因为什么？为了什么目的？为了谁？许诺了什么？多大风险？应优先考虑什么？价值研究通过价值确实认与分析而直接面对价值问题，它的假定前提是：在人类系统中价值观是所有行为的主要决定因素。价值分析要答复以下一些问题：a〕为了什么目的；b〕多大风险；c〕应优先考虑什么。130三、价值分析的标准与原那么131〔二〕价值评价的一般原那么1．合规律性与合自然性的统一。

2．社会选择与个人选择的统一。

3．兼顾与急需的统一。

4．择优与代价的统一。

132〔三〕价值评价标准一致性的问题133〔四〕价值标准134四、价值分析的方法价值标准与价值分析类型并不统一，因而价值分析的方法因具体情况而不同。常见的有以下几种方法。135136〔二〕超伦理的研究方法137138五、价值分析方法应注意的问题139【案例4】140141第三节可行性分析方法142143〔三〕可行性分析方法的根本内容144二、可行性分析方法分述1452．政治可行性分析中应注意的问题。146〔二〕社会可行性分析147〔三〕经济可行性分析148149〔五〕行政管理可行性分析150151152三、可行性分析方法小结153［案例5]三峡工程的科学决策过程154美国、加拿大、前苏联、瑞典、意大利、日本、瑞士、德国、法国、巴西等国同行也通过各种方式不同程度地参与了三峡工程科研工作，特别是80年代，加拿大曾参与工程的咨询工作，提出了可行性论证报告。鉴于三峡工程的复杂性，制定了先易后难，逐步锻炼队伍，积累经验，为最终解决三峡工程难题做准备的总体战略思路。因此，从60年代起，先集中力量修建汉江上的丹江口水电站；20世纪70年代初，开始兴建葛洲坝工程。这两个工程的成功实施，为三峡的最终决策奠定了坚实根底。155三峡工程决策过程156157第四节主观预测方法158〔二〕专家个人预测和专家会议预测1．专家个人预测是指：依靠专家个人对预测对象未来状况及开展趋势做出判断。

A．优点：能最大限度地发挥专家个人智能结构效应，充分发挥专家个人的创造力，不受外界压力的干扰。

B．缺点：受专家个人智能结构及个人偏好的限制，难以防止片面性。

2．专家会议预测法是指通：过一定数量的专家集体的智慧和力量，对预测对象未来状况及开展趋势作出判断。

A．优点：能发挥集体智能结构效应；比单个专家而言，它占有信息量较大，考虑的因素较多，提供的方案较具体、全面。

B．缺点：有时参加会议的专家们心理压力较大，容易屈从权威和多数人意见，无视少数人意见；容易受他人劝说性影响而轻易改变自己的意见。159二、德尔菲预测法160〔三〕德尔菲预测的特点

1．匿名性。

2．有利于信息反响和思想沟通。

3．预测结果易于统计。

〔四〕德尔菲预测的原那么

1．匿名原那么。

2．循环往复原那么。

3．控制反响原那么。

4．团体答复统计原那么。

5．专家共识原那么。〔五〕德尔菲预测工作程序

1．设计意见征询表。

2．确定专家名单，组成专家调查小组。

3．在预测小组的领导下，发出和收回意见征询表。4．统计结果分析

161三、主观概率法162四、社会调查法〔一〕社会调查的定义调查就是人们有意识、有目的地通过对社会现象的考察、了解和分析，来认识社会生活的本质及其开展规律的实践活动和认识活动。社会调查就是人们运用特定的方法和手段，从社会现实中收集有关社会事实的信息资料，并对其进行描述、分析和解释的活动。

〔二〕社会调查的原那么

1．客观性原那么。客观性原那么的核心是实事求是，这是社会调查的立足点和出发点。

2．实证性原那么。实证性原那么要求社会调查的结论以及与此相关的各种观点，都必须有真实、可靠的资料作为支持，不能在缺乏数据和资料的情况下得出某些结论。

3．系统性原那么。系统性原那么要求对社会现象要进行全面、系统、综合的分析和研究。首先，要把调查对象看成一个有机联系的系统和整体，全面了解其构成要素，以及要素与要素之间的相互关系，这是正确认识事物的根底；其次，要考察系统与系统之间的相互关系，了解被调查对象与其他社会现象的关联性以及相互之间的影响程度；最后，还要考察子系统与更高层次系统之间的关系，把被调查对象放到整个社会和时代的大环境中进行考察，以了解被调查对象与整个社会开展之间的关系。163〔三〕社会调查方法概述社会调查方法有多种划分形式，一般说来，社会调查方法可以按照调查对象范围和选取对象方式上的不同而划分为五种根本方法：即普遍调查方法、典型调查方法、重点调查方法、抽样调查方法和个案调查方法。

1．普遍调查

普遍调查简称普查，是专门组织的一次性全面调查。它是对调查对象的全部单位逐个进行调查统计，以求全面、准确地了解客观情况的一种调查方式。如中国1999年实行的人口普查，2004年实施的经济普查。。1642．典型调查

典型调查是在对总体初步了解的根底上，有意识地选取假设干具有｛代表性的对象进行的调查。典型调查一般有两种方式：一是对典型对象进行“解剖麻雀〞式的调查，将资料收集与分析研究相结合，以少量典型来概括或反映全局；二是在总体调查对象有差异时，按照一些标准对总体进行分类，然后在各类中再选择一些典型进行调查。比方：美国纽约证券交易所的道琼斯和标准普尔指数编制调整的调查，中国上海证券交易所的“上证指数〞、深圳证券交易所的“深证成指〞都是通过典型调查取样而计算出来的165166第五节博弈分析方法167三、博弈分析的步骤168四、博弈分析的优点169五、博弈分析的缺陷170[案例6]田忌赛马171专栏4博弈的囚徒困境与纳什均衡172173表3---1没有法治的囚徒困境第二个人生产第二个人偷窃第一个人生产3,31，4第一个人偷窃4，12,2174表3---1中的数字也显示每个人结果的排序。当两个人同时将所有资源用于生产时，他们每个人的个人利益是3。当他们每个人都将一些资源用于偷窃时他们的个人利益都是2。结果〔3,3〕和〔2,2〕是对称的。当这两个人做出决策之前是相同的，并且当他们采取相同的决策时，获得相同的个人利益。

结果〔4,l〕和〔1,4〕提供的利益是非对称的。在这两种情况下，偷窃者获得的利益是4，只把资源用于生产的人的利益是1。当另一个人不偷窃时，通过偷窃到达最正确的个人结果4。当另一个偷窃而自己不偷窃时，到达最低的个人利益1。

符合社会效率产出是〔3,3)，也就是两个人都选择进行生产，没有任何时间、精力和资源浪费在偷窃上，在〔3,3〕产出状态下，总收益是(3+3)=6，是最大的可能值。

次优的产出状态是当一个偷窃一个生产的非对称产出状态〔4,l)和〔1,4)，社会总收益为5。最差的结果是〔2,2)，即两个人都将资源〔包括时间和主动性〕用于偷窃。在这种情况下，社会的总收益是最小值4。175博弈的均衡结果在表3---1中甲乙两人相互采取策略性反响，即一个人的收益取决于另一个人的行为，我们称为博弈。表3---1中的博弈是非合作博弈，因为甲乙两人在各自做出决策时并不合作，每人独立做出决策，不与另一个人商议。

当每个人都从自己利益出发做出决策时，会是什么结果呢？我们需要寻找两个人同时决策的均衡结果〔即他们同时进行决策〕。所谓均衡结果，是指一种不会变化到另外一种状态的结果。当然，对博弈均衡我们一般采用纳什均衡的概念。①在纳什均衡状态，当别人的决策给定时，每个人都无法通过改变决策来增加个人收益。也就是说，人们可以改变主意，但无法获益，甚至会受损，所以他们不会那么做。①纳什均衡是根据1995年的诺贝尔经济学奖得主约翰·纳什命名的〔见Nash,1951〕。这种均衡也称为科诺一纳什均衡〔Coumot---Nash),19世纪法国经济学家和工程师奥古斯丁·科诺〔AugustinCoumot,1801---1877〕提出过类似的概念〔Coumot,1838〕。

176在表3---1中，结果〔2,2〕是唯一的纳什均衡，此时两个人都选择偷窃。在非效率产出状态〔2,2)，当别人的决策给定时，每个人都无法单独改善和增加自己的收益。如果任何一人改变主意不进行偷窃，假定另外一人还是偷窃，那么改变主意的人的收益会从2下降到1。最有效率的产出状态〔3,3〕不是纳什均衡状态。在〔3,3〕产出状态下，两个人都从事生产，不进行偷窃。给定一个人进行生产而不偷窃，另外一个人改变主意，不生产而偷窃可以增加自己的收益，因为他个人的收益从3增加到4。改变主意从而改变产出状态可以增加收益，这种产出状态当然不是纳什均衡状态。当两个人都有同样的想法而改变主意时，即从都生产转而进行偷窃，就会导致非效率的结果〔2,2〕。177第六节定量分析方法概述178二、定量分析方法的特点179三、定量分析方法的过程〔一〕收集资料阶段。〔二〕建立语言模型阶段。〔三〕建立数学模型阶段。〔四〕求解数学模型阶段。〔五〕数学模型评估阶段。〔六〕建立计算机模型阶段。四、定量分析方法分述〔一〕定量预测分析方法。〔二〕经济效益分析方法。〔三〕本钱效益分析方法。〔四〕投入----产出分析方法。180第七节定量预测分析方法181三、定量预测常用的方法182183〔二〕概率预测法184第八节本钱----收益分析方法185〔四〕本钱----收益分析被广泛地应用于私人企业和公共部门的决策分析中收益与本钱的含义随决策主体的不同而不同。正确归纳和分配本钱收益是做出准确分析的根底，一般来说可以包括以下几个方面：1．直接收益与直接本钱；间接收益与间接本钱。

2．内部收益与内部本钱；外部收益与内部本钱。

3．有形收益与有形本钱；无形收益与无形本钱。

4．短期收益与短期本钱；长期收益与长期本钱。

5．潜在收益与潜在本钱；可能收益与时机本钱。186二、本钱----效益分析的步骤与方法1871881．净现值法。净现值法是指特定方案未来现金流人的现值与未来现金流出的现值之间的差额。净现值〔NPV,NetPresentValue〕=收益现值总额-本钱现值总额。2．净现值率法〔NPVR,NetPresentValueRate〕。189190〔三〕内在报酬率〔IRR,InternalRevenueRate)191三、本钱---效能分析方法192本钱---效能分析的方法是考虑为到达同一个目标的各种备选工程，哪一个本钱最低。例如：为了减少污染，从而减少死亡人数，有几个方案可供选择。我们可以选择收益相同，本钱最低的工程方案。也可以选择本钱相同，收益最大的工程方案。

例如，(l〕开发一种全新能源，每花费9万元少死一人；(2〕改善发动机装置，每花费6万元少死一人；(3〕改善医疗条件，每花费4.5万元少死一人；(4〕大力执行现行防污法规，每花费1.8万元少死一人；(5〕为全体公民每人生产一只防毒面具，每花费150万元少死一人。按照本钱---效能分析，在上述5种方案中，很显然，方案4是最正确方案。193194〔二〕方法比较方式类型研究性质研究目的所用方法构成基本元素调查研究描述性、解释性、探索性提供量化资料自填问卷、结构式访谈抽样、问卷、统计分析实验研究解释性解释变量之间因果关系控制因素，比照分析实验组与对照组自变量与因变量前测与后测实地研究描述，进行某些尝试性解释获得定性资料、从研究对象角度来认识政策过程建构理论而非检验理论参与观察、个案研究融入：研究之初，移情理解加深对政策对象的认识跳出：恢复到中立立场，归纳理性结论非介入性研究内容分析、二次分析、现存统计资料分析文献资料195〔三〕研究方式的选择原那么第一，研究对象优先----以研究对象的特征为基准。

第二，研究结果优先----要求数据的准确性，最好使用政府公布的权威性数字。

第三，方法资源优先----考虑研究者本人擅长的研究方法，现有条件下能够选择利用的方法与研究问题之间的匹配关系。196二、一手资料的搜集与分析〔上〕197〔二〕概率抽样调查概率抽样：按照概率原那么，从总体中抽取一定数量的单位作为样本进行观察，总体中每一个单位都有时机被选入样本，从而使样本更具有客观代表性。包括等概率抽样与不等概率抽样。概率抽样还可以分为：简单概率抽样、系统抽样、分层抽样、整群抽样和多段抽样。

1．简单概率抽样：利用随机数字表进行抽样。

具体步骤：A．编号；B．随机抽取行数或列数；C．挑选个体；D．从其他行或列中补选个体；E．将选好的个体对应编号。

2．系统抽样：简单抽样的一个变体，又称等距离抽样或机械抽样，它是把总体中的个体进行编号，并按一定顺序排列起来，然后按照一定的间隔抽取个体的号码来组成样本的方法。

具体步骤：A．编号；B．计算出抽样间距K,K〔抽样间距〕=N〔总体规模〕/n〔样本规模〕;C．在最前的K个样本中，采用简单抽样抽取一个个体作为起点a;D．每隔K个个体抽取下一个样本；E．连结所抽取的个体。1983．分层抽样：先把总体中的所有单位按照某种特征和标志分类或分层，再在各层次中，用简单概率抽样或系统抽样抽取子样本，然后将这些子样本结合起来构成总体样本。要求各层之间具有异质性，各层内部具有同质性。

4．整群抽样：采用简单概率抽样、系统抽样或分层抽样的方法，从总体中随机抽取一些小的群体，然后同所抽取的假设干个小群体内的所有元素构成样本。要求总体有假设干个有着自然界限和区分的子群，不同子群之间差异大，而每个子群内部差异不大。

5．多段抽样：把抽样过程分为几段进行了，分段的根据是待抽元素的隶属关系或层次关系。步骤是：先从总体中随机抽出假设干大组，然后再从这几个大组中抽出几个小组，以此类推，直到抽到所需元素。要求类别和个体之间保持平衡，考虑抽样阶段中的总体同质性程度和研究者拥有的人力和经费。199〔三〕非概率抽样调查200各种非概率抽样的比较技术名称优点缺点及限制适用范围偶遇抽样及时，节省偏差大非正式探索性调查，总体单位间差异不大判断抽样方便过于依赖政策研究者对调查对象特征的了解样本量小，且不易分类挑选定额抽样保证样本代表性总体的控制特征明显独立控制交叉控制雪球抽样方便，针对性样本单位之间必须有联系，且愿意保持和提供联系样本单位之间有关联201〔四〕抽样和非概率抽样调查资料的收集方法定义特征自填问卷法完全由被调查者本人填写的问卷问卷直接面对被调查者结构式访谈法同访问员执行面对面的访谈或用电话访谈方式进行调查问卷直接面对访问员2021．步骤和方法

问卷：封面信、指导语、问题和答案、其他资料；

封面信：是一封致被调查者的短信，主要向被调查者介绍调查者的身份、调查目的等内容；

指导语：用来指导被调查者如何正确填写问卷，指导调查员如何正确完成问卷调查工作的一组陈述性语言；

问题和答案：开放式问题和封闭式问题；

其他资料：是除上述资料之外的资料，如问卷的名称、编号、问卷发放回收的日期等。

2．自填问卷法优点：效率高，省时省力，匿名性，标准化。

缺点：回收率难以保证，缺乏指导调查资料的质量得不到保证。常用具体方式：个别发送法、集中填写法、邮寄填写法。2033．结构式访谈

研究者对访谈的走向和步骤起主导作用，按照自己事先设计好的具有固定结构的统一问卷进行访谈的方法。其特点是格式化、标准化。优点：答复率高，调查对象广泛，提高调查结果的真实性。缺点：匿名性差〔对敏感问题的调查受限制〕、调查员容易受调查对象影响、本钱高。常用具体方式：当面访谈、访谈。204三、一手资料的搜集与分析〔下〕2051．个别访谈法：一对一的访谈。

正式的访谈：预约，按事先理好的提纲进行----提示性的提纲，灵活性和变化性。

非正式的访谈：研究者在实地参与研究对象社会生活的过程中，随时碰上的、无事先准备的、更接近一般的访谈。2．集体访谈法：将假设干个被访问者集中在一起进行访谈。两种互动关系：访问者与被访问者，以及被访问者之间。包括三种常见形式：A．焦点团体座谈会；B．头脑风暴法；C．德尔菲函询法。

A．焦点团体座谈会

焦点：特定的主题。

焦点团体：与这一特定的主题有关的或者说持有关心态度、或者具有同类社会身份、或者对主题具有一定了解的人群。

焦点团体座谈会：以主持人为访问者一方，以全体与会者作为受访者一方所进行的两方互动式对话，是在主持人的协调下发生的主持人与与会者之间、与会者相互之间的多向互动。

要求：中立，围绕核心问题展开；同质性的与会者，信息传递的即时性。206焦点团体座谈会与传统座谈会的比较焦点团体座谈会传统座谈会主持人角色协调人核心与会者间亲和力陌生人，身份概念淡化熟人，身份概念强信息互动条件重视现场即时互动事前准备座谈会的倾向性中立性带有利益倾向性座谈会的程式注重沟通技巧，气氛活跃按会议规则进行，程式化207B．头脑风暴法又称专家会议法，用来产生有助于查明问题，并使之概念化的思想、目标和策略的方法。1948年由美国学者奥斯本〔AlexF.Osborn)提出，是一种加强创造性思维的手段。

方式：召集一定数量的专家〔通常10---15人〕一起研究，共同对某一问题做出判断。

原那么：第一，限制议题的范围，提出论题或议题的具体要求，使主题突出；第二，不能对别人的意见或建议评头论足、提出疑心，不要放弃和中止讨论任何一个无论是否恰当或可行设想；第三，鼓励与会者对自己提出的意见进行综合和加以改进；第四，尽力创造自由讨论的气氛，支持和鼓励与会者充分发挥其想像力和创造力；第五，发言要求简练，但不允许仅仅宣读已准备好的建议。

优点：发挥共同智慧，互补，全面，合理，创造性。

缺点：与会者易受权威及潮流影响，容易忽略少数意见，有些专家易于固执己见。208C．德尔菲函询法209〔二〕实地观察法210〔三〕准实验研究法211四、二手资料的收集与分析

212213五、定量资料分析214215〔二〕随机定量分析216217218六、定性资料分析219〔三〕比较分析法

一致性比较法的目的在于找出使不同个案具有共同特征的原因，关注共同特性，保存相同原因；差异性比较的目的在于找出使不同个案具有共同特征的原因，通过对照来淘汰对原来的个案组的干扰因素。〔四〕流程图法

展现事物开展变化的过程，以工业流程图的形式来描绘研究过程。〔五〕创造性分析方法

建立在专家直接判断、灵感和类比等形式根底上的分析过程。包括个人判断和脚本写作进行描述和预测。220221第三章决策管理就是决策——赫伯特·西蒙222这些案例说明了什么?决策的重要性决策的困难随着时代和社会的开展，决策越来越从“大胆、冒险〞转向“稳健、科学〞。第一节决策概述1978年美国赫伯特·西蒙因其在决策理论方面的奉献而获得诺贝尔经济学奖。决策绝非决策者片刻的拍板行为，而是一个动态的行为过程。223一、决策的含义和特征广义：作出决定，人们为了实现一定的目标所作的行为设计及其抉择。狭义：社会组织在管理活动中所作的决定，是社会组织为了实现一定的目标或解决面临的问题制定行动方案并加以优化选择的过程。决策是一个过程，它是指决策者为了到达想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动方案的过程。224二、决策的特征预见性：决策立足于现实又面向未来，以现实作为通向未来的起点，根据现有的知识和经验，进行科学的预测。选择性：决策过程实质上就是选择过程，在现有方案中选择最优的一个。主观性：决策是由人的主观意志对客观存在的多种可能性进行选择，其中包含太多人的主观因素。225三、决策的内容目标选择：确定目标。首先要具体，其次要恰当，再次要有可验证性。方案选择：提出各种备选方案。并非越多越好，但只有一个也不行。霍布森选择：只有一种方案的选择。当看上去只有一条路可走时，这条路往往是错误的。当情况非常严重，无其他路可走时，霍布森选择也可能是正确的。如破釜沉舟，置之死地而后生。但大多情况下，它是错误的。226四、决策的分类227五、决策的原那么信息原那么目标原那么预测原那么客观原那么系统原那么智囊原那么优化原那么动态原那么效益原那么可行原那么228六、决策的步骤确定问题确定标准分配权重提出方案分析方案选择方案实施方案评价决策229七、决策的价值前提和事实前提价值前提：决策者在进行决策时的主观价值判断。事实前提：决策者在进行决策时的客观事实依据。230八、决策的层次系统〔目标手段系统〕

为了实现较高层次的目标，必须通过一定的手段，这一手段又成为较低层次的目标。这样就形成了一个决策层次系统，也称为目标手段系统。231九、决策的理性完全理性〔Perfectrationality〕问题清楚，目标单一所有方案和结果偏好清楚、一贯不存在时间、本钱上的约束有限理性〔Boundedrationality〕问题模糊、目标多元信息不充分、处理能力有限承诺升级存在时间、本钱、财力上的限制232十、决策方法确定型决策——在价值前提和事实前提的指引下，直接做出判断。风险型决策——决策树非确定型决策——乐观原那么、悲观原那么、等可能性原那么、乐观系数原那么、懊悔原那么233决策树〔decisiontree〕自然状态点1的期望值=200×80%+〔-500〕×20%=60自然状态点2的期望值=400×50%+〔-300〕×50%=50234非确定型决策乐观原那么〔大中取大〕：S4悲观原那么〔小中取大〕：S3乐观系数原那么〔赫威茨法那么〕：S4等可能性原那么：S3或S4235遗憾矩阵懊悔值原那么〔萨维奇法那么、最小化最大遗憾〕：S4236第二节决策与心理决策具有主观性237一、决策中的心理效应〔1〕光环效应：印象形成过程中夸大化的感觉和看法。首因效应：第一印象影响对事物的判断。近因效应：新出现的刺激物对印象形成的心理效应。从众效应：服从多数人意见的心理效应。定型效应：基于某种成见作出判断的心理效应。反衬效应：在对事物进行相互比较的过程中所形成的心理反响。乐队效应：群体受某个人的意见所左右。238决策中的心理效应〔2〕黄灯效应：在决策过程中进行拖延的效应。新闻效应：人们对熟悉、生动、鲜明的信息产生积极反响的心理效应。颂歌效应：决策者对自己有利的好消息容易接受的心理效应。当局者迷：决策者在复杂的环境中难以保持清醒头脑，作出正确决策的心理效应。旁观者迷：旁观者站在自己的立场上，未能充分考虑决策者所处的客观环境的心理效应。239二、决策中的心理压力心理压力：引起人们身体不适和情绪波动反响的外界刺激。决策者在作出决策之前必然会出现心理压力。240心理压力的表现形式趋避冲突：想到达某个目标，又不想付出代价的矛盾心理。双趋冲突：两个好处都想要，又不可兼得的矛盾心理。双避冲突：面对两种同样不利的结果必须作出选择的矛盾心理。241心理压力的持续时间惊恐阶段：心理压力刚出现时的焦虑、恐慌和抑郁的情绪抗拒阶段：采取某种措施缓解心理压力力竭阶段：问题得到解决或无法解决而出现的快乐或无阻的情绪242逆反心理受信者的态度变化与说服方向完全相反，他们对说服性信息进行积极抵抗的现象。同人的自卫本能有关，在于使人们的心理实现平衡。防止过强的说服。243第三节群体决策〔公共选择〕244一、群体决策的含义领导群体决策：一个领导集体共同作出决策。群体参与决策：较低层次的群体成员参与较高层次的决策。245群体决策的优缺点优点：集思广益，集中更多、更全面的知识增加对决策的支持有利于组织成员的沟通缺点：耗时，速度慢集体负责掩盖个人责任可能受到乐队效应、从众效应的影响246头脑风暴法专家会议法德尔菲法电子会议法二、群体决策的方法247三、群体决策的择案规那么一票否决多数原那么孔多塞标准博尔达计数赞成投票制淘汰投票制正负表决法等级决定原那么248第四节决策思维一、经验思维和逻辑思维经验思维：人们运用经验来处理问题。人们在处理问题时首先选择的方式。适用于以前出现过重复的、类似的决策情境。

逻辑思维：人们运用逻辑来处理问题。适用于全新的、从未出现过的决策情境。

249二、直觉思维和系统思维直觉思维：在缺乏详尽的信息时，根据直觉进行判断。

系统思维：根据系统的观点，从全局出发考虑问题。

250三、创新思维〔I〕1、头脑风暴法美国学者奥斯本最先采用。与会者畅所欲言，从中得到创造性思维。“无批评〞的原那么。

2、哥顿法美国人哥顿创造。变陌生为熟悉，用熟悉的方法处理陌生的问题。变熟悉为陌生，用陌生的方法处理熟悉的问题。251创新思维〔II〕252第五节决策理论一、理性主义1、纯粹理性〔Fullrationality〕经济人假设〔1〕目标明确，最大化个人效用〔2〕绝对理性〔3〕没有时间和其他方面的限制。253有限理性〔Boundedrationality〕〔1〕决策目标不是单一、明确和绝对的，而是多元、模糊和相对的。在公共部门尤甚。〔2〕决策者是有限理性的，他们的信息处理能力有限。对信息的感知能力有限人的记忆能力有限〔3〕决策往往面临相互冲突的价值目标。〔4〕决策要受到时间、人力、物力、才力等方面的约束。254满意理论现实中的决策者是有限理性的，他们不是“经济人〞，而是“行政人〞。行政人：价值取向和目标多元，受到多方面因素的制约，经常处于变动状态并表现出冲突特征。经济人追求“最优解〞，行政人追求“满意解〞。西蒙提出“满意模型〞或称“有限理性模型〞、“次优决策模型〞。255二、渐进主义256渐进模型的特点257渐进模型的优缺点258三、小组意识理论美国学者詹尼斯在?小组意识?中提出：群体不良决策。参与决策的群体成员自觉不自觉维持群体的一致和创造和谐气氛，尤其是在面对面的讨论问题时，所以不能理智地分析各种备选方案，遂造成决策的失误。他称之为心理传染病或群体空想症。寻求一致是一种人所共有的、极为普遍的心理状态。259小组意识的特征〔1〕

一致性思维〔2〕有倾向性的选择信息〔3〕极端化的盲目情绪〔4〕对群体的过度自信〔5〕很强的群体凝聚力〔6〕群体成员的共同性260预防措施261博弈论〔gametheory〕博弈论产生于1944年冯·诺依曼〔VonNeumann〕和摩根斯坦〔Morgenstern〕的?博弈论和经济行为?〔TheTheoryofGamesandEconomicBehaviour〕。1994年诺贝尔经济学奖授予三位博弈论专家：纳什〔Nash,J.〕、泽尔腾〔Selten,R.〕、海萨尼〔Harsanyi,J〕。2001年诺贝尔经济学奖授予三位信息经济学家：阿克洛夫〔Akerlof,GeorgeA.〕、斯宾塞〔Spence,A.M.〕、斯蒂格利兹〔Stiglitz,J.〕。博弈论是研究决策主体的行为发生直接相互作用时候的决策以及这种决策的结果——均衡。博弈可以分为合作博弈〔cooperativegame〕和非合作博弈〔non-cooperativegame〕。其间的区别在于当事人能否达成一个具有约束力的协议〔bindingagreement〕。本局部内容参阅：张维迎，博弈论与信息经济学，生活·读书·新知三联书店上海分店、世纪出版集团上海人民出版社，1996年8月第1版、2000年4月第5次印刷262博弈论的根本概念包括：参与人、行动、信息、战略、支付函数、均衡。根据参与人行动的先后顺序，博弈可以分为静态博弈〔staticgame〕和动态博弈〔dynamicgame〕。根据参与人对有关其他参与人〔对手〕的特征、战略空间及支付函数所具有的知识，博弈可以分为完全信息博弈〔completeinformation〕和不完全信息博弈〔incompleteinformation〕。静态动态完全信息完全信息静态博弈纳什均衡Nash(1950,1951)完全信息动态博弈子博弈精炼纳什均衡Selten(1965)不完全信息不完全信息静态博弈贝叶斯纳什均衡Harsanyi(1967,1968)不完全信息动态博弈精炼贝叶斯纳什均衡Selten(1975)KrepsandWilson(1982)FudenbergandTirole(1991)263博弈论的根本概念〔1〕参与人或局中人〔player〕：一个博弈中的决策主体。包括自然人和团体，以及自然。〔2〕行动(action)：参与人在博弈的某个时点的决策变量。〔3〕信息(information)：参与人有关博弈的知识，特别是有关“自然〞的选择、其他参与人的特征和行动的知识。〔4〕策略(strategies)：参与人在给定信息集的情况下的行动规那么。它规定参与人在什么时候选择什么行动。〔5〕支付(payoff)：在一个指定的战略组合下参与人得到确实定效用水平，或者是参与人得到的期望效用水平。〔6〕均衡(equilibrium)：所有参与人的最优战略组合或行动组合。264完全信息静态博弈：纳什均衡

〔NashEquilibrium〕囚徒A沉默招供囚徒B沉默-1，-1-6，0招供0，-6-3，-3如果当事人订立协议，在没有外力约束的条件下，这个协议能否得到遵守，既能否“自动实施〔self-enforcing〕〞？一种制度要发生效力，必须是一个纳什均衡。个人的理性产生集体的非理性。我们时刻处于这一困境之中。依靠制度我们才可以逃脱困境。纳什均衡：给定别人战略的情况下，没有任何人会选择其他战略。是一种“僵局〞，别人不动，没有人有兴趣动。囚徒困境〔prisoners’dilemma〕265完全信息动态博弈：子博弈精炼纳什均衡

〔SubgamePerfectNashEquilibrium〕在位者默许斗争进入者进入40，50-10，10不进入0，3000，200EntryDeterrance进入者进入不进入0，300在位者合作斗争40，50-10，0GameTrees在存在多个纳什均衡时，究竟哪一个实际上会发生？“子博弈精炼纳什均衡〞将纳什均衡中不可置信的威胁剔除出去，它要求参与人的决策在任何时点上都是最优的，决策者要面向未来，不能固守旧略。承诺行动〔committment〕：当事人使自己的威胁战略变的可以置信的行动。266不完全信息静态博弈：贝叶斯纳什均衡

〔BayesianNashEquilibrium〕美丽接受不接受求爱者求爱100，100-50，0不求爱0，00，0美丽接受不接受求爱者求爱100，-100-50，0不求爱0，00，0求爱博弈：品德优良者求爱博弈：品德恶劣者海萨尼引入了一个虚拟的参与人——自然。决策者知道对方品德的概率分布，分布函数是一种“共同知识〞〔commonknowledge〕。此为“海萨尼转换〞〔Harsanyitransformation〕，通过此一转换，“不完全信息博弈〞成为“完全但不完美博弈〞〔completebutimperfectinformation〕。267不完全信息动态博弈：精炼贝叶斯纳什均衡

〔PerfectBayesianNashEquilibrium〕精炼贝叶斯均衡意指当事人根据所观察到的他人行为来修正自己有关后者类型的“信念〞〔主观概率〕，并由此选择自己的行动——信号。268269270271272〔二〕社会问题的特点2732742．社会问题的普遍性和社会性社会问题的普遍性是指：第一，任何一个具体的社会问题都是一定时期中、一定地域范围内普遍存在的现象。一般说，一个人失业，不是社会问题；但一个城市有10％的人失业，就成为一个严重的社会问题了。同样，一个城市有几个贫困户不是社会问题，但全国有几百个贫困县，有几千万贫困人工就是要引起政府高度重视的社会问题了。第二，任何一种具体的社会失调往往涉及或影响到更广泛的领域。如城市住宅紧张会引起居民生活不便、家庭关系紧张、邻里关系紧张、干群关系。影响孩子学习、影响生活方式，还会影响经济开展。第三，社会问题的普遍性还表现为人们对社会失调的关注、消除及解决的期望是普遍的。

2752763．社会问题的多因性与复杂性社会问题的多因性是指：社会问题作为一种结果性的社会现象，其产生原因是多方面的：有客观原因，也有主观原因；有社会历史原因，还有宏观社会环境原因等等。例如中国住宅问题产生的原因就是多方面的：包括：人口增长过快；生产力水平、经济开展水平相对低下；在一段时间里采取先生产、后生活的经济方针；不合理的住宅分配制度〔以等级分配〕；在理论上的误区，未将住宅作为商品和消费品等等。

2772782794．社会问题的持久性和变异性280社会问题的变异性有三类：281社会问题产生变异的原因2825．社会问题的相关性283284285286287288289290291［例7】关于初装费问题的提出与解决2922932942952962972982992．正式议程300301302303304305306307308309

310311312313资料：我国人大组织法及其议事规那么314〔二〕审议程序315代议制议会的决策模式现代民主政治中的代议制议会，在政府决策过程中承担了一系列不可或缺的功能，是现代民主国家最高决策机构之一。无论是在英国式的内阁制国家，还是在美国式的总统制国家，议会都分享和运用着国家最高的决策权力。议会必须就许多重大的社会公共问题做出决策。议会的决策是一种集体决策，在法律的意义上，每个议员拥有同等的权力，必须有假设干人集体讨论，通过会议的形式和集体的合作，才能形成有约束力的决议。定期换届和时机均等保证了议会的开放性，任何团体都不在议会中享有特权；选举产生的议会成员来自社会各个领域和各个阶层，代表和反映着方方面面的利益、要求和愿望，从而大大增加了政治体制的包容性和吸纳力。议会运转过程中的自由发言、自由辩论的民主程序，就为各种意见、意愿和利益要求自由表达和充分碰撞提供了最正确的自由活动空间。议会辩论程序是一种广阔的要求输入的通道，大大扩展了政府决策的信息容量。与个人决策模式相比，议员一人一票，拥有平等的决策权力，对于决策过程中真正自由的讨论具有重要的价值。议会议员有许多方面的特权，其中最重要的是言论和辩论自由与司法豁免权。这就从制度上保证了议员在决策中能够自主地提出议案，进行辩论和投票表决。

316317全国人民代表大会审议立法议案的程序318319〔三〕通过程序通过程序就是法律议案的表决程序。对法律草案审议结束后，立法机构对法律草案进行最终表决，表决的结果直接关系到立法议案究竟能否成为法律。原那么上，法律议案的表决遵循多数裁定原那么。多数裁定原那么有以下几种规那么：绝对多数原那么，即决策方案必须获得超过决策集体成员数绝大多数的赞同；限定多数规那么，即一项决策方案的通过与否，取决于它所获得的赞同票是否超过简单多数以上的限定比例，如1／2，2／3，3／4，5／6等；相对多数裁定规那么，即决策方案所获得的赞同票超过反对票数。或在几种方案中获得赞同票最多的一种方案通过；简单多数规那么，即一项决策方案的通过与否，取决于它所获得的赞同票是否超过表决票的一半。还有一种是加权多数规那么，即将决策者进行重要性程度的分类，然后凭借这种分类分配票数，相对重要者，拥有的票数较多，相对不重要者分配的票数较少。如世界银行根据各成员国提供财政援助数额的不同分配不同比例的表决票，提供财政援助多于另一成员国，它所拥有的表决票就相应地多，在决策中的影响力就强。但每一种具体的多数规那么都既有其优点，也有其缺陷320321〔四〕公布程序1．公布。大多数国家法律议案通过议会的审议程序之后，还要由特定的机关予以签署公布才能生效。一般由国家元首签署公布。有时，这种公布只是一种简单的手续和形式，更可拒绝，但事实上拒绝不会发生。但美国总统对议会通过的法案有否决权，而且经常使用。但如果两院同时以2／3的多数再次通过被总统否决的法案，那么该法案立即成为法律。2．公布后的生效有三种情况：立即生效；经一段时间生效；公布后按法律到达期间计算生效时间。3，公布的方式可以通过立法机关的公报、政府公报、专门发布法律的刊物、新闻媒体等来实现。

322〔五〕法律的撤销323324

二、行政机关的制度程序325326327328329330331332333334335336337338339340341342343各层次目标的建立划分包括以下具体内容：344〔三〕如何确定目标345346347348349350〔四〕制定目标要注意的几个问题3513523．制定目标的路线制定目标并没有一定的格式，要视各组织的具体情况而定。下面介绍四种目标规划路线。自上而下的路线。总的目标由最高领导阶层制定，各部门再据此拟订各自的目标。或者由最高领导提出假设干原那么，下属各部门根据总原那么拟订各部门的方案目标，并由领导修改核定。这种方法的优点是，各部门在拟定目标时有所依循；其缺点是，领导往往不明了下面的情况，容易主观武断，从而使下级不能放开手脚，不能充分发挥积极性。这种程序一般在规模较小的组织中施行，而对规模较大的组织那么不太适用。一是因为大组织的上层领导对各部门细个可能缺乏了解，353354〔五〕目标的变动3553563573582．信息原那么3593603．科学预测原那么3614．系统原那么3625．可行性与可操作性原那么3636．民主参与的原那么3647．稳定可调原那么3653662．细部设计经过轮廓设想阶段得到的结果往往只是粗线条的方案雏形，且可能有不太合理、不太具体、不够充实的地方。细部设计就是对轮廓设想进一步加工，形成有实用价值的具体方案。细部设计内容，视决策问题的性质与类型不同而各异。和轮廓设想不同，细部设计需要有科学的头脑和求实的精神，有赖于各门具体学科的研究，方案的具体化需要进行细致的推敲，反复的计算，要经得起疑心者和反对者的挑剔。3673．方案后果的估计368三、决策方案的选择369370以研究全球问题而著称于世的罗马俱乐部，曾在其“全球问题〞框架中列举出五条影响人们决策的原因：A．难以准确测定个别问题和提出个别的解决方法，因为每一个问题都同每一个其他的问题相互关联着。B．每一个问题的每一明白无误的解决方法，可能会加剧和阻碍另一些问题及其解决。C．不能再用过去采用过的直线、连续的方法来处理这些问题以及它们的相互联结，相反，这些问题的解决，要求根据问题的各局部和各方面来协调其行动的系统观点。D．在开展的某些层次上，有些问题还倾向于跨越社会和政治制度的疆界到处扩展，使问题在规模上具有全球性。E．地区性的、国家的或地方的问题并未因此而消失，却反而愈益繁多而难以把握。这些问题告诉我们，“最优方案〞只是在某种理论上或是现实中非常有限的范围内才有实现的可能，在错综复杂的现代社会中，许多动态的、不规那么的、不确定的因素，决定了它的虚幻。正是有鉴于此，模糊数学的创始人扎德才向人们呼吁说：“减少对精确定量分析的先入为主的偏见，增加对大量人类思维和感觉中不精确性的普遍成认。〞〔二〕方案选择的过程371372〔三〕方案评选的方法评选方案的方法很多，这里介绍几种常用的方法。1．排队法排队法是最常用的凭经验来判断的方法。这种方法是把备选方案按优劣顺序排队，从中选择出较优方案。在对多方案评选时一般很难直接对全部方案进行优劣排队，可以通过两两比照，然后得出各个方案总分的方法来确定排队名次。表4－－－一就是用两两比照的方法对6种方案优选的例如。比照时，优者记1分，劣者记0分，比较后选择积分多的方案为中选方案。373374在比较的过程中，有时会出现两个或两个以上的方案有相同的最高总分，虽然不能马上确定最优方案，但此时的选择范围已经大大缩小，只需将这些总分相同的方案再做两两比较，一般就可以得出孰化孰劣的结论。另外，表4－－at中两种方案比照时只有1或0两种得分，显然这种情况比较绝对，不够灵活。当两个比较方案的可接受性相近时，如果还是1与0之比，就容易出现偏差。为此，可以把比较后的得分分成一定等级，除1与0外，还可增加0．9与of之比，0．8与0．2之比，0．7与0．3之比，06与04之比，0．5与0．5之比，等等，这样做出的决策将更精确、更科学。这种两两比照的方法，还可以用作根据评价指标对各方案进行比较，并将不同评价指标按其重要性进行加权后再求得总分，以求得更为精细的结果。3753763773783．德尔菲法379380第三轮，对第二轮专家的结果进行统计分析，第三次向专家发调查函，函中应向专家反响对第二轮的统计结果及专家们的不同意见，再次征询意见。第四轮，对第三轮专家的结果进行统计分析，并第四次向专家发调查函，函中应向专家反响对第三轮的统计结果及专家们的不同意见，再次征询意见。最后对专家反响回来的意见进行综合统计分析，一般经过四轮就可以得出比较一致的意见。但经验说明，德尔非法也存在一些缺点，如其成员讨厌一开始就无所指地提问或不愿答复与己无关的问题，反复答卷也要花去专家们过多的时间，因而不乐意合作。这样，自然就带来了评估的可靠性问题。381为了防止上述的某些缺点，人们在实践中在保存德尔非法的根本特点的根底上，对德尔菲法的某些环节做了改进。主要有：一开始就向专家们说明情况，使专家对总的趋势有所了解；减少循环的轮数；增加自我评价和概率指标；一开始就向专家提供与所咨询问题的答案相关的信息编成的清单，帮助专家们完成第一轮询问。还有的做法已经局部改变了德尔菲法的根本特征，如局部取消匿名性，将匿名询问和口头咨询结合起来，这样可以加速询问的进度；取消局部的反响，向专家隐瞒统计结果中靠拢中位数据的趋势，防止有的专家因怕提出新的评价和论据而草率行事；等等。3823833844．试验法385以上这些选择方案的方法根本上都属于经验判断法，当然有些也结合运用了一些简单的数学和统计学。但总的来说是依靠领导人或专家的经验来对方案进行评估。经验判断法是一种常用的重要方法。一个经验丰富的决策者，在选择方案时，首先总结过去的经验教训，分析以往成功与失败的根本原因，并以此作为选择决策方案的重要依据。对一些比较简单的决策问题，决策者可以凭个人的经验和知识来研究目标和细节，寻求对策方案；对多目标、多因素的复杂决策问题，就需要求助于咨询部门和专家来共同评选方案了386387案例1388389三、社会各界褒贬不一青海民族学院经管系学生赵某说，他不赞同“禁租令〞，他认为在外租房有许多好处，伙食可以自己安排、学习环境安静等，这些都是学校生活无法相比的。青海民院数学系的王某告诉我们，自己并不喜欢宿舍生活，但也不愿在外租房、因为这样既浪费时间、精力，也影响学习，相比之下还是住宿舍好一些。这两名学生表示他们理解那些校外租房住的同学，认为每个人都有选择自己生活方式的权利，至于教育部的文件和校方的规定那是校方的事情。而青海大学2002级一名家在州县的同学说，如果自己有多余的钱也许也去租房住，没别的，就是想体验一下独立生活的感觉。虽然不少学生反对“禁租令〞，但也有不少赞成的声音。一位学生家长听说教育部发出了关于加强学生住宿管理的通知后，很快乐地对记者说，孩子去外地上学，做家长的最担忧的就是平安问题，如今就比较放心了。他认为在上大学的这个阶段就应该学着去适应过集体生活。还有一位学生家长也认为在校外租房不平安，而且租房也要花一笔钱，不会省下多少，相反开支会更大。

390“禁租今〞出台后，不少同友在网上发表发表自己的见解。有网友认为，大学之所以要设立在校大学生不能在外租房子的规那么，在于更好地对在校大学生进行管理〔更多地是对大学这个组织自身规那么的维护〕，更多地节省学校管理的费用，更好地到达培养目标。也有不少网友认为，不少学生在校外儿人租房住，不再受学校的纪律约束，赌博、喝酒、外出不计日夜，熏染社会不良风气，任意而为。男女混住的问题更多，而一男一女“新方式〞同住的，俨然就是一对“小夫妻〞，这哪里有助于学习。既然是学生，就要遵守学校的管理。假设学生出个什么意外，无论他们是住在校内还是校外，恐怕其亲属和舆论都会追究校方的管理责任。这一规定〔外住要家长签字〕说明，校方在管理上态度是积极负责的，而且并没有搞绝对化，如果个别学生有外住的正当原因或特殊情况，也可以例外。经济上对父母的依赖性也要求学业和生活上要对父母负责。一些律师和法律工作者从法律角度指出“禁租令〞的缺乏之处，即“禁租令’于法无据。法律工作者章成直言不讳地说，“学校很多规定都是没有法律依据的，特别是广东出台的勒令退学这一规定，更是于法无据。退学是对学生最大的处分，就是学生守那么里也没有列明在外租房就要开除学籍。〞不过也有不少法律工作者认为，教育部和学校出于平安和管理的角度有它的一局部道理，但是学校从平安角度出发就有限制学生自由的权力吗？平安与自由的冲突从来都是存在的，是选择平安还是选择自由，这个问题要综合考虑。

391章成也认为，高校和学生之间形成一种教育合同关系，既然是合同，就可以进行双向选择，有选择的空间，不能制定单方面的格式条款来限制学生选择住处的权利。学分不够学校可以管，但住宿不属于教育秩序的范围，学生在哪里住，不是学校能管得着的。章成律师还说“红包禁令〞〔收受红包的医生一律取消行医资格〕远比“禁租令〞来得合理，最后都泡了汤，更不用说“禁租令〞这样这违背常识的东西了。人到了成年以后。对独立个人空间的渴求会很强烈，这很健康，对个人的成长也非常有好处，而有一局部经济宽裕的家庭，是能承担这笔费用的。这两个条件结合起来，大学生租屋独位．是必然要大量出现的事实，如果真正是关心学生，就应该建议〔甚至可以禁止〕学生不要租条件大差、周边环境不好的房子；学校也可以对在外租住的学生造册记录，定期走访，甚至每天联系也可以。至于说到几个人住一间集体宿舍，能培养这个主义那种精神之类的话，章成认为，就没必要多讨论了。马加爵没有外出租房子，主义和精神没见得更多，倒是平时的摩擦增多了可能会引发杀机。马加爵虽然是个特例，但他能说明，集体宿舍也有其负面因素。392393394在“禁租令〞遭到的质疑中，另一个值得关注的问题是，教育部有没有必要来认定这一问题，或者说教育部命令的出台与现在所提倡的建设效劳型政府的理念是不是相违背？效劳型政府的一个重要的特征就是政府的社会管理功能的“瘦身〞和管理手段、管理理念的人性化。大学后勤社会化改革已经进行了好长时间，在这景样的一个背下，出台“禁租令〞实质上是重新强化了大学这一教育机构的社会管理功能。在这一问题上，也有人提出了管理人性化的问题。为什么高校自身不能通过自身管理水平的提升来吸引在校外租房的学生回流呢？合理的解释就是时间的问题，即高校在短时间内无法通过硬件设施的大幅度建设来满足庞大生源的多样化需求，在管理手段和管理理念上也无法在短时间内实现质的突破。在这样的条件下，似乎只有“堵〞的方法才能尽快实现高校对学生生命财产进行保护的职责。但是即使在这样的条件下，“疏〞的方法也并不是没