证券承销合同协议书范本

证券承销合同协议书范本合同编号：__________证券承销合同协议书甲方（承销商）：__________乙方（发行人）：__________根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方承销乙方发行的证券事项，达成如下协议：第一条证券承销1.1乙方向甲方发行证券，甲方同意承销乙方的证券。1.2甲方作为主承销商，负责组织承销团，协调承销过程中的各项工作。1.3甲方应按照中国证监会和证券交易所的规定，对乙方进行辅导，确保乙方符合发行条件。第二条承销方式和承销范围2.1甲方采用包销方式承销乙方的证券。2.2甲方承销的证券范围包括：人民币普通股、可转换公司债券、优先股等。2.3甲方在承销过程中应遵守国家法律法规，诚实守信，公正公平，维护投资者合法权益。第三条承销费用3.1甲方承销乙方的证券，乙方向甲方支付承销费用。承销费用包括：保荐费用、承销费用、律师费用、会计师费用等。3.2承销费用的具体金额和支付方式，双方另行签订补充协议。第四条发行价格和发行数量4.1乙方向甲方披露本次发行的发行价格、发行数量等发行方案，甲方予以确认。4.2发行价格和发行数量应符合中国证监会和证券交易所的规定，确保投资者合法权益。第五条发行时间5.1乙方向甲方披露本次发行的发行时间，甲方予以确认。5.2甲方应按照约定的时间，组织承销团完成发行工作。第六条信息披露6.1乙方应按照中国证监会和证券交易所的规定，及时、准确、完整地披露相关信息。6.2甲方应协助乙方做好信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整。第七条违约责任7.1甲乙双方应严格履行本协议，如一方违约，应承担违约责任。7.2违约责任的具体约定，双方另行签订补充协议。第八条争议解决8.1凡因本协议引起的或与本协议有关的一切争议，甲乙双方应友好协商解决。8.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第九条其他约定9.1本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。9.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份。甲方（承销商）：__________乙方（发行人）：__________签订日期：__________一、附件列表：1.证券发行申请文件2.承销协议3.发行公告4.承销团协议5.辅导协议6.律师工作报告7.会计师报告8.承销费用支付凭证9.发行保荐书10.发行人关于本次发行的董事会决议书11.发行人关于本次发行的股东大会决议书12.发行人关于本次发行的财务报告13.发行人关于本次发行的法律意见书14.发行人关于本次发行的其他重要文件二、违约行为及认定：1.甲方未按照约定时间完成承销工作的，视为违约。2.甲方未按照约定方式进行承销的，视为违约。3.乙方未按照约定披露相关信息的，视为违约。4.乙方未按照约定时间支付承销费用的，视为违约。5.甲乙双方未按照约定履行信息披露义务的，视为违约。6.其他违反本协议的行为。三、法律名词及解释：1.证券法：指《中华人民共和国证券法》。2.合同法：指《中华人民共和国合同法》。3.承销商：指承担证券承销业务的法人或其他组织。4.发行人：指依法发行证券的法人或其他组织。5.包销：指承销商承诺在规定的期限内购入全部或部分证券，并承担未售出证券的风险。6.保荐：指保荐机构对发行人进行辅导，确保发行人符合发行条件并规范运作。7.信息披露：指发行人按照法律法规的规定，及时、准确、完整地披露相关信息。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未能按照约定时间完成承销工作。解决办法：双方协商延长承销期限，或甲方承担违约责任。2.问题：乙方未能按照约定披露相关信息。解决办法：乙方应及时披露相关信息，否则甲方有权终止合同。3.问题：承销费用支付凭证不符合规定。解决办法：重新办理支付凭证，确保符合法律法规规定。4.问题：发行过程中出现法律纠纷。解决办法：聘请专业律师处理，并及时通知对方。5.问题：发行人未能符合发行条件。解决办法：甲方应协助乙方符合发行条件，必要时双方可签订补充协议。五、所有应用