2022年-GBT29490知识产权管理体系管理手册

目录01发布实施令 40.2任命书 503环境方针和目标 604管理手册管理说明 71.0前言 92.0企业简介 103.0术语和定义 124.0知识产权管理体系 135.0管理职责 196.0资源管理 267.0基础管理 308.0实施和运行 369.0审核和改进 39附表一：组织架构图 40附表二：岗位职责 41附表三：职能分配表 48附表四:体系条款对应文件清单 50附表五：记录清单 52附表六：过程关系表 5401发布实施令为确保企业知识产权管理体系有效、适宜和充分的运行，提高企业知识产权管理绩效，推动企业可持续发展，树立良好的企业形象，增强企业市场竞争力，根据《GBT29490:2013企业知识产权管理规范》及国家相关法律法规以及客户要求，并结合公司实际情况，充分考虑公司相关方的需求和期望特编制《知识产权管理体系管理手册》（以下简称“管理手册”），本管理手册阐述了企业知识产权管理体系的控制活动和要求，现予以颁布实施。《管理手册》是纲领性文件，《程序文件》是《管理手册》的支持性文件，作业文件是《管理手册》和《程序文件》的支持性文件。本手册是本公司知识产权管理体系运行所遵循的法规性文件，是知识产权管理的依据。《管理手册》同时还是本公司对外做出的承诺。GBT29490:2013知识产权管理体系的实施旨在统一管理企业的知识产权管理活动，实现统一部署经营发展、科技创新和知识产权战略，使三者互相支撑、互相促进。为此，要求全公司各部门人员自文件发布之日起认真公司学习贯彻，正式生效后必须严格执行。本手册于2022年11月19日发布，2022年11月19日起实施。总经理:日期：2022年11月19日0.2任命书为贯彻执行GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求，保证知识产权管理体系持续有效运行，特任命副总经理xxx同志为公司知识产权管理者代表，全权对知识产权管理体系的运行实施管理。管理者代表的职责：1、贯彻总经理制定的管理方针，确保按《企业知识产权管理规范》的要求建立、实施和保持管理体系；2、主持管理体系内部审核，向总经理报告管理体系运行业绩和改进的需求；3、确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；4、确保知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源的落实；5、协调企业内部知识产权管理相关工作；6、确保知识产权外部沟通的有效性。总经理:日期：2022年11月19日03知识产权方针和目标公司的知识产权管理方针应符合法律法规要求，能为管理目标的制定提供框架，能体现公司特色、知识产权特点、易读易记。公司的知识产权目标应与公司发展的方针一致，目标应设置可测量数据，并可以在公司内部的分解落实。公司知识产权方针和目标如下：知识产权方针：强化全员意识，创新引领未来知识产权目标：①专利产品、技术转化率80%；②采购合同知识产权条款100%；③新申请专利每年2-5项。总经理:日期：2022年11月19日04管理手册管理说明1.0编制1.1本《管理手册》是依据《GB/T29490:2013企业知识产权管理规范》标准编制的。1.2本手册由知识产权管理办公室负责人根据公司的知识产权方针和目标起草、制定。2.0审核、批准本手册经知识产权管理办公室负责人编制，最高管理者审核批准后生效。3.0《管理手册》的管理3.1管理手册按照控制状态可分为“受控版本”及“非受控版本”；按照使用状态可分为“正本”、“副本”；按照保存状态可分为“电子版本”、“书面版本”。3.2管理手册的“受控版本正本”由文控中心文员负责妥善保管；管理手册的“受控版本副本”为受控版本的复印件，交至使用者手中时加盖红色“受控版本”印章，作为有效文件使用；管理手册的“电子版本正本”经最高管理者批准后，由文控中心文员负责保存，未经许可任何人不得私自修改。3.3如向客户或发放控制范围以外的人员提供本手册时，必须经最高管理者批准，不须加盖红色“受控”印章，作为“非受控版本”使用，“非受控版本”的管理手册不受文件修改的控制。3.4管理手册的“受控版本副本”根据文件持有者名单由文控中心文员发放至相关人员，并按文件管理规定予以登记。4.0《管理手册》的编号、标识按《文件控制程序》执行。5.0《管理手册》的发放按《文件控制程序》执行。6.0《管理手册》的修订、更改、换版6.1管理手册的修订、更改由知识产权管理办公室负责人实施，经最高管理者批准，同时更改管理手册的“版本”号。6.2版本号按英文字母“A、B、C……”顺序排列。6.2.1文件第一次修改时，版本／状态由“A00”改为“A01”，第二次修改则改为“A02”依此类推。6.2.2修改状态号用于管理手册中较少部分内容的修改，该页修改达到三次以上时，则此页应进行换版。6.2.3当手册或文件出现较大范围的更改时，可直接采取换版方式。6.3《管理手册》的修订、更改、换版具体按程序文件《文件控制程序》执行。7.0《管理手册》的解释权在知识产权管理办公室。8.0支持性文件《文件控制程序》1.0前言文件编号版本号A0修改状态0页码1/11.1手册说明本手册按照GB/T29490:2013企业知识产权管理规范标准要求编写,是本公司知识产权管理的纲领性、法规性文件,经公司最高管理者批准后生效,任何部门及个人必须遵照执行。为了将本手册中的规定落实到实际工作中去,本公司制订了一套程序文件及相应的作业指导书。本手册分“受控”版和“非受控”版两种发放控制形式,作为受控版发放到本公司各部门负责人及以上职位之人员,非受控版发给外部单位或个人,以作宣传、介绍之用,所有受控版皆有各自的编号（非受控版不编号）,受控版由持有人妥善保管,不得丢失,并由持有人负责在所在部门贯彻实施,当手册正本发生修改时,各受控版本将随之修改,本公司不负责修改非受控版。管理手册每年由公司组织评审一次，若公司最高管理者认为有必要时也可随时公司评审，管理手册的管理执行本公司《文件控制程序》的规定。1.2标准不适用条款说明：公司知识产权活动涉及GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》中全部条款内容，没有删减。1.3范围本手册适用于企业内部和外部经营活动全过程。本手册涉及评价企业是否满足GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准和有关法律法规要求的评价体系。2.0企业简介文件编号版本号A0修改状态0页码1/1企业简介2.1企业简介XXX股份有限公司成立于XXXX年XXX月。占地面积约为XXXX平方米。企业自建立以来，知识产权管理逐步完善，员工知识产权意识逐步提高，已经形成了完整有效的知识产权管理体系，为提升本企业的知识产权管理水平，特导入GB/T29490:2013知识产权管理体系。1.2公司负责人、地址及联系方式公司名称：XXX有限公司公司负责人：XXX通讯地址：XXXXXXXXX邮政编码：XXXXX电话：XXXX传真：XXXX电子邮箱：XXXXX3.0术语和定义文件编号版本号A0修改状态0页码1/1本手册的术语和定义采用ISO9000:2015质量管理体系基础和术语。GB/T29490:2013企业知识产权管理规范中所提到所有全部术语，具体解释参见相关手册，本管理手册不在说明。4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码1/64.1总体要求公司按GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》标准要求建立知识产权管理体系，将其形成文件，加以实施和保持，并持续改进其有效性。4.1.1过程要求a）确定知识产权管理体系所需过程及其在公司中的应用。b）确定这些过程的顺序和相互作用。c）确定所需的准则和方法，以确保这些过程的运行和控制有效。d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和监视。e）监视、测量（适用时）和分析这些过程。f）实施必要的措施，以实现所策划的结果和对这些过程的持续改进。4.1.2最高管理者应按资源管理的要求提供必要的人力资源、基础设施、财务资源和信息资源，以支持这些过程的运行和对这些过程的监视。4.1.3制定控制程序，对过程进行监视、测量和分析，以识别可实施的改进。4.1.4采取必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码2/64.2文件要求4.2.1总则公司知识产权管理体系文件由四部分组成:a)知识产权手册知识产权手册，阐述公司知识产权方针、目标与指标，概括性、原则性、纲领性地描述知识产权管理体系。b)程序文件程序文件是知识产权手册的展开和具体化，使手册中原则性和纲领性的要求得到展开和落实。程序文件规定了执行知识产权管理活动的具体办法，内容包括活动的目的和范围；做什么和谁来做；何时、何地和如何做；如何对活动进行记录控制等。c)制度文件在各岗位做出的相关规定，是具体过程的实施指导文件，详述如何完成具体的作业和任务。包括但不限于各类规章制度、技术规范、标准、操作规程等。d)记录是为已完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。公司确保这些文件字迹清晰,易于识别,符合法律法规要求,满足相关方的需求。文件规定应与实际运作保持一致,随着管理体系的变化及知识产4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码3/6权方针、目标的变化，应及时修订管理体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性。文件可以采用任何形式或类型的媒介,如纸张、磁盘、光盘或照片等，都应按照《知识产权文件控制程序》进行管理。在编制文件时，遵循以下基本要求：——体系文件的各个层次间、文件与文件之间应做到层次清楚、接口明确、结构合理。——文件要符合公司的实际运作情况，易于理解并有良好的适用性和可操作性。——文件中需要引用其他文件时，应注明引用文件的名称或编号，以便查询。4.2.2文件控制4.2.2.1职责a)文控中心负责知识产权管理体系文件的归口管理，具体负责知识产权手册、程序文件的管理；b)其他文件和资料由各相关职能部门负责管理。4.2.2.2文件的管理a)为确保文件是充分与适宜的，文件发布前必须得到审核批准。b)文件应进行定期评审，必要时予以修订，文件修订后再发布前重新审核和批准。4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码4/6c)确保在知识产权管理体系运行具有关键作用的场所都能得到有关版本的适用文件。文件应保持清晰、易于识别、取用和阅读。d)文件的更改和现行修订状态确保得到识别。e)文件中的相关要求明确，按文件类别、秘密级别进行管理。f)防止作废文件的非预期使用，如果出于某种目的而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识，如可以加盖“作废保留”印章。4.2.2.3文件控制具体实施执行《知识产权文件控制程序》。4.2.3知识产权手册4.2.3.1概述知识产权手册是以文件的形式，规定公司知识产权管理体系的要求，适用于公司知识产权管理体系的运行。4.2.3.2职责a)知识产权手册由知识产权办公室编制，由文控中心管理其登记、发放、修订换版以及作废手册的回收；b)管理者代表负责知识产权手册的审核和定期评审，由最高管理者批准后发布。4.2.3.3控制要点a)手册中包括知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码5/6b)手册中包括知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c)手册中包括知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。4.2.3.4手册管理具体实施执行《知识产权文件控制程序》4.2.4外来文件与记录文件4.2.4.1职责a)文控中心负责知识产权相关外来文件的归口管理，知识产权办公室负责知识产权管理体系运行记录的归口管理。b)各相关职能部门负责本部门接收的外来文件及产生记录的管理。4.2.4.2外来文件的管理a)确保公司所确定的策划和运行管理体系所需的外来文件得到识别，并控制其分发。b）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别。c）确保外来文件的完整性，明确保管方式和保管期限。4.2.4.3记录的管理a)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行。b)记录应保持清晰,易于识别和检索。c)记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控4.0知识产权管理体系文件编号版本号A0修改状态0页码6/6制方法应予以规定。d）确保记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。4.2.4.4外来文件和记录控制具体实施执行《知识产权外来文件与记录控制程序》。5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码1/75.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，通过以下活动实现知识产权管理体系的有效性：a)制定知识产权方针；b)制定知识产权目标；c)明确知识产权管理职责和权限、权限有效沟通；d)确保资源的配备；e)组织管理评审。5.2知识产权方针5.2.1职责a)最高管理者负责组织制定、批准、发布，并确保知识产权方针的实施；b)各部门负责人组织贯彻实施，保证相关人员能够全面正确理解和执行。5.2.2知识产权方针制定要求a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)得到全体员工的理解。5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码2/75.2.3公司知识产权方针见《知识产权管理方针和管理目标发布令》。5.3策划5.3.1知识产权管理体系策划公司依据GB/T29490-2013标准建立知识产权管理体系。最高管理者应确保：a)理解相关方的要求，对知识产权管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求；b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改进。5.3.2知识产权目标5.3.2.1最高管理者针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标。5.3.2.2公司各职能部门应建立相应分解目标和指标，并落实措施和管理方案，以确保集团公司方针、目标的实现。 5.3.2.3目标的制订要求：——目标应与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。——知识产权目标应形成文件并且可考核。——知识产权办公室负责汇总编制公司各职能部门的目标和指标草案，各职能部门制定的管理目标，必须结合其岗位职责并将其转化为可以考核的定性/定量目标；5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码3/7——各部门根据公司管理目标指标要求，分解落实，并将其转化为可以考核的定性/定量目标，与公司管理目标一致，并不得低于公司目标；——公司《知识产权目标、指标及管理方案》，经管理者代表审核，最高管理者批准后，以文件形式发至各部门和各下属单位，进行管理和落实。5.3.2.4目标的实施、检查——管理者代表负责组织监督目标的执行情况；——各职能部门分解、细化，保证目标的落实；——知识产权办公室定期对公司各职能部门的目标完成情况进行检查；——每次内审都应对各职能部门的管理目标实现情况进行审核，对未实现目标的部门，责令其限期提出纠正和预防措施，并进行整改；——管理评审时各职能部门应向最高管理者以书面形式汇报管理目标的完成情况，最高管理者应对目标的完成情况进行评价，必要时对管理目标进行修改。5.3.2.5目标的评审和修订——制定的目标每年须进行管理评审，并持续改进；——如遇法律、法规发生变化或公司活动、服务、产品发生显著变化，应及时评审目标；——发现不能按计划实现的目标与指标时，由各责任部门提出修5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码4/7订申请，由管理者代表组织对目标、指标进行修订，最高管理者批准后实施；——知识产权办公室对批准变更的目标应以文件形式发至各单位；——各有关职能部门根据更新的目标和指标进行分解和实施。5.3.2.6目标指标的考核和奖惩——知识产权办公室按照经济责任制考核规定，定期对各部门目标指标的完成情况进行检查考核；——通过检查，对未能实现目标要求的部门，按照经济责任制考核的要求进行奖惩。5.3.3法律和其他要求a)识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道。b)及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。法律法规与其他要求的管理，具体执行《知识产权法律、法规与其他要求管理程序》。5.4职责、权限和沟通公司最高管理者应明确规定公司各职能部门的知识产权职责，提供必要的资源，使员工具有与本职工作相关的知识产权知识与技能，并提供必要的基础设施、技术和财力资源，以确保知识产权管理体系的建立、实施、保持和持续改进。5.4.1管理者代表5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码5/7总经理应在公司最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，授权行使下列职责：A、建立、实施知识产权管理体系，并保持有效运行；B、向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；C、确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；D、落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；E、确保知识产权内外部沟通的有效性。5.4.2机构公司成立知识产权办公室，配备专、兼职工作人员，负责落实知识产权管理体系总体工作，承担以下职责：A、制定企业知识产权发展规划；B、建立企业知识产权管理绩效评价体系，对管理体系过程进行监视，确保管理过程可控；C、参与监督和考核其他相关管理机构；D、负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理部门负责落实与本部门相关的知识产权工作。5.4.3内部沟通a)建立和保持《信息交流、协商与沟通控制程序》，规定信息交流的内容、形式和职责，以确保沟通渠道畅通、信息的接收和处理及时有效。b)公司内部通过文件、报告、培训、会议、口头交流、电子网络、5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码6/7布告等方式，确保员工及时了解知识产权管理方面的信息，积极主动地参与公司各项事务的管理。员工对知识产权方面的问题可通过合理化建议、信访、面谈的形式向人力资源处或主管领导反映。c)公司和各部门在组织进行下列活动时，应由其产生的部门传达到相关部门和人员。信息包括：——知识产权方针、目标和指标、知识产权管理涉及的法律、法规的宣传教育；——知识产权管理检查结果和处置决定；——与知识产权管理有关的其他重要信息；5.5管理评审最高管理者定期组织评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。a)管理评审由最高管理者组织实施，一般采用最高管理者主持的会议评审方式，但也可采用其他方式，评审内审包括评价改进的机会和管理体系变更的需求，以及方针、目标变更的需求。b)管理评审每年至少一次，间隔时间不超过12个月。5.5.1评审输入知识产权办公室制定《管理评审计划》，协助做好管理评审前的准备工作，以提供评审所需要的所有输入。管理评审输入应包括：a)知识产权方针、目标；5.0管理职责文件编号版本号A0修改状态0页码7/7b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；c)企业知识产权基本情况及风险评估信息；d)技术、标准发展趋势；e)前期审核结果。5.5.2评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标改进建议；b)知识产权管理程序改进建议；c)资源需求。5.5.3管理评审中确定的决定和措施，由管理者代表负责落实、组织、实施，知识产权办公室对措施的效果进行验证。5.5.4管理评审具体执行《知识产权管理评审控制程序》。6.0资源管理文件编号版本号A0修改状态0页码1/46.1人力资源按照公司知识产权管理体系人员需求进行资源配置，以满足体系运行需要。6.1.1知识产权工作人员知识产权工作人员主要指公司知识产权办公室人员及各部门知识产权兼职人员。知识产权工作人员应具备大专以上文化程度，熟悉知识产权基础知识及相关法律法规，具有良好的创新能力及沟通协调能力。人力资源部应明确从事知识产权工作相关人员的任职条件及要求，并提供教育、培训，确保从事知识产权工作的人员满足相应的条件。6.1.2教育与培训人力资源部负责组织公司知识产权工作人员的培训工作，各部门根据工作要求和员工的实际工作需要，提出知识产权培训需求，人力资源部负责编制培训计划并监督实施。公司知识产权教育培训，包括以下内容：A、组织对知识产权工作人员参加相关的内外部专业培训，并形成记录；B、组织对全体员工按业务领域和岗位要求分别开展知识产权培训，并形成记录；C、组织对中、高层管理人员进行知识产权培训，并形成记录；6.0资源管理文件编号版本号A0修改状态0页码2/4D、组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。6.1.3人事合同人力资源部负责编制相关的管理制度，通过劳动合同的方式对员工进行管理，确保：A、在劳动合同中明确员工的知识产权保护责任、权利和义务，并约定知识产权权属、保密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；B、根据岗位需要，可约定竞业限制和补偿条款。竞业限制协议条款的设立必须符合国家有关竞业禁止的规定，并给予员工相应的竞业限制补偿。6.1.4入职人力资源部负责入职员工的管理工作，应做到：A、对新入职员工进行知识产权背景调查及知识产权培训，避免侵犯他人的知识产权；B、对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署知识产权声明文件，明确知识产权保护责任和义务。6.1.5离职人力资源部负责离职员工的管理工作，应做到：A、对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒，保留面谈记录；B、在涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协6.0资源管理文件编号版本号A0修改状态0页码3/4议，依规定办理离职手续。6.1.6激励建立激励机制，对员工创造的知识产权给予相应的奖励，明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。6.2基础设施公司应提供确保知识产权管理体系运行所需的基础设施，主要包括：A、软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机、网络设施等；B、办公场地及设施。6.3财务资源为确保知识产权管理体系的正常运行，公司应设立知识产权经常性预算费用，主要用于以下方面：A、用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼、宣传教育和培训等事项；B、用于知识产权管理机构的运行；C、用于知识产权的激励；D、根据企业发展需要，可设立知识产权风险准备金。6.4信息资源公司建立并保持《知识产权信息资源控制程序》，加强对知识产权信息资源的获取和加工利用的有效控制。6.0资源管理文件编号版本号A0修改状态0页码4/4A、建立信息收集渠道，各有关职能部门根据业务领域，通过网络、期刊杂志、学术交流、专业数据库、专利文献等，及时获取本领域及竞争对手的知识产权信息，并将获取的信息报送知识产权办公室；B、知识产权办公室根据公司业务需要对获取的知识产权信息进行分类筛选和分析加工，根据信息类别报送公司领导及有关部门，对信息加以有效利用；C、公司对外信息的发布，必须由管理者代表审批；D、根据公司发展需要，适时建立知识产权信息数据库，并进行有效维护和及时更新。7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码1/67.1获取公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《知识产权获取控制程序》，由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：A、根据公司知识产权目标，制定年度知识产权获取工作计划，明确所需要的知识产权的种类（如专利、商标、著作权等）及取得的方式和途径；B、在获取知识产权前进行必要的检索和分析，确保获取知识产权的合法性和有效性；C、对获取知识产权的过程形成完整的记录；D、保障发明创造人员的署名权。7.2维护公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《知识产权维护控制程序》，由知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：A、根据知识产权的类别，建立分类管理档案，进行日常维护；B、组织相关人员对公司拥有的各类知识产权价值（技术价值及经济价值）进行评估，以便对知识产权的维护管理做出决策；C、知识产权权属变更时，及时办理相关手续；D、对知识产权权属放弃时，应明确审批程序和权限，办理相关手续；7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码2/6E、根据公司知识产权工作的发展，适时建立知识产权分级管理机制，对公司的知识产权进行有效的监管和日常维护。7.3运用7.3.1实施、许可和转让公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《知识产权运用控制程序》，知识产权办公室负责对以下方面所需的控制：A、根据法律法规的要求，在生产经营过程和市场交易活动中，合理运营知识产权，促进和监控知识产权的实施，评估知识产权对企业的贡献。B、在知识产权实施、许可和转让前，应分别制定调查方案，并根据知识产权运用方式对市场前景、法律状态、转让方式和价格、实施能力等方面进行评估。7.3.2投融资A、公司在投融资活动前，知识产权办公室应确认知识产权资产状况，按照《知识产权风险控制程序》对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。B、在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行风险分析。7.3.3企业重组公司在进行合并与并购时，应当要求对方提供知识产权资产清单，开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标企业知识7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码3/6产权状况的调查内容，确认其知识产权资产状况，必要时进行知识产权评估。在出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。7.3.4标准化公司在参与国家或行业标准化工作时，应满足下述要求：A、参与标准化组织前，了解标准化组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准化组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；B、牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。7.3.5联盟及相关组织公司在参与或组建知识产权联盟及相关组织时，应满足以下要求：A、公司参与知识产权联盟或其他组织前，由知识产权办公室负责了解其知识产权政策，并进行评估；B、公司组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，由知识产权办公室组织制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟应围绕核心技术建立专利池。7.4保护7.4.1风险管理公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《知识产权风险控制程序》，知识产权办公室负责加强知识产7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码4/6权风险防控措施。A、采取措施，避免或降低生产、办公设备及软件产品侵犯他人知识产权的风险；B、定期监控公司产品可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，并提出防范预案；C、公司其它职能部门应协助知识产权办公室做好知识产权风险管理工作。D、适时将公司的知识产权纳入风险管理体系，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应的风险控制措施。7.4.2争议处理公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《知识产权争议处理控制程序》，实现对以下方面所需的控制：A、销售部门负责监控并及时发现公司知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；其它职能部门发现任何侵犯公司知识产权的现象应及时向公司书面报告；B、发现公司的知识产权被侵犯时，由知识产权办公室负责依法维权，评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。7.4.3涉外贸易市场营销部负责涉外贸易中的知识产权管理。A、向境外销售产品前，应调查和收集目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码5/6险；B、向境外销售产品前，应根据需要在目的地进行知识产权申请、注册和登记；C、向境外销售的涉及知识产权的产品可采取边境保护措施。7.5合同管理公司应加强对合同中知识产权的管理。A、知识产权办公室负责公司所有合同中知识产权条款的审查，并形成记录，各有关部门应协助做好合同审查工作；B、对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委外业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；C、在签订委托开发或合作开发合同时，应约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；D、在承担涉及国家重大专项等政府支持项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。7.6保密公司依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》的要求，编制形成知识产权《保密控制程序》，综合管理部负责保密管理工作，做好以下方面所需的控制：A、明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；B、明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；C、明确涉密信息，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；7.0基础管理文件编号版本号A0修改状态0页码6/6D、明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。8.0实施和运行文件编号版本号A0修改状态0页码1/38.1立项公司技术开发部负责制定项目研发立项计划，并负责立项过程中的知识产权管理工作。A、项目立项前要进行知识产权的检索调查，分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；B、通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；C、进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整体预算的依据，避免重复研发和资源浪费。8.2研究开发公司技术开发部负责项目研究开发阶段的知识产权管理工作，包括：A、对研发项目领域的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索，对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；B、在检索分析的基础上，制定知识产权规划；C、研究开发过程中应跟踪与监控该项目的知识产权变化情况，适时调整研究开发策略和内容，合理利用他人知识产权，规避侵权风险；D、项目研发人员应及时报告研究开发成果；E、及时组织相关人员对研究开发成果进行评估和确认，明确研发成果的保护方式和权益归属，适时形成知识产权；F、研究开发活动中形成的记录应及时归档，并实施有效的管理。8.0实施和运行文件编号版本号A0修改状态0页码2/38.3采购公司采购部按照《采购管理程序》加强对原材料、设备等采购活动中的知识产权管理工作，包括：A、在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，以避免采购知识产权侵权产品，必要时应要求供方提供知识产权权属证明；B、做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；C、在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。8.4生产公司生产安全部按照《生产过程知识产权管理程序》加强对知识产权的管理。A、及时评估、确认施工过程中形成的产品与工艺方法等技术改进与创新、合理化建议、阶段性发明创造等成果，明确保护方式，适时形成知识产权；B、在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作时，应在合同中设立知识产权条款，明确知识产权权属、保密责任、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时应要求供方提供知识产权许可证明；C、保留生产活动中形成的记录，并实施有效的管理。8.5销售和售后市场营销部依照GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《销售及售后知识产权管理程序》，负责销售和售后阶段的知识产权管理工作。8.0实施和运行文件编号版本号A0修改状态0页码3/3A、产品销售前，应对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；B、在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；C、建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；D、产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。9.0审核和改进文件编号版本号A0修改状态0页码1/2９.1总则公司应策划并实施以下方面所需的监控、审查和改进过程：A、通过内部审核，确保公司产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；B、通过内部审核，确保知识产权管理体系的适宜性；C、通过内部审核，发现体系运行过程中存在的问题，及时采取相应的措施，确保体系的有效性。9.2内部审核知识产权办公室依据GB/T29490-2013《企业知识产权管理规范》要求，编制形成《内部审核控制程序》，通过审核判定知识产权管理体系是否符合预定的策划和标准的要求，并得到正确的实施和保持，确保公司知识产权管理体系符合标准的要求。知识产权办公室组织制定内部审核方案，编制内部审核计划，管理者代表批准内部审核计划和内审报告。内部审核每年至少进行一次，并要求覆盖公司知识产权管理体系所涉及的各部门。各相关部门应积极配合和参与公司内部审核活动。9.3分析与改进公司应根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施，形成持续改进机制，不断提高知识产权管理体系有效性。A、知识产权办公室负责编制形成《纠正及预防措施管理程序》，对纠正措施、预防措施实施情况进行监督和验证；B、各责任部门负责对本部门不符合产生的原因进行调查分析，制9.0审核和改进文件编号版本号A0修改状态0页码2/2定和实施纠正措施、预防措施。附表一：组织架构图 知识产权手册JH/IPMS-01-2016版次/修订次：A/0附表二：岗位职责及权限最高管理者制定知识产权方针；制定知识产权目标；明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；确保资源的配备；组织管理评审。管理者代表确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；确保知识产权外部沟通的有效性。知识产权办公室制定公司的知识产权（专利、商标、著作权、商业秘密等）发展规划；制定公司的知识产权管理制度和工作流程，推动知识产权规划的落实和相关管理制度、工作流程的执行和实施，对公司知识产权获取过程进行记录存档；负责公司知识产权申请/注册、维护和专利权权属的变更；负责专利检索、查新并组织定期提出分析报告，为公司的技术研发方向提供决策参考；建立和保持知识产权管理绩效评价体系，参与监督和考核其他部门；制定公司知识产权的激励办法，对员工知识产权创造进行奖励，对员工造成的知识产权损失，制定处罚办法；对于各部门提交的知识产权信息进行汇总、筛选、分析、变成有用的知识产权信息，反馈给各个部门；负责组织公司的知识产权价值评估；负责公司的知识产权的风险管理；配合人力资源负责部门对员工进行知识产权培训，对新进员工进行知识产权基础培训；负责知识产权体系运行、知识产权获取、维护等费用等年度预算计划的制定。配合其他部门完成有关知识产权调查、分析；在向境外销售产品前，配合外贸部门对销售目的地的知识产权法律、政策及其执行情况进行调查，分析可能涉及的知识产权风险。负责或组织对合同中涉及的知识产权条款进行审查并备案。技术部负责制定公司技术创新、技术管理等有关制度和流程；负责技术创新方案的审定、实施与监督；协助公司科技成果鉴定、科技成果转化和科技成果的推广；负责组织编制工艺技术标准、岗位操作标准等技术文件；参与知识产权的价值评估；收集技术类相关知识产权信息并反馈给知识产权部。IT部在采购IT设备过程中负责收集采购活动所需设备的知识产权信息负责对知识产权工作提供计算机软件、硬件的配置；负责公司档案的管理；负责公司的知识产权争议处理；负责公司保密管理工作。财务部：负责知识产权管理、诉讼、评估、培训等以及知识产权体系管理机构运行的费用支持；负责知识产权成本的核算及使用监控工作；负责对知识产权工作提供网络安全保障，并对知识产权管理工具进行维护和监控。销售部：负责对公司产品销售推广前的知识产权信息采集；负责对产品市场销售、市场环境的有关知识产权信息情况进行收集、反馈。生产部：负责及时评估生产过程中涉及的产品及工艺方法的技术改进与创新，明确进行保护的方式；在委托加工等对外协作合同中，明确规定知识产权的权属，许可使用范围、侵权责任承担等；对生产过程中形成的记录中应当保密的按保密程序实施管理并存档。采购部：在采购过程中负责收集采购活动所需物料的知识产权信息、权属证明、知识产权权属许可；对供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行保密管理，并在采购合同中明确知识产权权属，许可使用范围、侵权责任承担等知识产权条款。负责组织对供应商进行知识产权调查与评价。外贸部：在向境外销售产品前，负责对销售目的地的知识产权法律法规、政策及其执行情况，以及相关行业诉讼进行调查分析，分析可能涉及的知识产权风险。人力部：根据公司发展需要，提出相应的有关知识产权人力资源发展战略，制定知识产权工作人员岗位职责；负责聘任具备相应能力的工作人员，并对其进行岗位评判；负责公司入职、离职、人事合同、培训、激励工作的管理；负责知识产权培训计划的制定及组织培训。附表三：职能分配表体系要求最高管理者管理者代表知识产权办公室人力资源处IT部技术部采购部销售部外贸处财务部4.1总体要求▲▲△4.2.1总则▲▲△4.2.2文件控制△△△△▲△△△△△4.2.3知识产权手册▲△△△△△△△△△4.2.4外来文件与记录文件△△▲△△△△△△△5.1管理承诺▲5.2知识产权方针▲△△5.3.1知识产权管理体系策划▲△△5.3.2知识产权目标▲▲▲△△△△△△△5.3.3法律和其他要求▲△▲5.4.1管理者代表▲△5.4.2机构▲△△5.4.3内部沟通▲△△5.5.1评审要求▲△△5.5.2评审输入▲△▲△△△△△△△5.5.3评审输出▲△▲△△△△△△△6.1.1知识产权工作人员△▲6.1.2教育与培训△▲6.1.3人事合同△▲6.1.4入职△▲6.1.5离职△▲6.1.6激励▲△△▲6.2基础设施△▲6.3财务资源△△▲6.4信息资源▲△7.1获取▲△7.2维护▲△7.3.1实施、许可和转让▲△7.3.2投资融资▲△7.3.3企业重组▲△7.3.4标准化△▲7.3.5联盟及相关组织△▲7.4.1风险管理▲△7.4.2争议处理▲7.4.3涉外贸易△▲7.5合同管理▲△7.6保密△△△△▲△△△△△8.1立项△▲8.2研究开发△▲8.3采购△▲▲8.4生产△▲8.5销售和售后△▲9.1总则△△▲9.2内部审核△△▲△△△△△△△9.3分析与改进△▲▲△△△△△△△说明：“▲”主导部门，“△”协助部。附表四：体系条款对应文件清单手册条款手册条款目录GB/T29490-2013标准条款知识产权管理体系文件责任部门4.1总体要求4.1※4.2文件要求4.2※4.2.1总则4.2.1※4.2.2文件控制4.2.2JH/IPMS-0201-2016《知识产权文件控制程序》集团办4.2.3知识产权手册4.2.3JH/IPMS-01-2016《知识产权手册》知识产权办4.2.4外来文件与记录文件4.2.4JH/IPMS-0202-2016《知识产权外来文件与记录控制程序》集团办、知识产权办5管理职责5※5.1管理承诺5.1※总裁5.2知识产权方针5.2知识产权方针总裁5.3策划5.3※总裁5.3.1知识产权管理体系策划5.3.1※总裁、管理者代表5.3.2知识产权目标5.3.2《知识产权目标、指标及管理方案》总裁、管理者代表、知识产权办5.3.3法律和其他要求5.3.3JH/IPMS-0203-2016《法律、法规与其他要求管理程序》总裁、知识产权办5.4职责、权限和沟通5.4※总裁5.4.1管理者代表5.4.1※总裁5.4.2机构5.4.2《部门、岗位责任制》总裁、管理者代表5.4.3内部沟通5.4.3JH/IPMS-0204-2016《信息交流、协商与沟通控制程序》集团办5.5管理评审5.5JH/IPMS-0205-2016《知识产权管理评审控制程序》知识产权办6资源管理6※6.1人力资源6.1JH/IPMS-0206-2016《知识产权人力资源控制程序》人力资源处6.2基础设施6.2JH/IPMS-0207-2016《知识产权基础设施控制程序》知识产权办6.3财务资源6.3JH/IPMS-0208-2016《知识产权财务资源控制程序》财务管理处6.4信息资源6.4JH/IPMS-0204-2016《信息交流、协商与沟通控制程序》知识产权办7基础管理7※知识产权办7.1获取7.1JH/IPMS-0210-2016《知识产权获取控制程序》知识产权办7.2维护7.2JH/IPMS-0211-2016《知识产权维护控制程序》知识产权办7.3运用7.3JH/IPMS-0212-2016《知识产权运用控制程序》知识产权办7.3.1实施、许可和转让7.3.1知识产权办7.3.2投融资7.3.2财务管理处7.3.3企业重组7.3.3集团办7.3.4标准化7.3.4技术安环部7．3.5联盟及相关组织7．3.5技术安环部7.4保护7.4※知识产权办7.4.1风险管理7.4.1JH/IPMS-0213-2016《知识产权风险管理控制程序》知识产权办7.4.2争议处理7.4.2JH/IPMS-0214-2016《知识产权争议处理控制程序》知识产权办7.4