技术改造项目管理制度最终

技术改造项目管理制度目录TOC\o"1-2"\h\z\u第一章技改工程组织机构及职责 3第二章技改工作管理制度 5一、技术改造项目立项、报批管理制度 5二、技术改造项目实行管理制度 7三、技术改造项目招投标、协议签订管理制度 10四、技术改造项目资金管理及支付制度 14五、技改项目监理管理制度 15六、技改项目工程签证管理制度 17七、技改项目验收管理制度 18八、技术改造项目后评价管理制度 20九、技改项目预（结）算管理制度 25十、技术改造项目档案管理办法 26十一、新疆众和股份有限公司施工现场管理办法 28第三章技改工作管理流程 37一、技改项目的立项流程 37二、技改项目的组织实行流程 38三、技改项目协议的签订及审批程序 39四、土建工程招投标程序 40五、技改资金审批及支付程序 41六、工程签证程序 42七、技改项目验收程序 43八、工程预、决算审核程序 44第四章技改工作样表 45样表1、技改项目立项申请表 45样表2、技改项目实行审批表 46样表3、开标候选单位选定表 47样表4、评标委员选定表 48样表5、公司评标人员签到表 49样表6、投标单位签到表 50样表7、评标委员评标意见表 51样表8、招议标评（议）汇总表 52样表9、公司招投标评议及协议审核表 53样表10、内部公司承包协议审核表 54样表11、工程签证确认单 55样表12、设备（仪器）验收单 56样表13、设备（仪器）出厂预验收单 57样表14、工程竣工验收单 58样表15、公司资金审批表 59样表16、固定资产受理告知书 60样表17、质量保修回访单 61样表18、技术改造项目综合评价表 62第一章技改工程组织机构及职责第一条技改工程组织机构图建设指挥部建设指挥部基建建设招投标办公室建设、专家委员会基建建设招投标办公室建设、专家委员会技改工程部技改工程部分公司技改项目办公室重大技改项目组分公司技改项目办公室重大技改项目组第二条建设指挥部总指挥为建设单位负责人，负责项目建设过程中的各项重大决策及方案拟定，重要的对内对外协调工作，项目建设过程中重大人事调整安排，重要协议的审核批准。负责批准项目建设过程中资金的合理使用及资金的筹措。第三条建设、专家委员会由公司领导、各分公司负责人、相关部门负责人和技术人员及行业专家组成。重要职责：负责项目的技术方案及重大事项的评审工作。负责拟定建设项目工程总体目的，控制工程投资规模、工程进度、方案优化等有关重大事项，指导、协调、监督工程建设各项工作。各项工作必须遵照公司规定及项目指挥部制定的工作制度、流程执行。第四条技术改造项目招标管理机构为基建建设招投标办公室，办公室由技改主管领导、技改工程部、各分公司负责人、相关部门负责人和项目负责人、使用部门、纪检部门以及行业专家等相关人员组成。负责物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的拟定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实行、供方拟定、价格拟定、重要协议条款的谈判等相关事项。第五条技改工程部负责对全公司技术改造项目进行综合管理，涉及：制订技术改造项目管理制度；制订重大技改项目计划并组织实行；技改分片负责人协助公司各单位制订一般性技改项目计划并协调实行；监督管理技改项目的实行过程。对各重大技改项目的质量、进度、招投标管理、协议管理、预决算管理、签证管理、廉政管理等进行管理及检查考核。第六条重大技改项目组负责项目对外协调、组织招标、项目计划、资金支付等工作的管理；负责项目整体推动和分项目的责任的考核。负责协调完毕项目实行过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、调试、安装；负责工程项目施工现场进度、质量的管理。负责项目协议管理、档案资料、资金支付工作的管理。第七条分公司技改项目办公室设立负责项目计划、整体推动和分项目的责任的考核；项目负责人负责协调完毕项目实行过程的管理工作；负责项目工艺方案布置，设备的招投标资料及技术协议准备；设备订购、调试、安装；项目现场监管人员负责工程项目施工现场进度、质量的管理。第八条在项目开工前，必须建立目的责任制，签订目的责任书。通过建立目的责任制、签订目的责任书，逐级分解目的责任，使技改工作职责清楚、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，保证重大技改项目优质、高效完毕。逐级签订的目的责任书应分类涉及如下内容：目的任务及计划规定、质量标准、预算与节支、过程控制（招标工作、协议签订工作、工程现场管理、工程签证、资金承付、工程造价管理、工程验收）、安全廉政等规定及相相应的考评细则。第二章技改工作管理制度一、技术改造项目立项、报批管理制度第九条为提高技术改造项目的立项决策水平，避免高投入、低产出和反复性建设，保证公司技术装备水平切实得以提高，并建立完善的科学评价体系及进一步规避风险。特制定本管理规定，公司各单位须严格遵照执行。技术改造项目涉及:新建生产线，拓宽公司发展空间；对已有产业涉及新增设备等进行改造，旨在提高已有生产线整体水平、提高其运营效率和质量。第十条技改项目立项评审委员会由公司领导、各分公司负责人、技改工程部、生产保障部、市场管理与产业规划部、财务部、审计与监察管理部、科技管理部各部门负责人和技术人员及行业专家组成，对于投资超过500万以上或新增产品种类的技改项目应邀请行业研究机构以及专业设计院知名专家参与，对立项的技改项目进行评审。第十一条按照先评估、后申报立项的原则，需要实行技术改造项目的分公司应一方面向技改工程部上报内容翔实的立项报告，内容应涉及：项目的必要性、改造内容、规模、实行周期、技术含量和工艺水平、原料（设备）来源、总投资估算、分项目投资估算经济效益、社会效益及投入产出比的测算。立项申请单位对立项报告中的内容进行科学、公正、实事求是的评估，对评估内容和结论负责。第十二条每年10月20日前，公司各单位向技改工程部上报下年度技改项目立项报告。技改工程部组织在12月31前完毕下述各项形成《年度技改项目计划》的工作（不涉及须报董事会审批的项目）。原则上技改工程部对于公司各单位在规定期间之后上报的立项报告不再审核和批准立项。第十三条技改工程部接到公司各单位正式的书面立项申请报告后汇总整理进行现场实际调研进行初审。经初审，对不完善和缺项的立项报告将退回项目申报单位整改。第十四条单项投资金额在5万元以下的项目，由技改工程部进行初审核，公司主管领导审核通过后报总经理批准立项。单项投资金额在5万元（含5万元）以上，并通过技改工程部初审的项目，技改工程部组织召开技改项目立项评审会议，由公司技改项目立项评审委员会进行评审。1、单项投资额在300万元（含300万元）以上的技改项目，由评审委员会主任主持进行评审，全体常务委员和与项目有关的非常务成员参与评审。2、单项投资额在50－300万元（含50万元）的技改项目，技改工程部汇总后，由评审委员会主任主持进行统一评审，至少应有半数以上的常务委员和与项目有关的非常务成员参与评审。3、单项投资额在5-50万元的技改项目，技改工程部按项目所属分公司不同进行汇总后，由评审委员会副主任主持进行分别评审，至少应有3名以上的常务委员和与项目有关的非常务成员参与。对项目进行评审时，由立项报告编制单位的负责人对立项报告进行阐述，评审委员针对项目内容进行质询和讨论。之后由评委填写《技改项目立项评审表》，提出个人的评审结论和意见，据此技改工程部整理出评审结论和意见，并获得参会评审委员的签字确认。获得半数以上评委批准的项目即获准立项。原则上未获半数以上评委批准的项目不予立项，但针对会给生产经营工作带来重大影响的项目，如存在立项报告编制质量不高而导致评审不通过的，经评审委员会讨论后，项目申报单位可在一周之内重新修订立项报告，再给予一次立项评审的机会。第十五条立项评审委员会评审通过的立项报告，由技改工程部整理形成《年度技改项目计划》，总经理批准后生效实行。单项投资金额大于公司净资产总额10％的技改项目，获公司立项评审委员会审批通过后，还须报董事会审批。董事会审批通过后方能列入《年度技改项目计划》生效实行。第十六条公司各单位在技改项目立项审批通过后，必须按照立项报告中的项目和规模开展制定实行工作计划，并编制《项目实行审批表》上报公司进行实行审批。如在项目的实行过程中对技改项目或规模的增减，项目总额变动幅度超过投资预算的10%，公司各单位在内部审批通过后，上报公司评审委员会评审，并报公司领导审批批准后方可执行。第十七条项目申报单位的立项申请报告作为项目验收和评价的依据。第十八条公司各单位不按程序申报或未经批准擅自立项开工的项目，公司一概不予认可，同时追究重要负责人的责任，给予承包协议兑现处罚和相应的行政处分。二、技术改造项目实行管理制度第十九条为保证公司技改项目建设按“高起点、高水平、高质量、高效率、高节支、高效益”的六高原则规定顺利实行，特制定项目实行管理规定，公司各单位须严格遵照执行。第二十条《年度技改项目计划》生效下发后，项目所在单位应拟定项目负责人（或项目管理班子），项目负责人对该项目工程负全责。公司各单位项目负责人（或项目管理班子）应编制具体的项目进度计划和资金使用计划，300万以上或新增产品种类的项目应在开工前须建立、完善项目建设组织机构体系，成立项目建设指挥部或相关机构，成立相关职责的专业委员会及职能部室，使技改工作职责清楚、分工明确、工作流程规范、奖罚分明，并将相关文献上报技改工程部。第二十一条涉及到对政府部门联络的技改项目的前期报建及开工手续（计划批文、规划、消防、安全）由技改工程部组织实行，环保手续由生产保障部组织实行。土建项目的勘查、设计、监理单位的招投标及协议签订由技改工程部组织实行。土建设计文献及图纸的审查、报验由技改工程部组织实行。第二十二条批准立项的技改项目中已有生产线的设备技术改造或零星购置项目由公司各单位组织实行，技改工程部监督管理,负责上述项目的采购标准制定和计划审批。需要采购的通用单体设备、部件、原材料等由分公司项目负责人按材料保障部规定申报材料计划，材料计划一方面报技改分片负责人审核，再经技改工程部部长审批后，报生产保障部统一汇总，由材料保障部负责组织采购。如因工程变更致使工程材料库存积压，项目负责人与技改分片负责人按公司相关规定承担损失。批准立项的技改项目中其他项目和新建生产线的设备购置，按技术改造项目招投标、协议签订管理制度相关程序执行，由技改工程部和项目所在单位共同参与完毕。第二十三条为完善设备制造过程中进度、质量监督，保证设备交货期和质量规定，做以下规定：协议设备在制造过程中，技改工程部根据设备交货期规定和设备质量规定，安排人员到设备厂家进行监造，按照公司规定审批并办理出差手续；设备监造人员在出发前，由技改分片负责人对设备监造人员进行监造设备技术交底、任务安排并制定进度计划和质量关键控制点；设备监造人员要对照进度计划每日贯彻进度，设备制造进度滞后需立即书面反馈制造单位，督促贯彻有效措施、协助解决加快进度，同时要及时反馈技改分片负责人；设备监造人员要对照质量关键控制点监控质量，设备制造现场出现质量问题，及时贯彻整改、监造解决质量问题，并形成质量记录档案，同时要及时反馈技改分片负责人；设备监造人员必须天天向技改分片负责人报告设备监造情况，并由技改分片负责人负责考勤，迟报或未报一次，当天按旷工解决；设备监造工程中，不能履行监造职责和作用，不能及时反映现场实际情况；设备制造进度滞后，也许导致工期迟延，公司将立即更换监造人员，同时监造人员的差旅费不予报销。第二十四条项目负责人在项目实行管理工作中，必须制订现场文明施工管理规定，现场安全施工管理规定，进度、质量管理规定及相应的控制措施。按照本单位年度技改计划，拟定具体的工程项目进度计划以及质量控制措施和标准，较大的项目应调配或临时聘请土建工程、设备及安装工程、给排水、通风空调及电气安装工程等专业技术管理人员对各分项工程实行专项管理。第二十五条项目负责人及现场监管人员要进一步施工现场，对项目实行进行全过程跟踪管理，随时掌握工程质量和工程进度，协调施工中出现的问题。第二十六条项目现场监管人员负责项目进度、质量、安全，是现场管理的第一负责人，承担工程项目实行全过程的管理和监督；组织、协调、督促设计单位、施工单位、监理单位及供应商认真履行工作职责，遵守国家法律、法规和公司的技改工程管理制度。第二十七条项目现场监管人员必须认真按照国家颁发的施工规范及规程，严格监督施工承包协议的实行，完善开工前的三通一平工作，负责组织和参与设计交底及图纸会审、组织工程测绘的验收及复测、组织验槽工作的实行，监督并检查原始记录，保证资料的真实性、完整性和准确性。第二十八条项目现场监管人员须按施工规范和承包协议规定检查施工质量及建筑材料质量，并做好施工日记及各项签字确认工作，对工程实行中出现的问题，应及时解决，不得迟延。第二十九条项目现场监管人员要做好隐蔽工程的记录和检查工作，必要时必须进行旁站，所有的隐蔽工程必须与监理单位、施工单位共同检查验收，基槽验收必须同时有勘察单位、设计单位在场，项目现场监管人员在接到施工方告知一小时内必须到施工现场检查验收，经检查合格后，告知施工方下道工序施工；经检查不合格者，不允许进入下道工序施工，并责令及时整改。第三十条技改分片负责人必须按照项目进度规定，检查施工方制订的月、周、日进度计划，并对计划执行情况进行监督、检查、贯彻，对实际施工进度与计划不相符者，及时报告主管领导，会同监理单位、施工单位研究整改措施，并根据协议和相关管理制度提出考核建议。第三十一条项目现场监管人员对具有竣工验收条件的工程，应一方面报告主管领导批准批准后，双方进行初验，拟定正式验收时间，再用书面形式告知有关部门参与验收，对竣工验收中所发现的质量问题，要监督施工方及时整改，并作好记录，项目监管人员必须督促施工方按照验收的规定将资料整理成册，经验收合格后归档。第三十二条项目现场监管人员对施工方不按国家有关规范组织施工、违章施工、野蛮施工，或出现重大质量、安全隐患等不符合项要及时叫停施工，并联合监理方下达整改告知单和解决意见。第三十三条项目现场监管人员监督监理单位严格按制度、程序开展各项监理工作，保证工程进度、质量、安全及现场管理到位。第三十四条建立例会制，技改分片负责人定期组织监理单位、施工单位和其他相关单位定期召开会议。根据工期计划规定，检查、督促施工单位制订、贯彻单位工程进度计划，监督、检查并解决施工中的各项进度、技术、质量和安全问题。在例会中对工程中出现的各项进度、质量问题进行通报，做出解决与解决决定，同时做好例会会议内容记录。第三十五条项目人员须廉洁自律，在平常工作中自觉接受公司的检查监督，技改项目实行中出现重大事故（工程质量、安全等）应立即向上级部门报告，不得隐瞒或谎报。否则，一经查实，将按照《新疆众和股份有限公司违纪、违规行为解决办法》进行解决。三、技术改造项目招投标、协议签订管理制度第三十六条为规范技术改造项目招投标、协议签订工作，建立和完善技术改造项目协议签订审批程序，维护公司合法权益，特制订本办法。第三十七条技术改造项目的招标活动必须遵循国家相关法律法规及《众和公司招标、投标（议标）审核管理制度》，所有技改项目实行前均应遵循公开、公平、公正的原则履行招标程序，邀请投标单位不得少于三家。凡邀请单位的确达不到三家的，应说明因素，采用议标的形式。第三十八条公司成立技术改造项目招标管理机构－基建建设招投标办公室，办公室设在技改工程部。负责直接投资于基建工程的物资、设备的采购，设计单位、土建、安装工程施工队伍的拟定。负责制定基建建设招投标策略、招投标计划的制定和实行、供方拟定、价格拟定、重要协议条款的谈判等相关事项。第三十九条由基建建设招投标办公室负责技改项目招、投标工作的组织、监控和管理。项目申请单位的项目负责人负责开标前期资料的整理和收集汇总，报相关部门及公司领导对开标结果的审批。第四十条招标活动必须坚持“推荐、评标、定标三分离”，推荐入围厂家或者筛选投标单位的人员，不得参与评标和定标工作；评标的人员不得参与推荐和定标工作；定标的人员不得参与推荐入围厂家和评标工作。特殊情况需要一人负责两项工作的,须经招标领导小组批准。第四十一条技改分片负责人及部门负责人负责对协议对方主体资格、资质信用情况、履约能力、标的物产权等情况进行具体的调查和贯彻，并规定协议对方提供合法有效的资质材料证明文献。第四十二条投标厂家现场来人不能达成三家以上时，可采用传真、特快专递等方式作为评标的依据，但投标资料必须加盖投标单位的公章，并作为招标资料的组成部分保存。项目申请单位的项目负责人在向技改工程部提供项目规定（设备的技术参数、土建的施工工艺）时有责任推荐至少三家的投标厂家作为候选单位。第四十三条参与招标人员应保守公司商业秘密，以对公司高度负责的精神，维护公司权益，不得接受应标方的钱物或好处，对违反上述纪律的，一经查实予以严厉解决。第四十四条招标结束后，应编制《招议标评（议）汇总表》，重要内容涉及报价、工期、付款方式等和评标小组意见，并报主管领导审核批准。第四十五条对与中标方协商拟定协议书时，规定技改分片负责人依据项目的技术、商务进行审查，严格对照招投标文献及过程中所规定的条款和各种事项，在协议中予以明确说明，对于协议内容与最终招投标文献所规定或承诺的内容存在不一致的情况，项目负责人必须将协议退回技改分片负责人重新审核，必须做到缜密细致。由技改分片负责人按照规定修改完善后报项目所在单位负责人签署意见。第四十六条协议中涉及各公司生产流程中直接用于出产品、半成品的设备。在签订时，技术部分只允许签订生效两份，技改工程部综合管理员、设备供应商各持一份。技术协议原件后附技术协议复印件领取单，技改分片负责人、项目负责人因现场调试使用可领取复印件。所有设备协议在法律事务部、财务部工程会计处只留存商务部分。设备协议在起草过程中形成的技术部分电子档文献，只允许技改分片负责人、项目负责人存档并规定设立密码妥善保存，不得随意向别人复制。2、必须对项目中涉及的知识产权成果归属做出明确约定,采购协议中应有知识产权保护条款，或作为协议附件单独形成知识产权保护协议，并尽也许对知识产权的归属和保护形成有助于我方的约定。协议审批时除技改、法律等部门签批外，还必须由各单位知识产权办公室签字审批，否则不得签订有关协议。3、知识产权条款制定原则3.1协议涉及的技术改造和设备改善的项目，由协议双方共同完毕的技术创新成果所形成的知识产权，应当一方面通过协商或其他方式约定上述知识产权归属我方所有，如无法协商，可按法律规定由双方共同所有；由对方独立完毕的知识产权成果，也应争取我方可以享有相关的知识产权权利。3.1.1由我方设计并提供图纸或提供相关技术参数，协议对方施工或提供设备的，项目中基于我方提供的设计、图纸、技术参数等所产生的著作权、专利权、技术秘密以及有关的知识产权归我方所有。3.1.2我方提出技术条件或规定，并为协议对方提供首台套试用机会的；以及双方共同设计，供方制造，我方提供试用机会的，应当一方面通过协商或其他方式约定上述项目所形成的知识产权归属我方所有；如无法协商，可按法律规定由双方共同所有或一方单独所有。3.1.3由协议对方设计制造，我方提供首台套试用机会的，项目中所产生的知识产权可由协议对方所有，但与该项目相关的设计方案和专利、技术在应用于我方竞争对手前，须征得我方批准或与我方共同分享知识产权权益。3.2协议对方有义务对我方在协议项目中的技术方案以及双方共有的知识产权保密，未经我方批准不得向第三方扩散。3.3协议对方（卖方）应保证我方（买方）或业主免于承担为执行主协议使用卖方设备、机械、工艺、材料、图纸、资料、卖方的徽标、商标、卖方内部的标准及软盘被认为是侵犯了第三者的专利权、设计、商标、名称或其它任何受法律保护的权利，而引起的一切索赔和诉讼。保障我方免于承担由此导致或与此有关的一切损害补偿、诉讼费和其它有关费用。卖方在履行同其分供货商的协议中，也同样应使我方或业主不因卖方的行为而承担任何侵权等的法律责任。万一此类纠纷发生，无论是执行协议期间或协议到期后的任何时间，卖方均应协助我方办理有关应诉等事宜，并承担由此产生的索赔及诉讼等所有费用。第四十七条经项目所在单位、技改工程部负责人审核、批准的协议书，由综合管理员按项目编制协议编号，协议生效后留存一份。再送交法律事务部依照《协议法》等法律法规进行审查，确认无误后，法律事务部专职人员签字确认。第四十八条协议书经法律事务部专职人员确认后，报公司主管领导进行审核决策签字。第四十九条各类协议的签约地须在公司所在地，协议条款应准确、详尽、不留漏洞，同时要明确违约责任，明确诉讼所在地应为公司所在地。签订协议之前，须向施工单位（施工方）出示公司“技术改造项目签证管理办法”、“新疆众和股份有限公司技改施工现场管理规定”，并将其作为协议的组成部分。在协议中须明确签证办理人员的姓名，非协议指定人员办理的签证无效。第五十条技改项目协议签订后，由技改分片负责人负责收集、整理将自行编制的预算书、招标文献、评标资料、中标告知书、中标单位技术标及经济标及协议（含协议附件），交技改工程部内勤存档。第五十一条遇有协议的变更、解除等重大事项，须重新履行协议审批程序。第五十二条加强廉政建设工作方面，所有技改招投标文献、购买协议等文献必须注明公司举报信箱和电话。未注明者不得进行招标和签订协议，其他事宜遵照《公司党风廉政建设责任制若干规定》执行。第五十三条实际签订协议内容对招标结果作出实质性变更的，无合法理由的，如订购范围不符、技术标准偏低、价格上升等，对出现以上行为时，按公司相关制度进行处罚。其他事宜遵照《公司协议管理制度》执行。四、技术改造项目资金管理及支付制度第五十四条为保证技术改造项目资金可以有的放矢，本着合理、规范、节约的原则进行，特制定以下管理制度。第五十五条技改资金的管理，本着专项审批、专款专用原则，严格执行公司《资金支付审批制度》。第五十六条技改资金的使用和管理，依据本年度批准的项目预算计划及资金审批流程，技改工程部采用公司总经理、副总经理、财务总监、审计与监察管理部、财务部、法律事务部、来层层把关，逐级审核批准的办法，对资金使用情况实行动态管理和有效监督。第五十七条资金支付时必须严格依据协议条款进行，资金报告必须提供所需的各种附件和资料，涉及验收报告、协议审批表、协议、工程决算书及公司审批的资金计划等相关资料。第五十八条凡需支出的项目费用，开据的发票须真实合法，符合公司财务制度。对手续不全、不开具发票、验收尚未合格的项目，坚决拒付资金。第五十九条项目负责人根据技改项目的实际资金需求在每月21日前向技改工程部上报下月资金支付计划，25日前汇总审核后报公司审批。技改分片负责人根据公司审批的资金计划进行资金支付申请。第六十条资金支付审批流程：由项目负责人填报《公司资金审批表》及付款所需附件后交至技改分片负责人处，技改分片负责人根据协议、工程进度及质量签字确认，报技改工程部部长、财务部工程会计、法律事务部、审计与监察管理部审核后，交至技改工程部内勤，继续按付款程序报公司技改主管领导、行政副总经理、总经理审批后，报财务部负责人、财务总监核准后到财务部工程会计处办理外承付资金，由技改分片负责人告知供应商携带收据及发票到技改工程部内勤处领取资金。第六十一条技改工程的收据及发票的直接受取人为技改工程部内勤，不允许其他技改人员收取，技改分片负责人要及时协助催要发票及收据。第六十二条技改工程部综合管理员及内勤按项目建立台帐，并在每月10日前与财务部工程会计核对上月项目资金支付无误后登入项目台帐。第六十三条杜绝未按照技改资金管理办法规定对外承付资金，因违规导致的一切损失，追究负责人的责任，并根据公司相关制度进行解决。五、技改项目监理管理制度第六十四条对于300万元以上的土建技改项目以及重大设备的制作安装必须实行监理制，保证技改项目的质量、进度及资金的有效使用。第六十五条监理单位的拟定，采用招议标的形式，由技改工程部组织招标，规定监理单位的资质不低于乙级资质。监理单位拟定后，建设单位必须在项目开工前与监理单位签订协议，明确双方的责任和义务。第六十六条在监理过程中，监理单位派驻的总监理工程师、专业监理工程师必须与协议约定的监理人员名单相同，并具有相应的专业资格证书。如需更换监理工程师，监理单位必须提出书面申请，在得到建设单位书面批准后方可更换。第六十七条监理单位与被监理单位的施工和制作安装单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有从属关系或者其他利害关系的，不得承担该项技改工程的监理业务。第六十八条监理单位必须依照建设部《工程建设监理规定》、《建设工程监理规范》及众和公司的各项技改管理制度、规定进行监理活动。监理人员进驻后，技改分片负责人必须对监理人员进行技改管理制度专项培训。第六十九条项目开工后，监理人员需认真审核施工图纸并积极参与施工图纸会审。对施工单位提交的施工组织设计、施工方案、施工人员资质情况等进行审查，签字确认后报项目负责人、技改分片负责人核准。第七十条监理单位在项目监理过程中，必须依照法律法规以及有关技术标准、设计文献和建设工程承包协议，代表建设单位对施工质量、进度、资金承付等实行监理。监理工程师应当按照工程监理规范的规定，采用旁站、巡视和平行检查的形式，对建设工程实行监理，对施工质量承担监理责任。第七十一条监理单位必须建立例会制，定期组织建设单位代表、施工单位负责人召开会议。根据工期计划规定，检查、督促施工单位制订、贯彻单位工程进度计划，监督、检查并解决施工中的各项进度、技术、质量和安全问题。在例会中对工程中出现的各项进度、质量问题进行通报，做出解决与解决决定，同时做好例会会议内容记录。根据工程实际情况，监理有权随时召开监理睬议。监理单位对工程监理情况必须定期汇总、上报。第七十二条监理单位必须建立进场材料复核制度，对进场的原材料、半成品、构配件及设备质量进行复检，对于不合格原材料、半成品、构配件及设备负责监督清退出场；对于复检合格的原材料、半成品、构配件及设备进行签字确认后方可在工程建设中使用。第七十三条监理单位必须对施工单位上报的各项测量数据进行复测，复测合格后签字确认，并对结果的对的性和真实性负责，同时上报项目管理人员核准；对工程质量按照相关规范和技术规定分批、分项进行检查验收，验收合格后签字确认，并报项目管理人员核准，方可下达下道工序施工指令。第七十四条工程变更及签证必须按照《技改项目工程签证管理制度》办理。第七十五条监理单位现场监理人员在工程监理过程中，必须填写好监理日记，认真记录工程施工过程中天天完毕工作量情况、各项工程进度情况、存在问题情况及解决整改措施。在监理周例会上向建设单位项目管理人员报告，接受并积极配合建设单位管理部门的监督、检查。第七十六条监理人员在施工过程中因责任心不强，不能胜任监理工作，与施工单位串通、营私舞弊，对建设单位工程项目导致质量缺陷或经济损失的，按照国家规定和协议约定进行索赔，并规定监理单位更换监理人员。第七十七条对于在项目施工管理过程中，对监理单位施工现场监理人员监督管理失职的项目管理人员进行严厉解决。六、技改项目工程签证管理制度第七十八条在施工过程中，出现的变更、签证，施工单位应在5日内及时提出书面申请，技改工程部应在收到施工单位提出合格的书面申请后7日内办理完毕，杜绝事后补办签证的现象发生。对于在规定期间内不办理签证的，一律按无效解决。签证办理须由协议中指定的专人签字盖章确认，方可生效。本管理制度须作为协议附件给监理和施工单位出示。第七十九条工程签证办理程序：1、未实行监理的工程项目，由施工单位提交签证单，项目现场管理人员组织召集项目负责人、预(决)算员、建设单位审计人员共同审核并签字确认，报技改工程部部长签字确认后，加盖建设单位公章或已成立的技改工程部公章方可生效，否则，一律按无效解决。签证申请一式二份，施工单位、建设单位各执一份。2、对实行监理的工程项目，由施工单位向监理公司提交签证单，现场监理工程师核算工程签证并经总监理工程师签字确认，再报至项目现场管理人员。项目现场管理人员组织召集现场监理工程师、项目负责人、预(决)算员、建设单位审计人员共同审核并签字确认，报技改工程部部长签字确认后，加盖建设单位公章或已成立的技改工程部公章方可生效，否则，一律按无效解决。签证申请一式三份，施工单位、监理单位、建设单位各执一份。第八十条对涉及到材料变更的，由项目现场管理人员与项目负责人、预(决)算员在变更提出7日内对变更的材料进行市场及网上询价（询价单位不少于三家），并做好询价记录，由询价人员签字确认，再由建设单位审计人员复核签字确认最终价格，经项目主管领导签字并加盖公章后，方可生效。否则，一律按无效解决。第八十一条对于包干价项目，必须发生变更签证时一方面由项目负责人对变更的必要性向主管领导报告，得到批准后再由项目负责人及预决算管理人员对变更内容进行审查，确认属于协议约定内容以外项目后方可实行。第八十二条在技改项目实行过程中，应当严格按图施工，由于方案变化、质量规定等因素确须变更，变更价格在5万元以上的由设计院、监理公司、建设单位一起充足论证，提出变更的因素及必要性并报项目主管领导审批批准后才干拟定变更；对于变更价格在5万元以下的，在征询设计院和监理公司的意见后，按相应程序办理变更签证。第八十三条对实行监理的工程项目，一方面由监理工程师核算工程签证，然后报至技改工程部，按上述程序进行复核。七、技改项目验收管理制度第八十四条工程项目竣工验收分建筑安装工程竣工验收和设备竣工验收，由技改工程部组织相应的项目验收小组进行验收。第八十五条建筑安装验收小组由公司技改主管领导、技改工程部部长、技改分片负责人、技术主管负责人、使用部门负责人、项目负责人、专业技术人员、设计单位、监理单位和施工方等共同组成。对于在本地建委备案的土建工程项目，验收小组由本地建委质检部门、建设单位、设计单位、勘察单位、监理单位、施工单位及其他相关方面的专家组成。第八十六条设备竣工验收小组由使用部门操作人员、操作人员所在班组长、使用部门负责人、生产技术部门负责人、项目负责人、生产保障部负责人、技改分片负责人、技改工程部部长及技改主管领导等组成。第八十七条所有各类技改工程项目（单项工程和整体项目工程）竣工后，必须进行验收并形成完整的书面验收资料归档。未经使用单位确认“使用合格”和涉及验收标准在内的验收资料不齐全的项目，不予组织验收。未经验收合格或验收资料不全的技改项目，不得结算或正式交付使用。第八十八条公司各单位经批准立项实行的技改工程项目（单项工程和整体项目工程）竣工后，应由分公司或项目施工单位向技改工程部报验，并提交所报验项目“使用单位试用合格”的证明材料和验收标准。之后由技改工程部组织，安排时间，由分公司和施工单位共同参与验收。第八十九条一个项目由几个承建单位施工的，应按照竣工的顺序或不同种类（如土建、电气、设备安装、管线安装等），分别进行单项验收。第九十条在本地建委备案的土建工程项目,由技改工程部组织五方(建议单位、设计单位、勘察单位、监理单位、施工单位)验收，对验收结果进行总结、整改和评估。第九十一条新建生产线等重大技改项目的整体验收，由技改工程部会同生产保障部组织实行，应提前做好验收准备工作，并依照以下程序进行：1、项目试生产对重要设备或生产线的生产能力、工艺指标、消耗定额、产品质量、设备性能、技术水平和经济指标进行考核。2、内部验收根据项目内容组成若干专题小组进行验收。涉及：收集有关文献、资料、绘制工程竣工图、编制验收标准等；清理财产和物资，编制竣工决算，分析预算执行情况，分析投资使用、节约和超支因素；土建工程等国家规定必须专项验收的项目，应由相关资质部门进行单项验收，其验收结果和资料作为正式验收依据，并不再进行反复验收；贯彻正式投产所需的原材料、水、电、气供应等配套条件；对存在问题采用整改措施或补办有关手续。3、编写技改项目竣工验收报告书及提供必要的附件。第九十二条工程竣工报告应附有的文献：工程施工的相关证件，验收方案、验收组人员签署的工程竣工验收意见，法规及规章规定的有关文献。第九十三条工程验收完毕后，经验收不合格的建设项目，必须立即规定施工单位在规定期限内予以整改，待整改完毕后重新按照验收程序组织验收。如经验收仍不合格的项目，规定在验收单上注明验收意见及不合格的部位，并规定施工单位签字确认。如因设备或土建项目存在质量问题对建设方导致损失的，按照协议的有关违约条例追究该单位的相关责任和经济补偿。第九十四条工程质量保修期从工程实际竣工验收日算起，供应商（承包人）在质量保修期内协议（或国家有关规定）按照约定承担工程质量保修责任。在工程质量保修期满前15天内，办理工程保修回访单。八、技术改造项目后评价管理制度第九十五条为加强各单位技改项目管理，提高技改投资决策水平和技改投资效益，完善技改投资决策机制，特制定技改项目后评价办法。第九十六条技改项目后评价是指技改项目投资完毕半年或一年后所进行的评价。通过项目活动实践的检查评价总结，项目设计全过程的回顾，拟定项目预期的目的是否达成；项目的规划是否合理有效；项目的重要效益指标是否达成。通过度析评价找出成败的因素，找出差距和变化，分析因素，总结经验教训并通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策和提高奠定基础，并进行项目设计失误的责任追究及对相关实行单位的考评，达成提高技改投资效益的目的。第九十七条技改项目后评价应坚持独立、科学、公正的原则。第九十八条改项目后评价应注重分析、评价技改项目投资对产业布局、产业结构调整、公司发展、技术进步、投资效益和资产保值增值的作用和影响。第九十九条本办法合用于投资金额超过500万元（含）的技改投资项目，并具有一定建筑或建筑安装工程，且形成固定资产的技改项目。第一百条以公司技改工程部牵头成立项目后评价小组，小组成员涉及：项目所在单位、财务技改会计、审计部门、生产保障部、其他相关部门。第一百零一条项目后评价小组依据批复的立项报告，根据项目建设及投入产出情况，从以下各方面进行总结评价：1、对技改项目实际投入情况进行记录，对照立项批复的投资预算，分析项目投资超节情况，并细则分析各单个项目的超节情况。2、记录项目取得的各项政策支持，以及获得的资金支持，对于特殊行业，取得的各项政府批文情况。3、对土建类、安装类、设备类工程建设情况进行总结，对照立项批复的组织实行计划，对工程建设内容进行记录，对工程进度、工程质量进行科学分析与评价。4、对土建工程按国家地方相关规定进行专业检测情况进行总结评价。5、对项目涉及的特种设备、安装工程按国家相关规定进行专业检测的情况进行总结评价。6、对照技改立项报告中的预期目的，对技改投入产出情况进行科学的评价，分析技改项目是否达产。对未达成计划目的的技改项目，分析因素，及时通过改造保证产能的发挥。7、综合对比分析所采用技术、工艺及装备在国内、国外行业中处在何种水平，是否具有竞争力和可连续发展优势。8、对于涉及募集资金、融资项目的技术改造项目，需按照国家、地方监管的规定，对资金进行独立核算，认真做好资金台档、审批记录、备查账簿等基础管理工作。第一百零二条技改项目概况1、技改项目情况简述:概述技改项目建设地点、技改项目建设方、技改项目性质、特点，以及技改项目开工和竣工时间。2、技改项目决策要点:技改项目建设的理由，技改决策目的和目的。3、技改项目重要建设内容:技改项目决策批准生产能力，实际建成生产能力。4、技改项目自动化能力：5、技改项目实行进度:技改项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表，建设工期。6、技改项目总投资:技改项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完毕投资情况。7、技改项目资金来源及到位情况:项目资金来源计划和项目竣工实际使用情况。8、技改项目运营及效益现状:技改项目竣工投入运营现状，生产能力实现状况，技改项目财务经济效益情况等。第一百零三条技改项目实行过程的回顾1、技改项目立项决策阶段的回顾，重要内容涉及：技改项目可行性研究、技改项目评审、项目决策审批、核准或批准等。2、技改项目准备阶段的回顾，重要内容涉及：工程勘察设计、资金来源和融资方案、采购招投标（含工程设计、征询服务、工程建设、设备采购）、协议条款和协议签订、开工准备等。3、技改项目实行阶段的回顾，重要内容涉及：技改项目协议执行、重大设计变更、工程“三大控制”（进度、投资、质量）、资金支付和管理、技改项目管理等。4、技改项目竣工和运营阶段的回顾，重要内容涉及：工程竣工和验收、技术水平和设计能力达标、试生产运营、经营和财务状况、运营管理，信息化建设等。第一百零四条技改项目技术、财务、管理和影响评价1、技改项目技术评价，重要内容涉及：工艺、技术和装备的先进性、合用性、经济性、安全性，建筑工程质量及安全，特别要关注资源、能源合理运用。2、技改项目财务和经济评价，重要内容涉及：技改项目总投资和负债状况；重新测算项目的财务评价指标、经济评价指标、偿债能力等。财务和经济评价应通过对投入与产出、信息化和自动化评价进行评价和对投资增量效益的分析，突出技改项目对公司效益的作用和影响。3、技改项目管理评价，重要内容涉及：技改项目实行相关者管理、技改项目管理体制与机制、技改项目管理者水平；技改项目管理、投资监管状况、体制机制创新等。4、技改项目的社会和环境效益评价,技改项目的建设实行对本地（宏观经济、区域经济、行业经济）发展的影响，对本地就业和人民生活水平提高的影响，对本地政府的财政收入和税收的影响。技改项目环保达标情况，技改项目环保设施及制度的建设和执行情况，环境影响和生态保护。第一百零五条技改项目目的实现限度技改项目目的实现限度从以下方面进行判断：1、技改项目工程（实物）建成，技改项目的建筑工程竣工、设备安装调试完毕、装置和设施通过试运营，具有竣工验收条件。2、技改项目技术和能力，装置、设施和设备的运营达成设计能力和技术指标，产品质量达成国家或公司标准。3、技改项目经济效益产生，技改项目财务和经济的预期目的，涉及运营（销售）收入、成本、利税、收益率、利息备付率、偿债备付率等基本实现。第一百零六条技改项目经验教训和对策建议。1、根据调查的真实情况认真总结经验教训，并在此基础上进行分析，得出技改项目评价结论和存在的问题。2、对策建议应具有借鉴和指导意义，并具有可操作性。项目后评价的经验教训和对策建议应涉及对技改项目和技改项目执行机构的建议、对经营单位的建议、对行业和宏观的对策建议。第一百零七条各单位技改项目自我总结评价的重要工作：完毕技改项目自我总结评价报告；在技改项目完毕后及时反馈评价信息；向公司技改工程部提供必要的信息资料。第一百零八条技改项目后评价小组的重要工作：对各单位技改项目的自我总结评价报告进行分析评价；筛选后评价项目；安排相对独立的技改项目后评价；总结投资效果和经验教训。第一百零九条各单位项目负责人在技改项目竣工投产后6－12个月内必须向公司技改工程部上报技改项目自我总结评价报告（简称自评报告）。第一百一十条技改项目后评价报告应观点明确、层次清楚、文字简练，文本规范。与技改项目后评价相关的重要专题研究报告和资料可以附在报告之后。第一百一十一条技改项目后评价成果（经验、教训和对策建议）应成为编制技改规划和技改投资决策的参考和依据。《技改项目后评价报告》应作为公司重大决策失误责任追究的重要依据。第一百一十二条在新技改项目策划时，应参考过去同类技改项目的后评价结论和重要经验教训。在新技改项目立项后，应尽也许参考技改项目后评价指标体系，建立技改项目管理信息系统，随技改项目进程开展监测分析，改善技改项目平常管理，并为技改项目后评价积累资料。第一百一十三条各单位项目负责人向后评价小组提供技改项目后评价需要的资料目录：1、技改项目前期文献:技改项目建议书（或技改项目申请报告）、环境影响评价报告、技改项目可行性研究报告、技改项目论证报告，以及相关的批复文献。2、技改项目实行文献:初步设计文献、开工报告、招投标文献、重要协议、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文献与资料。3、技改项目自我总结评价报告4、其他资料:技改项目运营和公司生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等；与技改项目有关的审计报告和记录资料等。九、技改项目预（结）算管理制度第一百一十四条为充足合理使用资金，保障工程优质、高效的实行，使预（结）算在真实、公平、公正、合理的原则下进行，特制定本规定。本规定所称工程预（结）算审核，是指技改工程部根据本办法的规定，对被审核单位的基本建设工程预算、结算及其相关资料进行审查与复核，并发表审核意见。本规定所称工程审核人员，是指技改工程部从事基本建设工程预算、结算审核的专业人员。本规定所称基本建设工程预算，是指根据施工图所拟定的工程量，选套相应的预算定额、预算单价及有关的取费标准或采用综合单价，预先估算工程项目价格的文献。本规定所称基本建设工程结算，是指在工程项目或单项工程竣工后编制的，反映工程项目实际造价、建设成本的文献。第一百一十五条为了使技改项目工程的预（结）算做到真实、可靠，对未闭口价项目和工程量变动项目分别进行事前和事后结算，以利于对资金的使用进行有效监督和控制并防范由此所带来的风险。第一百一十六条技改项目实行前，工程审核人员应按国家有关规定，进一步现场认真细致地对土建、安装等工程进行实地勘察，按照图纸规定和施工规范，逐项核算并提交预算报告，报部领导和项目负责人审查，拟定内部掌握工程标底。第一百一十七条按技改项目实行主体与工程决算审计主体相分离原则，大的工程项目结算审计工作的组织及委托由公司审计与监察管理部负责组织实行技改工程部及时配合审计，具体细则执行审计处的相关规定。第一百一十八条在工程审核过程中，严格执行三不审原则：1、未经审批的技改项目不审；2、未通过验收及验收不合格的单项工程不审；3、资料不全和报审的结算书超过建设实际成本20％的结算报告不审。第一百一十九条为真实反映工程投资及本着节约工程审核费用的原则，规定报审的工程决算价不得大于技改工程部初步审定造价的20％、中介机构审定工程造价的10%，假如超过技改工程部初步审核审定造价的20％、中介机构审定工程造价的10%，则超过部分的审核费用按报审工程造价的5％由技改工程部直接从该承包及施工单位工程款中扣除（此条款须作为招标文献及协议内容进行约定）。第一百二十条技改项目竣工并签署竣工验收合格单后的七个工作日内报送结算书到技改工程部审核，过期补报的结算书将不予审核。十、技术改造项目档案管理办法第一百二十一条为加强公司各单位技术改造项目实行过程的文献、资料的收集、整理和归档工作，有效保护和运用档案，为技改项目建设、安装、维修等工作全面顺利进行做好服务，根据《中华人民共和国档案法》，结合公司实际，制订本办法。第一百二十二条技改文献、资料是指公司各单位技术改造项目实行过程中形成的有保存价值的不同形式的记录。第一百二十三条凡属于批准立项实行的技改项目的所有文书、技术资料均由技改分片负责人收集，并在及时向技改工程部综合管理员或项目内勤移交。综合管理员或项目内勤按公司基建档案管理规定进行立卷存放报管，使用时履行签字登记手续，防止损坏遗失；一般资料的借阅，使用应严格借阅登记手续，损坏丢失要追究技改主管领导及相关人员的责任。第一百二十四条归档范围：1、工程建设项目前期：可行性研究报告、项目评估调查、项目批准文献、计划任务书、设计任务书、招标文献、协议、项目的环境调查、工程地质、水文地质、勘察记录，地貌、控制点测量定位和观测记录，水文、气象、地貌等基础资料。2、工程设计施工阶段：总体规划、初步设计、技术设计、施工设计及关键技术实验，设计技术秘密材料和设计评价、审批材料，施工批准文献、工程招投标协议、协议文献、施工执照、规划红线图，水、电、暖、煤气供应协议书，开工报告、工程施工技术规定、施工安全措施、施工工艺材料、施工日记、隐蔽工程记录、工程施工质量报告，原材料及构件出厂证明、质量鉴定和实验报告，设计变更、施工事故报告、交工验收记录、施工工程总结、技术总结，工程设计、施工财务概算等文献材料。3、工程竣工验收阶段：工程竣工验收报告、竣工图、工程决算资料、工程质量评审资料、工程现场验收记录、竣工验收决议文献。4、有关工程设备、仪器安装记录、质量检查、焊接实验记录、擦伤检查记录、强度、密闭性实验记录、隐蔽工程检查验收记录、设备、仪器调试等记录。5、技术改造项目的使用记录、维修记录、改、扩建计划、基本设计。第一百二十五条文献、资料的解决要做到准确、及时、安全；各类文书的起草、打印、审查及文献资料的收发、登记、借阅、保管、整理装订、立卷存档都必须按照档案管理的规定和规定执行。第一百二十六条凡属技改工程部门保管、使用的文献、资料（各种批件、报告、技术资料）应按年度和分类整理装订、立卷保管。第一百二十七条严格执行《公司商业机密保密制度》，属于本公司机密或商业秘密的资料，应注意做好保密工作，不得外借、外传或复印，更不准私自保管；各项目资料不准擅自携带出厂。第一百二十八条对竣工项目，技改分片负责人应督促施工方送交竣工资料，竣工图应按档案规定装订好，送审资料应整洁、清楚、真实有效，及时办理送审项目的归档、编号手续。技改分片负责人应在项目竣工后一个月内及时办理项目验罢手续，以便资料移交。项目竣工后，综合管理员或项目内勤向公司资料室移交所有资料，并在技改工程部留存《已竣工项目移交资料清单》，以备查。十一、新疆众和股份有限公司施工现场管理办法众和公司为了快速发展，目前正进行技术改造和生产经营齐头并进两不误的整体战略实行，因内、外单位施工队伍多、人员混杂，对技改施工现场管理和生产经营管理导致了一定的难度，为尽快使技改工程纳入规范化并对生产经营减少负面影响，特制定以下现场管理规定。一、施工队伍进场管理制度1、凡与众和公司签订工程协议的单位并需进厂施工的人员，需办理领取临时出入施工证。进场前，需向众和公司项目负责人提交进场人员名单及身份证复印件一张、照片两张，经技改工程部负责人批准后，再到众和公司保卫部领取临时出入施工证（应加盖保卫部门公章），施工证号与名单相应，一份交公司保卫部备查。2、签订协议单位施工人员应一人一证，无出入证外单位人员不得进入厂区施工现场。如有违反，经查证贯彻后，1人次罚款50元，并交公司保卫部门解决。二、施工现场施工管理制度1、进入车间施工队伍必须做到服装整洁，现场施工人员穿戴必须文明，不允许有披而不穿，穿而不扣等不文明现象。2、施工现场不允许吸烟，如有违反，1人次罚款50元。3、施工人员不得在生产区和非施工现场随意走动、乱窜影响生产经营的正常进行，违者视情况罚款，特别在车间施工，不得随意破坏地坪，若发现，每平方米处罚100元。4、施工单位必须遵守众和公司的规章制度及规定，如发生违章违规现象，按公司纪律规定同等解决。5、施工现场要有施工标记。6、施工单位必须文明施工，自觉维护施工现场及环境卫生，天天按规定规定清理现场杂物，为保证生产经营场合的文明生产规定，具体规定如下：不允许损坏树木、花草，如需占用须提前报批，事后另行修复，不经报批损坏树木、草皮者罚款100～500元。不允许高空抛物，否则一次罚款50元。不允许随便乱丢垃圾，否则一次罚款50元。不允许在厂区内随地大小便，否则一次罚款100～500元。不允许在厂区内吸烟，否则一次罚款200元。不允许打架闹事，否则一次罚款200～500元，情节严重的送公安机关解决。不允许生明火，否则一次罚款200元。不允许私自搭接电线、水管（不装表），否则一次罚款100元。不戴安全帽一次罚款20元。不允许不经许可乱用车间内各种工具，否则罚款200元。不允许盗窃厂内物资，否则按原值10倍罚款。不经技改工程部许可，不允许拉走任何施工物资、设备，违反者罚款200～500元。7、进入厂内车辆不允许有渗漏油现象，破坏路面部分照价补偿。8、施工单位必须保证安全施工，高空作业必须系安全带、戴安全帽，以杜绝工伤事故的发生。9、施工单位应服从众和公司技改工程部现场管理人员的施工管理，按现场管理人员的指令进行规范施工，如有争议可向上一级部门或领导反映，但不得找借口随意停工，如有违反，按协议有关条款执行，并加罚违章违约款（视具体情况而定）。10、在项目开始至最终结算时止，不允许有和众和公司任何人员发生吵闹和打架事件，发生一人次处罚500～5000元罚款，若众和公司人员有违纪现象，施工单位可向众和公司纪检委或技改工程部领导班子申诉解决。11、至少每周向众和公司项目负责人上报项目进度、质量、困难等事项，不按规定上报每少报一次罚款50元。12、以上施工现场管理制度为暂行规定，实行执行过程中存在不完善之处，随时补充完善，以利公司整体技改工程工作的顺利开展。三、施工现场用水、用电管理规定1、施工需要用水、用电的项目（基建、大中修、改造和零建项目）在接用自来水、电源前必须向众和公司动力保障公司提出用水、用电申请。众和公司以外单位或个人须与动力保障公司办理《供用水电协议》，相关领导批准后方可办理供水业务。2、施工用水、用电单位必须自备计量水表、电表，到动力保障公司办理《计量仪表安装、（拆除）告知单》，用户持《计量仪表安装、（拆除）告知单》到检测中心校验计量仪表，检测中心出据校验合格证后，由动力保障公司负责安排安装接管道、接电源工作。严禁各施工单位私自接用自来水、施工用电。用水、用电结束后，用水、用电单位和个人须向动力保障公司提出停用申请，由动力保障公司确认用水、用电走码后办理停用结算手续。3、在施工过程中严禁在工地上用水冲洗砂石料，严禁在无人看管的情况下浸砖和养护混凝土构件。四、施工现场动土（挖掘）、管沟内施工的管理规定对于施工所需开挖土方时，必须到动力保障公司办理开挖手续（《动土证》），经动力保障公司和其他专业人员确认有无电缆、水管、热力管网、通讯电缆、光缆等障碍后，方可进行施工。对于私自开挖不办理任何手续的施工单位，发现一次罚款500－1000元，如因施工单位私自开挖导致地下电缆、管线损坏，由此导致的一切直接损失、间接损失皆由该施工单位承担，并按协议违约追究该施工单位的违约责任。严禁施工单位的任何人员向管沟、检查井内倾倒污水、垃圾杂物。如发现一次，处罚500元，情节严重的罚款1000元。施工单位人员进入地沟内作业，必须通过动力保障公司许可，在动力保障公司办理《进入管沟作业许可证》后，方可进入管沟内工作并按规定施工，工作完毕后告知动力保障公司。对于进入道路下的地沟施工，要在地面检查井口处做标记，提醒过往车辆及人员绕行，以防发生危险。如发现一次，处罚100元，情节严重的罚款500元。施工单位进入地沟内作业时，必须要二人或二人以上才干进入地沟，进入前必须保证地沟内通风良好，无可燃气体。特别对于进入排水检查井内作业时，要做好防止中毒的工作，注意通风换气。施工单位地沟内作业完毕，要做好收尾工作，遗留在地沟内的废旧材料、施工垃圾要清理干净，盖好井盖。如未清理发现一次，处罚500元，情节严重的罚款1000元。动土证申请动土的施工项目申请时间项目负责人工作内容施工地点施工单位（盖章）施工时间技改工程部签字（盖章）动力保障公司签字（盖章）进入管沟作业许可证申请单位申请时间申请人员工作内容施工地点施工单位施工时间申请单位领导签字动力保障公司领导签字说明：工作完毕后，本许可证交回动力保障公司保存。五、施工现场动火管理规定1、为了控制公司动火的管理，消除火灾隐患，特制定本规定。所有在新疆众和股份有限公司厂区内施工的单位及个人，均需遵守。2、众和公司保卫部消防办负责对动火手续的审批，各动火施工单位负责组织实行并对动火现场进行监护。3、一级动火审批制度：凡属下列情况之一的为一级动火：（1）、禁火区域（重点防火部门）（2）、油罐油桶以及储存可燃气体、易燃液体的容器及其连续在一起的辅助设备。（3）、各种受压设备。（4）、危险性较大的高空焊、割。（5）、比较密闭的室内、地下室等场合。（6）、与焊、割作业有明显接触的易燃场合。一级动火的审批办法：如规定进行焊、割作业的施工单位负责人填写动火作业证，由保卫部消防办等有关人员到场，根据实际情况制订安全实行方案，明确岗位责任制，定好作业时间。由技改工程部项目负责人、保卫部消防办等有关人员在动火审批手续上签字，然后由公司主管生产的经理或总工审批。4、二级动火的审批制度凡属于下列情况之一的为二级动火：（1）小型的油箱、油桶等（2）登高焊、割作业。（3）在具有一定危险因素的非禁火区进行临时焊、割作业。二级动火审批办法由申请焊、割作业的单位填写动火申请，由施工单位负责人召集焊工、班组长、安全员、消防监护人在动火申请单上签字后交保卫部消防办审批。5、三级动火审批办法凡属非固定的、没有明显危险因素的场合、必须进行的动火焊、割部位属三级动火范围的，申请动火班组填写动火作业申请单，由焊接动火工作负责人、安全员签字后报工程项目负责人审批，动火作业前必须做好防火措施。六、施工现场质量管理规定1、施工单位必须严格按国家建筑施工有关标准执行施工；2、在项目施工过程中，若众和公司提出不合格项，施工单位必须立即停工整顿、返工；3、在项目实行过程中，施工单位必须有质量负责人，对每项工程必须自检和专检，隐蔽工程必须有众和公司项目负责人签字；4、在施工过程中，若众和公司提供图纸错误，施工单位发现须立即报众和公司项目负责人和总工程师。若图纸错误，施工单位发现隐瞒不报或建设单位提出不改，所发生费用均有施工单位承担；5、对于正在验收工程（验收标准根据协议、协议、国标及规范规定），50万元以下有2处不合格项更改，100万元以下有3处不合格项更改，100万元以上不管工程范围均有5处不合格项更改，超过部分每一项按协议工程推迟付款30天；6、在质保期内，施工单位工程出现质量问题，不及时解决和不按建设单位规定解决，应按建设单位解决后所发生的费用从工程款中扣除；7、工程在使用过程中，出现质量不合格，影响正常使用和出现其它不良影响，每一处延期承付付款时间推迟一个月。七、施工现场环境管理规定建筑施工方的施工工期必须严格按主协议的规定进行；建筑施工方使用的建筑材料应符合国家环保规定；建筑施工方应保证建筑施工场界噪声限值白天不超过60分贝，夜间严禁使用打桩机，并保证夜间施工噪声不超过55分贝；建筑施工方对施工中产生的建筑垃圾，必须当天及时分类，及时清理；建筑施工方必须严格遵守消防安全原则，不得动用建设单位的消防设施，不得在规定场界区域内吸烟；建筑施工方必须严格控制水、电资源的使用，做好施工现场的水、电资源的使用计量，如实申报给建设方，如在施工中由建设单位发现一例水、电资源浪费现象，按1000元/每一次扣罚工程款；建筑施工方必须严格控制施工过程中粉尘的扩散，采用有效措施来消除施工中产生的粉尘及其它悬浮固体微粒对环境导致的影响，若发现违反此条，每次扣工程款500元；项目竣工后由施工单位提出，技改工程部组织各单位进行“三同时”验收，合格后才干投产；八、施工现场安全管理制度为了加强施工现场的安全管理，杜绝安全事故的发生，施工单位必须严格执行国家有关安全生产和劳动保护的法规，建立安全生产责任制，加强规范化管理，进行安全交底、安全教育和安全宣传，严格执行安全技术方案。施工现场的各种安全设施和劳动保护器具，必须定期进行检查和维护，及时消除隐患，保证其安全有效。1、开工前，施工单位提交的施工组织设计中必须要有安全技术措施，爆破、吊装、水下、深坑、支模、拆除等大型特殊工程，都要编制单项安全技术方案，否则不得开工。安全技术措施要有针对性，要根据工程特点、施工方法、劳动组织和作业环境等情况提出，杜绝一般化。应当确立“管生产必须管安全”的原则，贯彻“安全第一，防止为主”的方针，控制人身伤亡事故的发生。2、施工单位必须做好对自己职工的安全培训，实行逐级安全技术交底制度，开工前，施工单位技术负责人要将工程概况、施工方法、安全技术措施等情况向全体人员进行具体交底；班组天天要对民工进行施工规定、作业环境的安全交底。并设定专职安全员，随时接受建设单位对安全的监督检查，保证人员、设备安全，如所发生的一切安全事故，施工单位必须承担直接或间接的所有损失；3、施工单位必须在施工现场采用维护安全、防范危险、防止火灾等措施；对危险区域进行封闭管理。施工现场道路、上下水及管道、电气线路、材料堆放、临时和附属设施等的平面布置，都要符合安全、卫生、防火规定，并要加强管理，做到安全生产和文明生产。4、施工单位必须为其所有的民工购买人身保险；施工人员进入施工现场必须戴安全帽；在没有防护设施的高空、悬崖和陡坡施工必须系安全带；高空作业不得穿硬底和带钉易滑的鞋，不得往下投掷物料，严禁赤脚或穿高跟鞋、拖鞋进入施工现场。在施工现场行走要注意安全，不得攀登脚手架、井字架、龙门架和随吊盘上下。对的使用防护装置和防护设施，对各种防护装置、防护设施和警告、安全标志等不得任意拆除和随意挪动；5、每周六下午双方组织对施工现场进行定期安全、质量、进度检查，必须做到边检查，边整改；对查出的安全隐患不能立即整改的要建立登记、整改、检查、销项制度。要制定整改计划，定人、定措施、定完毕日期。在隐患没有消除前，必须采用可靠的防护措施，如有危及人身安全的紧急险情，应勒令停工。5、施工单位所有运送车辆不允许停在马路上，并要限速15公里/小时行驶，否则每次罚款200元，如导致公司内财产和人员的伤害，均由施工单位承担；6、施工单位对施工现场的用电线路、用电设施的安装和使用必须符合安装规程和安全操作规程，并按照施工组织设计进行架设，严禁任意拉线接电。施工现场必须设有保证施工安全规定的夜间照明；危险潮湿场合的照明必须采用符合安全规定的电压；7、施工机械应当按照施工总平面布置图规定的位置和线路设立，不得任意侵占场内道路。施工机械进场必须通过安全检查，经检查合格的方能使用。施工机械操作人员必须建立机组责任制，并依照有关规定持证上岗，严禁无证人员操作；8、施工现场周边必须设立围护设施，脚手架设立相应的围护设施。严禁非施工人员擅自进入施工现场。9、施工单位应当严格依照《中华人民共和国消防条例》的规定，在施工现场建立和执行防火管理制度，设立符合消防规定的消防设施，并保持完好的备用状态，在容易发生火灾的部位施工，施工单位应当采用特殊的消防安全措施，配备消防灭火器具。此协议作为建筑施工协议的补充协议，与施工协议具有同等法律效力。注：上述标注的罚款，施工单位收到处罚单时间起24小时内交建设单位财务部，准时不交纳，按罚款金额的三倍在工程款中直接扣除。建设单位：施工单位：第三章技改工作管理流程立项评审委员会技改工程部各生产单位（部门）一、技改项目的立项流程立项评审委员会技改工程部各生产单位（部门）公司年度目的任务及年度技改目的根据生产情况进行综合分析技改立项委员会章程公司年度目的任务及年度技改目的根据生产情况进行综合分析技改立项委员会章程编制本单位年度技改项目立项申请报告（必要性、内容、规模、实行周期、总投资估算等）编制本单位年度技改项目立项申请报告（必要性、内容、规模、实行周期、总投资估算等）立项评审会议汇总整理进行现立项评审会议汇总整理进行现场实际调研进行初审进行初审拟定是否通过否否编制具体的技改项目实行计划编制具体的技改项目实行计划形成决议：年度技改项目计划是形成决议：年度技改项目计划是形成立项评审资料形成立项评审资料形成书面的形成书面的实行计划并报技改工程部审核形成决议形成决议：年度技改项目计划公司章程规定须上董事会的项目形成书面的公司章程规定须上董事会的项目形成书面的实行计划审核各生产单位项目负责人各生产单位项目负责人技改工程部年度技改项目计划及实行计划年度技改项目计划及实行年度技改项目计划及实行计划年度技改项目计划及实行计划沟通、交流合理分工，制定岗位责任制，编制具体的实行计划沟通、交流合理分工，制定岗位责任制，编制具体的实行计划(工期、质量、方案、措施)，并组织实行根据技术改造项目实行管理制度根据具体情况拟定项目负责人、项目管理班子根据技术改造项目实行管理制度根据具体情况拟定项目负责人、项目管理班子项目负责人负责各类手续的签字项目负责人负责各类手续的签字施工单位、设备材料供应商的招投标及协议的签订。根据规模大小施工单位、设备材料供应商的招投标及协议的签订。根据规模大小办理前期报建及开工手续（计划批文、规划、消防、安全、环保）办理前期报建及开工手续（计划批文、规划、消防、安全、环保）勘察、设计、监理单位的招投标及协议的签订实行现场的进度、质量、安全、资金、材料的控制勘察、设计、监理单位的招投标及协议的签订实行现场的进度、质量、安全、资金、材料的控制设计文献及图纸的审查、报验。技改工程验收设计文献及图纸的审查、报验。技改工程验收流程项目的验收、试生产，项目的移交项目的验收、试生产，项目的移交总结及投入产出的分析技改工程预、决算总结及投入产出的分析技改工程预、决算流程三、技改项目协议的签订及审批程序技改工程部项目负责人负有协议审核职责的相关部门技改受益单位提供技术参数以及材料性能技术改造项目招标管理制度推荐已使用并效果好的设备材料供应商

技改受益单位提供技术参数以及材料性能技术改造项目招标管理制度推荐已使用并效果好的设备材料供应商工程及设备材料经招投标或比价拟定施工或供货工程及设备材料经招投标或比价拟定施工或供货单位否否技改工程部部长初步审核是否通过技改工程部部长初步审核是否通过交纳履约保证金，由项目负责人、技改分片负责人根据招标文献起草协议书进行协议谈判交纳履约保证金，由项目负责人、技改分片负责人根据招标文献起草协议书进行协议谈判风险管理部审核是风险管理部审核是签字盖章生效，返承包单位报相关部门审批签字盖章生效，返承包单位报相关部门审批报主管领导、总经理审批报主管领导、总经理审批四、土建工程招投标程序技改工程部土建室 技改工程部预（结）算室 技改工程部负有招投标审核的相关部门招投标法招投标法主管领导审批是部长审核主管领导审批是部长审核筛选分级推荐单位、推荐评标委员名单根据施工需求推荐信誉好的施工单位筛选分级推荐单位、推荐评标委员名单根据施工需求推荐信誉好的施工单位否否部长审核部长审核是风险管理部发放标书编制招标文献提供与项目有关的技术规定和功能参数是风险管理部发放标书编制招标文献提供与项目有关的技术规定和功能参数否否组织招投标组织招投标报相关部门审批主管领导、总经理审批是部长审核报相关部门审批主管领导、总经理审批是部长审核根据评标委员推荐名单汇总中标候选单位长审批签字根据评标委员推荐名单汇总中标候选单位长审批签字否否整理资料移交组织中标单位进场施工整理资料移交组织中标单位进场施工项目负责人技改工程部财务部项目负责人技改工程部财务部公司领导月度资金审批会技改工程部部长初步审核是否通过施工单位或供应商按照协议提出资金申请，并提交相应证明文献否月度资金审批会技改工程部部长初步审核是否通过施工单位或供应商按照协议提出资金申请，并提交相应证明文献否项目负责人每月22日前填报技改月度资金计划项目负责人每月22日前填报技改月度资金计划收集技改月度资金计