私募投资基金代持协议(2024版)

编号：__________私募投资基金代持协议(2024版)甲方：___________________乙方：___________________签订日期：_____年_____月_____日

私募投资基金代持协议(2024版)合同目录第一章：总则1.1协议背景与目的1.2定义与解释1.3适用法律与管辖1.4协议的生效与终止第二章：私募投资基金的基本情况2.1私募投资基金的基本信息2.2私募投资基金的管理人信息2.3私募投资基金的投资范围与投资策略第三章：代持协议主体3.1代持人信息3.2委托人信息3.3私募投资基金与代持人的关系第四章：代持份额及权益分配4.1代持份额的数量与比例4.2代持份额的变更与转让4.3权益分配的原则与比例第五章：代持协议的期限5.1代持期限的确定5.2代持期限的延长与终止5.3代持期限终止后的处理第六章：代持人的权利与义务6.1代持人的权利6.2代持人的义务第七章：委托人的权利与义务7.1委托人的权利7.2委托人的义务第八章：私募投资基金的管理8.1私募投资基金的管理机构8.2私募投资基金的管理制度8.3私募投资基金的监督与审计第九章：风险管理与控制9.1风险识别与评估9.2风险控制措施9.3风险事件的处理第十章：信息披露与报告10.1信息披露的内容与方式10.2报告的时间与频率10.3信息披露的保密与查阅第十一章：争议解决11.1争议的解决方式11.2争议解决的时效11.3争议解决的结果执行第十二章：违约责任12.1违约行为的界定12.2违约责任的具体承担12.3违约纠纷的处理第十三章：附则13.1合同的附件13.2合同的修改与补充13.3合同的解除第十四章：其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项14.2双方认为需要明确的其他条款14.3双方认为需要补充的其他内容合同编号_________第一章：总则1.1协议背景与目的本协议是_______（委托人名称）与_______（代持人名称）之间就_______（私募投资基金名称）代持事宜达成的一致协议。协议的目的是为明确双方在代持过程中的权利、义务及责任，确保私募投资基金的合法、合规运作。1.2定义与解释"私募投资基金"指的是由_______（私募投资基金名称）组成的投资基金。"代持人"指的是由_______（代持人名称）指定的负责代持私募投资基金份额的法人或自然人。"委托人"指的是由_______（委托人名称）指定的负责管理私募投资基金的法人或自然人。1.3适用法律与管辖本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用_______（国家/地区）的法律。双方同意，如发生争议，应提交至_______（仲裁机构名称）进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均具有约束力。1.4协议的生效与终止本协议自双方签字或盖章之日起生效。如双方协商一致，可以提前终止本协议。协议终止后，代持人应按照本协议约定将代持的私募投资基金份额归还给委托人。第二章：私募投资基金的基本情况2.1私募投资基金的基本信息私募投资基金的成立日期为_______，基金编号为_______，基金类型为_______，基金规模为_______万元人民币。2.2私募投资基金的管理人信息私募投资基金的管理人为_______（管理人名称），管理人地址为_______，管理人的联系方式为_______。2.3私募投资基金的投资范围与投资策略私募投资基金的投资范围包括但不限于_______（投资领域），投资策略为_______（简要描述投资策略）。第三章：代持协议主体3.1代持人信息代持人为_______（代持人名称），代持人地址为_______，代持人的联系方式为_______。3.2委托人信息委托人为_______（委托人名称），委托人地址为_______，委托人的联系方式为_______。3.3私募投资基金与代持人的关系代持人作为私募投资基金的代持方，应按照本协议约定持有并妥善管理私募投资基金份额。第四章：代持份额及权益分配4.1代持份额的数量与比例代持人应代持私募投资基金的_______%的份额，代持份额的具体数量为_______份。4.2代持份额的变更与转让代持份额的变更与转让应取得委托人的同意。未经委托人同意，代持人不得擅自变更或转让代持份额。4.3权益分配的原则与比例私募投资基金的收益分配应按照_______（收益分配原则）进行，代持人应按照其代持份额的比例获得相应的收益分配。第五章：代持协议的期限5.1代持期限的确定代持期限为_______年，自本协议生效之日起计算。5.2代持期限的延长与终止代持期限可以经双方协商一致延长。如双方同意提前终止代持协议，应按照本协议约定办理。5.3代持期限终止后的处理代持期限终止后，代持人应按照本协议约定将代持的私募投资基金份额归还给委托人。第六章：代持人的权利与义务6.1代持人的权利代持人有权按照本协议的约定获得收益分配，并参与私募投资基金的决策。6.2代持人的义务代持人应妥善保管私募投资基金份额，不得擅自转让或出借。代持人应按照委托人的要求，提供与代持份额相关的证明文件。第七章：委托人的权利与义务7.1委托人的权利委托人有权按照本协议的约定获得私募投资基金的收益，并参与私募投资基金的决策。7.2委托人的义务委托人应按照本协议的约定向代持人支付代持份额的费用，并保证私募投资基金的合法、合规运作。第八章：私募投资基金的管理8.1私募投资基金的管理机构私募投资基金的管理机构为_______（管理人名称），负责基金的日常管理和运作。8.2私募投资基金的管理制度私募投资基金应遵守国家的相关法律法规，建立健全内部管理制度，确保基金的合法、合规运作。8.3私募投资基金的监督与审计私募投资基金的运作应接受_______（监督机构名称）的监督与审计，确保基金运作的透明与合规。第九章：风险管理与控制9.1风险识别与评估私募投资基金应建立风险识别与评估机制，对投资项目进行充分调查和风险评估。9.2风险控制措施私募投资基金应采取适当的风险控制措施，包括但不限于分散投资、设立风险准备金等。9.3风险事件的处理如发生风险事件，私募投资基金应立即启动风险应对程序，严格按照相关法律法规和基金合同处理。第十章：信息披露与报告10.1信息披露的内容与方式私募投资基金的信息披露应包括基金运作情况、财务状况、投资项目等，披露方式可以为定期报告、临时公告等形式。10.2报告的时间与频率私募投资基金应按照_______（时间与频率）向委托人和代持人报告基金运作情况。10.3信息披露的保密与查阅私募投资基金的信息披露应遵守保密原则，确保信息仅限于授权人员查阅。第十一章：争议解决11.1争议的解决方式如发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向_______（仲裁机构名称）申请仲裁。11.2争议解决的时效双方应在争议发生之日起_______内解决争议。11.3争议解决的结果执行争议解决后，双方应按照仲裁裁决或法院判决执行结果。第十二章：违约责任12.1违约行为的界定违约行为包括但不限于未履行协议约定的义务、违反法律法规等。12.2违约责任的具体承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。12.3违约纠纷的处理如发生违约纠纷，应按照本协议第十章的争议解决方式处理。第十三章：附则13.1合同的附件本协议附件包括：_______（附件名称列表）。13.2合同的修改与补充本协议的修改与补充应由双方协商一致，并以书面形式签订。13.3合同的解除本协议解除应由双方协商一致，并签订解除协议。第十四章：其他约定14.1双方认为需要约定的其他事项本协议未涉及的其他事项，双方认为需要约定的，可以另行约定。14.2双方认为需要明确的其他条款本协议未明确的事项，双方认为需要明确的，可以另行明确。14.3双方认为需要补充的其他内容本协议未包含的内容，双方认为需要补充的，可以另行补充。（合同方签字盖章区域）甲方（委托人）：乙方（代持人）：签订日期：_______年_______月_______日多方为主导时的，附件条款及说明附加条款一：甲方为主导时的特殊条款1.1甲方决策权甲方作为私募投资基金的委托人，拥有对基金重大事项的决策权，包括但不限于投资决策、资产配置、基金经理的更换等。1.2甲方监督权甲方有权对乙方的代持行为进行监督，要求乙方定期提供代持份额的证明文件和相关的财务报告。1.3甲方收益权甲方有权按照约定的比例获得私募投资基金的收益分配，并有权要求乙方支付代持费用。附加条款二：乙方为主导时的特殊条款2.1乙方管理权乙方作为私募投资基金的代持人，拥有对基金日常管理的权力，负责基金的投资操作和风险控制。2.2乙方保密义务乙方应对私募投资基金的相关信息保密，不得泄露给任何第三方，除非取得甲方的书面同意。2.3乙方代持义务乙方应按照甲方的要求，妥善保管并管理私募投资基金份额，不得擅自转让或出借。附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款3.1第三方中介的职责第三方中介作为私募投资基金的协助方，负责协助甲方和乙方完成基金的设立、运作和终止等相关事宜。3.2第三方中介的保密义务第三方中介应对私募投资基金的相关信息保密，不得泄露给任何未经授权的第三方。3.3第三方中介的服务费用第三方中介应按照双方约定收取服务费用，费用金额和支付方式应在补充协议中明确。附件及其他补充说明一、附件列表：1.私募投资基金的基本信息证明文件2.私募投资基金的管理制度副本3.私募投资基金的财务报告4.代持人身份证明文件5.委托人身份证明文件6.私募投资基金投资项目的详细资料7.第三方中介的服务协议副本8.风险评估报告9.风险控制措施的详细说明10.信息披露的证明文件二、违约行为及认定：1.未按照约定履行代持义务2.未按照约定进行收益分配3.未按照约定进行信息披露4.未按照约定进行风险管理5.未按照约定进行基金管理6.未按照约定支付代持费用7.未按照约定进行争议解决8.违反法律法规的行为三、法律名词及解释：1.私募投资基金：指向特定投资者募集资金，进行证券投资活动的基金。2.代持人：指代替委托人持有私募投资基金份额的法人或自然人。3.委托人：指负责管理私募投资基金的法人或自然人。4.管理人：指负责私募投资基金的日常管理和运作的机构。5.收益分配：指私募投资基金产生的利润按照约定分配给代持人和委托人。6.风险管理：指对私募投资基金运作过程中可能出现的风险进行识别、评估和控制。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：代持人未能按照约定进行收益分配。解决办法：委托人可以要求代持人提供收益分配的详细说明，并按照约定进行分配。2.问题：代持人未能按照约定进行信息披露。解决办法：委托人可以要求代持人及时披露相关信息，并确保披露的内容真实、准确。3.问题：代持人未能