大纲版第七章科学技术创新与经济发展

普通高等教育“十一五”国家规划教材

21世纪经济学系列教材

发展经济学教程

彭刚黄卫平主编1发展经济学第七章科学技术、创新与经济发展

本章重点第一节熊彼特的主题第二节创新过程的微观机制第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程第四节国家创新体系第五节自主创新与创新型国家建设关键词思考题2发展经济学

熊彼特主题创新过程的微观机制创新的产业部门特征与宏面动态过程国家创新系统创新型国家本章重点第七章科学技术、创新与经济发展3发展经济学第一节熊彼特的主题一、熊彼特“创新理论”的基本主旨创新的五种形式：引进新产品或提供一种产品的新质量采用新技术、新生产方法开辟新市场获得原材料的新来源实现企业组织的新形式4发展经济学第一节熊彼特的主题区别创新和发明两个概念发明是新技术的发现，而创新则是将发明应用到经济活动中去。熊彼特创新理论的特色强调企业家在创新过程中的决定性作用强调企业家的素质、才干、预见性、首创性与敢冒风险的品格对于社会生产的推进作用5发展经济学第一节熊彼特的主题二、“新熊彼特”科学技术与创新经济学的兴起新熊彼特学派与熊彼特有一样的假定：资本主义经济是一个由技术和制度创新所导致的内生演化过程新熊彼特学派对熊彼特的批评熊彼特研究的重点不在于新知识的产生，而是如何实现的过程，因此他低估了新知识及其创造过程。过分依赖人格化的企业家形象及其心理基础使之忽略了对更深刻原因的探讨6发展经济学第一节熊彼特的主题“老年”熊彼特低估了小企业在重大创新过程中的重要性“新熊彼特”创新的典型化事实：创新活动的不确定性特征“存在某些尚未利用的机会”自19世纪末德国企业首创研究开发部门以来，导致新产品和新工艺的研究活动在本质上已发生了很大变化相当数目的创新和改进产生于“边干边学”和“边用边学”技术进步的积累性特征7发展经济学第二节创新过程的微观机制一、传统理论（一）技术创新与模仿“模仿”是指某企业率先采用一项新技术后，其他企业以它为榜样跟着采用。影响一项新技术采用的主要因素：模仿比例相对盈利率采用新技术要求的投资额8发展经济学第二节创新过程的微观机制补充因素：旧设备还可以继续使用的时间期限，以下情形旧设备的耐用程度不影响新技术采用：新技术主要是旧设备的一种补充或附件新技术具有不同于旧设备的用途新技术只是替代劳动力，而不是替代设备该部门销售量增长率高低该项新技术首次被采用的年份该项新技术被采用时间在经济周期中所处的阶段9发展经济学第二节创新过程的微观机制（二）“技术创新”与“市场结构”影响技术创新的三个变量：竞争程度竞争越激烈，技术创新的必要性越大企业规模企业规模越大，它在技术上创新所开辟的市场就越大垄断力量垄断程度越高，技术创新所得到的利益就越持久10发展经济学第二节创新过程的微观机制二、知识、组织与学习（一）知识与组织对于不同企业之间在生产率上的存在巨大差异，“新熊彼特”主要用企业专有知识积累的不同来解释。“新熊彼特”对知识的特性的区分：普遍的对应于专门的知识可整理的对应于意会的知识普遍的对应于秘密的知识11发展经济学第二节创新过程的微观机制马歇尔区分了来自于企业内分工的内部经济和来自企业间交互作用的外部经济。彭罗斯发展了马歇尔的“内部经济”，特别强调了企业成长过程中两种内在机制里查德森主要集中于“外部经济”理论，其分析基于对两对概念的区分：能力和活动、活动的类似性和互补性。12发展经济学第二节创新过程的微观机制（二）组织学习企业能力理论的基本要素是知识、学习与能力，知识是能力的基础，在知识转化为能力时，发挥作用的是学习机制。对于发展中国家赶超型经济来说，在引进、吸收和赶超相对定型的技术上，企业内部组织学习机制是行之有效的在独立自主开发处于前沿的高新技术上，企业外部学习机制更为重要。13发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程一、创新分类：（一）增量创新增量创新是工程师和其他直接参与生产活动人员的发明和提出改进意见的结果，或者是用户首创或建议的结果（“边干边学”和“边用边学”）增量创新对于各种生产要素的效率提高是非常重要的增量创新常伴随着工厂和设备规模的扩大以及产品和服务质量的改进和产生14发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程（二）基本创新基本创新是不连续的事件，目前通常是企业和大学以及政府实验室中深思熟虑研发活动的结果。基本创新在各个部门和各个时期的分布是不均匀的。（三）“技术体系”变革“技术体系”的变革是对若干经济领域产生影响，同时导致全新部门出现的、影响深远的技术进步。15发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程（四）“技术经济范式”的变革(“技术革命”)极其重要的特征是，它具有在整个经济中的渗透效应，即不仅导致产品、服务、系统和产业依据自己的权利产生新的领域，直接或间接地影响经济的几乎每个其他领域，发生扩散性影响。二、产业部门特定的创新帕维特把产业分为四类，每一种类型反映了经济学中的一种技术变迁型态。16发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程供给者控制产业技术变迁来自机器设备和其他产品投入的供给者。规模密集产业技术变迁产生于复杂的生产系统或产品的设计和操作中，或二者兼而有之。基于科学的产业技术主要产生于共同的研发活动，并在很大程度上依靠学术研究。17发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程专门的供给企业专门的供给企业以零件、仪器和软件的形式为先进的使用企业提供高性能设备，技术积累在这些生产投入的设计、构造和使用过程中发生。三、创新：需求拉动还是科技推动创新起源的争论科技推动假说时间：第二次世界大战结束到20世纪60年代末18发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程代表人物：熊彼特中心观点：科学技术，不论它是在经济系统之外，还是在大企业的研发实验室中产生的．都是增长的发动机。需求拉动假说时间：20世纪60年代初到70年代末代表人物：施穆克勒中心观点：发明和创新的主要推动力来自于各个产业中用新资本品所表示的投资所衡量的需求变化。19发展经济学第三节创新的产业部门特征与宏观动态过程供给和需求都是创新起源时间：20世纪80年代初代表人物：莫厄里和罗森伯中心观点：供给和需求都是创新成功的重要决定因素，如果使创新成功的话，技术和市场的配合也是基本的。国家创新体系时间：20世纪80年代以来20发展经济学第四节国家创新体系一、国家创新体系的概念与分析框架国家创新体系分析方法的意义把经济学研究的视角从主流经济学的资源配置转移到了资源创造(创新)从决策转移到了学习，并把制度分析与创新研究紧密地联系结合在一起为分析知识经济中学习、知识创造和创新的制度决定因素提供了理论研究和政策制定的框架。

21发展经济学第四节国家创新体系国家创新体系分析的方法国家创新体系分析的焦点是国民经济，分析框架是系统论的，其特点：国家体系在生产、贸易和知识的专业化程度上是不同的；知识重要；知识要素是当地化的，不容易从一个地方转移到另一个地方；22发展经济学第四节国家创新体系知识嵌人于行为者的行为和企业的惯例中创新体系方法的核心思想是集中在关系和交互作用上。国家创新体系的分析不仅是系统论的，而且它也是以制度分析为基础的，其特点是：它把制度分析与创新研究紧密结合起来了所研究的制度也主要是围绕生产问题展开的。以演化经济学为基础的23发展经济学第四节国家创新体系国家创新体系分析的应用芬兰在实际政策制定上应用国家创新体系分析，把一种以资源为基础的经济转变成以知识为基础的经济。20世纪90年代以来，创新体系的研究框架和政策工具主导了欧盟在经济政策和社会政策上的研究。近年来，创新体系的概念也进入了世界银行政策研究部门的视野。24发展经济学第四节国家创新体系国家创新体系的概念狭义的国家创新体系分析集中在企业的研发活动、科学技术组织和公共政策之间的交互作用上。广义的国家创新体系的特点对创新的定义是广泛的，创新不仅包括渐进的和激进的创新，也包括创新的扩散、吸收和使用。考虑到了更广泛的创新来源。除了科学和研发活动外，创新也体现在与不断发生的生产和销售活动相联系的交互学习过程中。25发展经济学第四节国家创新体系二、国家创新体系的系统观创新活动的静态观点的特征：把科学研究、技术发明与创新割裂开了创新与扩散的误导性区分把企业视作创新的唯一主体或场所。创新体系的系统观的特征：从一般系统论角度对科技进步进行分析，把它看作是一种累积的和不可逆长期变化的“组织复杂性”的过程。26发展经济学第四节国家创新体系创新不是一蹴而就的，如果把基本创新视作传统的创新概念，那么在扩散过程仍有大量的增量创新。创新主体或场所的多元化。国家创新体系研究的代表人物：伦德瓦尔国家创新体系是一个社会系统和动态系统。侧重点在于生产厂商与用户之间的相互作用。27发展经济学第四节国家创新体系纳尔逊国家创新体系是一组制度，因此制度的设定和功能是决定创新体系效率的关键。OECD对国家创新体系的定义国家创新体系由参加技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，是一个为制造、储备和转让知识、技能和新产品相互作用的网络系统。政府对创新政策的制定着眼于创造、应用和扩散知识的相互作用过程以及各类机构间的相互影响和作用上。28发展经济学第四节国家创新体系三、国家创新体系的构成要素1、企业国家创新系统的核心是企业，是企业组织生产和创新、获取外部知识的方式。2、公共部门公共部门的角色是创造一种国内企业可以在其中发展的“动态产业环境”。3、研究与开发机构29发展经济学第四节国家创新体系研究开发机构已成为科学研究开发的主要部门和大多数产业部门开发新产品的主要基地。4、教育和培训系统国家之间正式和非正式教育和培训系统的差异影响了它们的创新能力。5、金融系统金融系统可定义为把储蓄或借贷转化为投资及为企业提供指导的制度安排。6、作为基础设施的信息网络30发展经济学第五节自主创新与创新型国家建设一、自主创新与创新型国家建设目标提出的背景2006年1月9日，胡锦涛总书记提出在2020年把我国建设成创新型国家的战略构想和宏伟目标。自主创新和创新型国家建设目标的提出应该被看作是我国经济发展模式和政策范式的根本性革新。自主创新与创新型国家建设目标提出的背景31发展经济学第五节自主创新与创新型国家建设市扬已经让渡，但技术依然缺乏，本土企业的生存空间严重被挤压，一般都被挤到低利润、低工资的生产环节和市场中。“依赖外资”和所谓“市场换技术”的发展“战略”实际上已经被证明是一厢情愿的幼稚想法。中国存在着沦落为“担水劈柴”简单劳动聚集的社会的危险。我国出现了令人堪忧的“脱工业化”现象。32发展经济学第五节自主创新与创新型国家建设二、自主创新与创新型国家建设的理论基础由挪威著名经讲学家埃里克·S·赖纳特和本章作者贾根良主编的一本论文集《穷国的国富论：演化发展经济学论文选》(上、下卷)。按照演化发展经济学的基本看法，文化即人类的知识和创造力才是财富的真正起源。技术创新并不必然导致国民财富的增进。33发展经济学第五节自主创新与创新型国家建设三、建设创新型国家的意义、历史经验与我国的战略选择建设创新型国家的重要意义国家创新体系一旦形成，它就能够持续地催化出知识创造、知识利用和适应变革的能力。创新型国家能够经受得住经济动荡。但凡所谓的国家迅速崛起的经济奇迹，恰恰正是落后国家在激进的技术变迁时期得到飞速发展的必经道路。34发展经济学第五节自主创新与创新型国家建设建设创新型国家的历史经验和战略选择思想意识革命与路径创造，代表国家是日本、韩国和芬兰。合理利用外资，代表国家是芬兰和日本。紧密围绕技术能力的形成和技术创新进行制度改革并制定各种经济政策。35发展经济学关键词创新及其五种形式知识及其区分