渣打银行（中国）有限公司苏州分行与方振、渣打银行（中国）有限公司苏州新区支行劳动合同纠纷二审民事判决书

渣打银行（中国）有限公司苏州分行与方振、渣打银行（中国）有限公司苏州新区支行劳动合同纠纷二审民事判决书//渣打银行（中国）有限公司苏州分行与方振、渣打银行（中国）有限公司苏州新区支行劳动合同纠纷二审民事判决书审理法院：江苏省苏州市中级人民法院案号：(2020)苏05民终6560号裁判日期：2020.12.25案由：民事/劳动争议、人事争议/劳动争议/劳动合同纠纷上诉人（原审被告）：渣打银行（中国）有限公司苏州分行，住所地苏州工业园区苏州大道**国际大厦**。负责人：ZHOUYUN，行长。委托诉讼代理人：刘璐，上海江三角律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡沁，上海江三角律师事务所律师。被上诉人（原审原告）：方振，男，1984年10月26日出生，汉族，住苏州市虎丘区。委托诉讼代理人：吴昌坤，江苏稼禾律师事务所律师。委托诉讼代理人：姚夫根，江苏稼禾律师事务所律师。原审被告：渣打银行（中国）有限公司苏州新区支行，住所地苏州高新区狮，住所地苏州高新区狮山路**金河国际中心**101及**负责人：周飞，行长。委托诉讼代理人：刘璐，上海江三角律师事务所律师。委托诉讼代理人：胡沁，上海江三角律师事务所律师。上诉人渣打银行（中国）有限公司苏州分行（以下简称苏州渣打银行）因与被上诉人方振、原审被告渣打银行（中国）有限公司苏州新区支行（以下简称新区渣打银行）劳动合同纠纷一案，不服江苏省苏州市虎丘区人民法院(2019)苏0505民初4148号民事判决，向本院提起上诉。本院立案后依法组成合议庭进行了审理。本案现已审理终结。上诉人苏州渣打银行上诉请求：撤销原审判决第一项，依法改判苏州渣打银行无需支付方振违法解除劳动合同赔偿金179032元，诉讼费用由方振承担。事实和理由：一、一审认定事实错误。1.2019年2月1日，方振的直线经理赵璐、赵璐的直线经理JasonXu与方振针对方振离职事宜进行调查面谈。JasonXu作为上海总部的领导，代表苏州渣打银行专程从上海赶赴苏州就方振离职事宜进行调查与了解，在谈话中属于主导角色。赵璐不发表观点并不代表对方振的陈述没有异议。2.方振于2019年1月14日以电子邮件形式向其直线经理赵璐发送辞职报告，赵璐于2019年1月22日回复方振需要尽职尽责地与同事吴勇做好相应的客户交接，并于2019年1月24日上午10点54分再次发邮件给方振，要求方振做好相应的客户交接。上述两封邮件均表明苏州渣打银行已开始针对方振离职的申请开展正式交接工作，一审认定方振提出撤回离职申请前尚未开展正式工作交接明显属于事实认定错误。3.离职流程中明确了除员工可以自行将辞职信上传到AskHR外，直线经理同样也可以将自愿离职员工的离职信上传到AskHR。因此，直线经理将自愿离职员工的离职信上传到AskHR符合银行员工的离职流程，与员工自行上传离职信给AskHR具有同等效力。一审忽略了可以通过直线经理上传离职信这一流程，径直认定“不符合程序规定”属于事实认定错误。4.方振作为一名在职场中工作已十余年的成年人，应十分清楚辞职的法律后果和意义。即便按照方振所说是在2019年1月11日周五与直线经理发生争执后出于冲动才提出离职，但事实上方振是在经过三天的思考后，于2019年1月14日通过邮件而非口头的方式提出离职。且方振在辞职邮件中明确写明“因个人原因，经过深刻冷静的思考后，郑重的向公司提出辞职申请”。此外，方振在后续办理离职工作交接过程中全程自愿配合，与同事做客户交接并签署了书面的客户交接清单。这些事实均体现了方振辞职的意愿并非一时冲动。一审认定方振辞职的行为是一时冲动，属于事实认定不清。此外，苏州渣打银行作为一家体量庞大的外资银行，对于岗位招聘有着正规的招聘流程，已经启动了方振的离职交接工作和替代性岗位的招聘流程，之后也实际招到了替代性岗位。并且，在本案全程中，银行从始至终都没有向方振发出单方解除劳动合同的通知。苏州渣打银行作为用人单位，在充分尊重方振的职业选择的基础之上，根据银行规定的离职流程对方振离职事宜做工作交接安排，一审认定苏州渣打银行“存在管理问题、银行执意解除双方劳动关系，构成违法解除”显然属于事实认定错误。二、一审适用法律错误。1.劳动者的单方解除权属于形成权，在方振作出因个人原因辞职的意思表示到达用人单位时，双方的劳动合同即解除。一审认定“在用人单位未正式办结离职手续前，产生的后果仅为预告解除效力，并未生效”是对《劳动合同法》第三十七条的误读，擅自给用人单位强加了“正式办结离职手续”的责任，完全与劳动法律规定的精神背道而驰。一审法院作为司法审判部门，却引用劳动争议仲裁委员会讨论疑难问题的会议纪要作为审判依据，明显缺乏法律依据。被上诉人方振辩称，一审判决认定事实清楚，适用法律正确，请求驳回上诉，维持原判。原审被告新区渣打银行述称，同意苏州渣打银行意见。方振向一审法院提出诉讼请求：1、判令苏州渣打银行、新区渣打银行支付违法解除劳动合同经济赔偿金179032元；2、判令苏州渣打银行、新区渣打银行退还违法扣发的绩效和奖金9900元；3、判令苏州渣打银行、新区渣打银行负担本案诉讼费用。一审法院查明，2008年10月8日,方振入职苏州渣打银行，双方签订《劳动合同》一份，合同约定为无固定期限劳动合同，自2008年10月8日生效，方振任PersonalFinancialConsultant职务。方振离职前工作地点为新区渣打银行，任中小企业部客户经理，离职时间为2019年2月25日，离职前12个月的平均工资为8525.33元/月。2018年8月28日，方振参加了根据中国员工纪律惩处流程进行的纪律会议。2018年9月20日，苏州渣打银行向方振发布《严重警告信》，载明：银行认定您有如下违纪行为：要求或接受客户事先签署、或加盖印章的空白或信息不完整的交易指令或文件，前述违纪行为构成了对【一贷全管理办法流程】的违反，根据《中国员工纪律惩处制度》和《中国员工纪律惩处流程》4条款和0款之规定，银行谨此决定给予您一次严重警告。此警告信将保存在您的档案中，此警告将自本函出具之日起生效并存续十二个月。同时，请您知悉在获得此次书面警告的12个月内，若再有违反类似的违纪行为或任何违反银行纪律规定的其他行为，将会导致更进一步的纪律处分，包括解除劳动合同。请注意您的行为以及此警告处分将作为P3年终考核的考虑因素之一，并可能影响您的绩效和奖金。相关处罚信息将根据监管要求报送监管部门，并用于行业内共享。《严重警告信》同时告知申诉权利，申诉理由包含“没有遵照相关的流程”。《严重警告信》最后由方振方振签字确认，在员工签字栏上方、“员工签署”下方，打印格式意见“本人了解并接受纪律处分，并承诺改善本人行为及工作表现。”2018年12月10日，渣打银行中小企业客户部员工奖励小组向方振发送主题为《员工销售奖金扣除确认书》的邮件，告知方振：我们于2018年11月收到通知，根据您的纪律惩处决定以及2018年第2季度销售奖励方案的规定，银行现基于纪律会审的最终结果对您的奖金进行相应的扣除（详见附件）。特此通知。如有疑问，请您及时联系您的直属经理或人力资源部。附件《员工销售奖金扣除确认书》载明：您于2018年2季度因违纪受到银行依照相关银行规章制度作出的处分。根据银行相关销售奖励方案以及其他相关银行规章制度的规定，您应向银行返还2018年2季度销售奖金的2/3即3980.92元。若您即将或已经离职，请您于2018年12月31日到任何渣打银行分支行将前述应返还金额存入人力资源部门内部账户（账户略）。2019年1月11日晚，方振与其直线经理赵璐因为客户问题发生激烈的争吵。2019年1月14日上午9:30，方振以电子邮件形式向其直线经理赵璐发送了离职报告邮件，内容载明：尊敬的公司领导：您好！我因个人原因，经过深刻冷静的思考后，郑重的向公司提出辞职申请……根据《员工手册》规定：“员工在合同期内提出辞职（不包括试用期），须提前一个月向直接上级主管提交书面辞职报告/申请。”现提交辞职申请报告，并希望能在1个月内正式离职。2019年1月22日上午11：25，方振直线经理赵璐回复方振邮件，内容载明：请尽职尽责与fuhezhang做好相应客户的交接，尤其是对于未完成贷后及逾期的客户持续跟进，避免造成客户投诉。2019年1月24日上午10:54，方振直线经理赵璐再次发邮件给方振，要求其做好相关客户交接工作。2019年1月24日晚21:27，方振向其直线经理赵璐发出撤回离职申请的邮件，内容载明：尊敬的领导:你好！经过与家里人商量，请按照劳动法规办理我的事项，至今尚未提出书面的离职申请，对于电子邮件现在提出撤回，并委托我的代理人方先生139××××****处理本人事项，特此函告。2019年2月1日，赵璐及其直线经理JasonXu与方振就离职相关事宜进行面谈，交谈过程中JasonXu同方振确认了赵璐在1月24日与其上午确认了最后工作日（即2019年2月25日）以及接下来的交接手续，方振对此也未提出异议。但方振在后续的谈话中，对于1月14日上午发离职报告邮件原因陈述如下：“其实发这封邮件之前，可是上上周五的时候，关于有一些问题的时候，那天晚上我跟Laura(也即赵璐)等于是就你这个问题，争论或者说可以说是吵了有半个多小时”、“……当时做离职报告的时候，我感觉我就像高速出口，我过了一个出口，但我没办法，我只能继续往前开……”、“因为当时跟赵老板，就是周五争吵比较厉害，然后也聊到了离职的事情。之后Laura的意思就是批了，然后当时我说我不愿意提。为了这个事情还争吵过”、“当时因为这个事情吵得很厉害，然后Laura觉得还是你怎样，你还是离职还是怎么样……因为当时就吵得很凶”、“……提这份离职报告其实还是有点冲动的。然后就像你说的，威逼说白了也就是我们之间太过激烈的争吵造成了压力……”谈话过程中，赵璐一直在场，但未对方振的上述陈述提出异议。谈话最后，JasonXu问赵璐当时的情形，赵璐称我不记得了，并称可以调cctv（即监控视频）看一下。诉讼中，苏州渣打银行未提供2019年1月11日晚方振与其直线经理赵璐争吵的监控视频。2019年2月2日，方振配合与同事吴勇进行工作交接。2月12日，双方签署书面客户交接清单。2019年2月3日上午11：10，渣打银行AskHR发电子邮件给方振，告知方振在银行的最后工作日是2019年2月25日。同日上午11：22，渣打银行AskHR刘磊发电子邮件给赵璐，告知已经收到方振的离职信息，由于全球性档案管理需要，必须提交离职报告，请将辞职报告（以电子版或邮件形式）发送给我们。赵璐于同日11:51予以回复，并将方振离职报告转发刘磊。2019年2月11日，方振再次提出了申请撤销离职申请。2019年2月13日，JasonXu及其直线经理BoBo与方振方振再次进行面谈，交谈过程中BoBo明确告知方振不接受其撤销离职的申请并确认离职日期（即2019年2月25日），方振也两次解释了其1月14日上午发离职报告邮件的原因，但BoBo始终未予以采纳。2019年2月20日，方振直线经理赵璐发布因方振离职的替代性岗位的招聘信息。2019年2月25日，苏州渣打银行向方振出具离职证明。2019年2月26日，方振作为申请人向苏州市虎丘区劳动争议仲裁委申请仲裁,要求裁决:1、要求苏州渣打银行、新区渣打银行退还因2018年9月20日的处理决定“严重警告”扣发绩效和奖金人民币2万元；2、要求苏州渣打银行、新区渣打银行支付未签订劳动合同二倍工资104400元；3、要求苏州渣打银行、新区渣打银行支付违法解除劳动合同的赔偿金208800元。2019年6月6日,苏州市虎丘区劳动争议仲裁委作出苏虎劳仲案字【2019】第480号终结审理决定书,决定本案终结审理。后方振诉至一审法院。一审另查明，诉讼中，用人单位提供了《渣打银行ExitProcessGuideline》（以下简称：离职流程），内容载明：离职流程分为直线经理部分与员工部分。自愿离职流程-直线经理部分为：收到员工书面辞职申请→确认离职生效日期→PeopleSoft系统操作（注明：直线经理有责任保护银行不面临运营损失，请至少于离职员工最后工作日前10天登记离职信息）→确保员工完成离职相关事宜。离职流程-员工部分为：1、递交辞职信（注明：提交书面辞职信并签字给到你的LM，或者通过你的公司邮箱发送离职信到你的LM。辞职信包括：最后工作日/离职生效日的时间；辞职原因）；2、PeopleSoft（注明：请将辞职信通过PeopleSoft提交给AskHR……）；3、工作/资产交接；4、账户变更；5、领取离职证明、退工单、劳动手册。对此，方振无异议。而渣打银行AskHR于2019年2月3日11:10发给方振的离职清单邮件中，其中离职流程也提到“请将您的辞职信通过EmployeePortal提交给AskHR”。诉讼中，苏州渣打银行未提供方振将辞职信通过系统提交给AskHR的证据。一审再查明，诉讼中，方振自愿撤回要求苏州渣打银行、新区渣打银行退还违法扣发绩效和奖金9900元的诉请。以上事实由劳动仲裁申请书、终结审理决定书、劳动合同、电子邮件打印件、离职证明、银行账户交易明细、员工参保证明及缴费明细、员工销售奖金扣除确认书、严重警告信、工会回函、公证书、视频光盘及相关的文字说明、离职流程及本院听证笔录、庭审笔录等予以认定。一审法院认为，劳动者的合法权益受法律保护。首先，劳动者依据《劳动合同法》第三十七条之规定，提前三十日以书面形式通知用人单位解除劳动合同，在用人单位未正式办结离职手续前，产生的后果仅为预告解除效力，并未生效，参照《江苏省劳动争议仲裁委员会关于印发〈江苏省劳动仲裁疑难问题研讨会纪要〉的通知》（苏劳仲委【2007】6号）第十二条之意见，如用人单位未实际与劳动者办理工作交接手续或未对工作重新作出替代性安排及其他难以撤销的准备工作，劳动者可以撤回辞职行为，本案中，虽然方振因与直线经理赵璐发生冲突于2019年1月14日以电子邮件形式向赵璐发送了辞职报告，辞职报告也载明因个人原因提出辞职，并希望能在1个月内正式离职，但鉴于方振在与苏州渣打银行正式办理工作交接前，已于2019年1月24日通过邮件的方式向其直线经理发出要求撤回辞职的申请，且在后续谈话中也多次向领导解释提出辞职的原因是基于激烈争吵后的冲动导致，且苏州渣打银行在撤回辞职申请时也未实际招聘替代性岗位（苏州渣打银行实际于2019年2月20日发布招聘信息），基于上述因素考虑，一审法院认为，方振可于2019年1月24日撤回辞职申请。其次，按照苏州渣打银行提供了《离职流程》，对于方振申请自愿离职的，离职流程强调员工本人将辞职信通过PeopleSoft提交给AskHR，而AskHR于2019年2月3日发给方振的离职清单邮件，其中离职流程也强调员工将其辞职信通过EmployeePortal提交给AskHR，而本案中苏州渣打银行未提供方振将辞职信通过系统提交给AskHR，因此，本案中即便按照苏州渣打银行提供了《离职流程》，苏州渣打银行认定方振自愿离职也不符合程序规定。再次，方振系苏州渣打银行无固定期限劳动合同的员工，自入职起在苏州渣打银行工作长达十余年，苏州渣打银行作为用人单位，面对这样一位老员工，对其提出的离职申请，本应予以慎重考虑，分析员工自身发展及单位可能存在的管理问题，并作出人性化的决定，而本案中，苏州渣打银行管理层面对方振撤回辞职申请及在谈话中多次解释提出辞职的原因是基于激烈争吵后的冲动的情形下，一味强调方振辞职系其真实意思表示，对引发辞职的原因却予以忽视甚至未予以正面调查，且在苏州渣打银行未就替代性岗位进行招聘，即能给予方振恢复原工作岗位的情况下仍拒绝给予其机会，上述管理行为明显缺乏合理性，不利于保护劳动者权益。综上，一审法院认为，在方振撤回辞职的情形下，苏州渣打银行执意解除双方劳动关系，构成违法解除。结合方振工作年限及离职前十二个月平均工资，苏州渣打银行应支付方振违法解除劳动合同赔偿金为179032元（计算方式：8525.33元/月*10.5个月*2=179032元）。诉讼中，方振自愿撤回要求苏州渣打银行退还违法扣发绩效和奖金9900元的诉请，系其自由处分私权，一审法院予以确认。而方振要求新区渣打银行承担共同赔偿责任的请求，于法无据，一审法院不予支持。据此,依照《中华人民共和国劳动合同法》第三十七条、第四十七条、第八十七条之规定,判决:一、渣打银行（中国）有限公司苏州分行应于判决生效之日起十日内支付原告方振违法解除劳动合同赔偿金179032元；二、驳回方振的其余诉讼请求。案件受理费10元，由渣打银行（中国）有限公司苏州分行负担。本院查明的事实与一审法院查明的事实一致。本院认为，劳动者和用人单位的合法权益受法律保护。双方因解除劳动合同引起纠纷，应适用2008年1月起生效的《中华人民共和国劳动合同法》。根据《中华人民共和国劳动合同法》的规定，劳动合同的解除方式包括协商解除、劳动者或者用人单位单方解除等情形。对于劳动者的解除权，《中华人民共和国劳动合同法》第三十七条规定，劳动者提前三十日以书面形式通知用人单位，可以解除劳动合同。劳动者在试用期内提前三日通知用人单位，可以解除劳动合同。该规定是对劳动者单方解除权的特殊保护，即劳动者单方辞职行为并不需要公司的同意，该辞职行为系形成权的一种，自解除劳动关系的意思