工程公司运营风险管理防控制度手册及规则

PAGE398工程公司运营风险管理防控制度手册及规则目录TOC\o"1-1"\h\u216751.物业管理风险防控规则 2292872.分包施工风险防控规则 7324153.工程进度风险防控规则 18296634.工程质量风险防控规则 25101965.工艺管理风险防控规则 34277856.船舶改造风险防控规则 42270317.船机备件风险防控规则 4925848.船舶修理风险防控规则 55138309.设备机损风险防控规则 641960910.密封放射源风险防控规则 681272911.船舶建造风险防控规则 782457712.恶劣气象安全风险防控规则 862960313.船舶施工航行风险防控规则 913046014.危险性较大工程安全风险防控规则 100950515.事故隐患整改风险防控规则 1052286816.分包安全风险防控规则 112289017.物资存货风险防控规则 1181085618.物资采购风险防控规则 125307219.船舶燃润油采购风险防控规则 1322062120.反腐倡廉风险防控规则 141520721.信访案件查办风险防控规则 1501312222.信息安全风险防控规则 155178823.标后预算风险防控规则 161478124.内部审计风险防控规则 167657225.科技研发与推广风险防控规则 176267026.知识产权风险防控规则 1852332127.人力资源风险防控规则 191913928.保密工作风险防控规则 2022861629.新闻信息风险防控规则 2082273430.印信管理风险防控规则 2151.物业管理风险防控规则1.1适用范围本管理文件适用于公司范围内物业管理风险的防控。1.2风险描述1.2.1运营风险(1)因物业管理工作不到位、导致物业服务工作出现失误；(2)因物业管理工作流程和控制点设计不合理，可能出现差错；(3)因物业管理不严，可能削弱控制能力，可能造成设备损坏；(4)因违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。1.2.2法律风险(1)由于协议、合同中相关条款不符合国家法律法规或存在纰漏，导致内容无效，可能造成企业损失；(2)管理行为违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失。1.2.3财务风险(1)物业核算遗漏，造成信息不完整；(2)物业核算不规范，造成财务信息不真实。1.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司天航局大厦管理规定1.总则；2.出入及着装管理；3.办公及公共区域管理；4.会议室管理；5.用餐管理；6.节能管理；7.节假日期间安全保卫工作；8.环境卫生管理；9.大厦停车管理；10.附则文件名称XX建设工程公司食品安全管理办法1.总则；2.管理机构和职责；3.环境卫生管理；4.从业人员管理；5.餐具清洗消毒管理；6.食品采购储存管理；7.食品加工制作管理；8.奖惩办法；9.附则文件名称天航局大厦节约用电、用水规定1.总则；2.部门管理；3.会议室管理；4.物业管理；5.其它事项文件名称天航局大厦消防应急预案1.总则；2.危害程度分析；3.组织机构及职责；4.现场处置方案；5.工作人员疏散方案；6.灾后处理工作；7.附则文件名称天航局大厦员工食物中毒应急预案1.目的；2.流程；3.领导小组；4.人员救治；5.协助调查；6.责任承担；7.总结报告

1.4业务流程1.4.1物业管理业务流程图1.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述责任部门操作规程立项物业公司甄选失误，物业公司管理失误造成损失可能。物业公司甄选和、选择的失误。办公室(1)物业公司资质符合国家政策、公司发展战略需要；(2)对被选用公司进行资信调查和实地考察；(3)物业管理方案由市场投资部、财务部、会签；(5)批复报总经理或董事长批准。可行性分析项目可行性分析不当，造成决策失误、损失。对被选择公司没有恰当评估。办公室(1)调查物业合作单位的企业规模、行业前景，社会信用等；(2)调查被用公司的基本情况包括:行业的状况及国家政策等；(3)编制可行性研究报告，报告必须包括：合作单位概况、服务内容、市场分析、风险分析等。商签物业合同在谈判时考虑问题不充分，签订合同中存在法律漏洞，导致运作风险。谈判和谈判后签订的合同不科学会出现差错、舞弊。办公室(1)与物业公司方谈判至少两人以上；(2)有利害关系的人员实行回避；(3)合同应征求总法律顾问、法律部的意见，并进行合同会签；(4)必要时办理合同公证。实施监督检查服务标准低而且不能改进，甚至出现损失不能及时阻止。服务水平低办公室(1)拟定评估工作规范；(2)起草评估工作计划；(3)组织评估工作，编写评估报告；(4)起草评估报告，报告必须包括以下内容：①项目概况；②服务效果评估：对照可行性研究报告所定目标，按成功、基本成功、尚可挽救、失败四类作出判断。③小结。分析主客观原因，总结经验教训，并提出改进意见。PAGE3981.6风险预警1.6.1预警等级按照物业管理风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对物业管理处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1物业管理发生重大事故隐患重大隐患发生范围广，影响程度高，涉及金额大隐患发生范围较广，影响程度较高，涉及金额较大隐患发生在一定范围内，影响程度不大，涉及金额较小1.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警办公室情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的损失向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内；每次问题处理完毕后，在一周内。向风险管理委员会(办公室)报告。1.6.3预警反应(1)出现预警后，相关责任人代表公司与物业服务合作方沟通后启动相应风险防控预案。(2)办公室物业岗位人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，与相关责任人沟通、启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(4)相关调查、评估或检查完成后，办公室出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。1.6.4预警后期处置及日常管理(1)物业管理风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。1.7监督检查1.7.1监督检查主体(1)办公室。依据公司制度对物业管理工作进行检查监督；(2)财务部。对物业管理费用业务进行财务监督。1.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。1.7.3监督检查的主要内容(1)物业服务相关岗位设置及人员配备情况。重点检查岗位设置是否科学、合理；(2)重点检查物业服务工作过程是否符合规定标准；(3)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。(1)对监督检查过程中发现的物业管理风险防控中的薄弱环节，应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会报告物业管理风险防控监督检查情况,并监控其整改情况2.分包施工风险防控规则2.1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中分包风险的防控。2.2风险描述2.2.1运营风险(1)因分包立项审查不严格，不合规分包商进入，易造成工程质量、施工安全、工程履约等风险；(2)因分包管理体系不健全，容易造成以包代管问题的发生，增加工程风险；(3)因分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同风险。2.2.2法律风险因分包商发生合同纠纷，易产生法律风险。2.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司分包管理办法1.总则2.分包原则3.分包立项4.分包方选择5.分包方的条件6.分包合同文本7.分包单价的确定8.分包合同的会签9.分包合同的审批10.分包合同的履行11.分包方的管理12.分包工程款的支付13.分包工程完工验收及结算14.分包方评价15.附表

2.4业务流程2.4.1分包商管理工作流程图

2.4.2分包（租船）立项管理工作流程图2.4.3分包合同管理工作流程图2.4.4分包合同履行工作流程图流程输入流程输入项目经理部各单位工程部市场投资部安监部财务部法律部船机部总法律顾问公司主管领导总经理流程输出仅限租船NoYes批准的分包立项起草合上报起草合填制会签单审核审核审核审核审核审核汇总存档、存档、批合同会签合同会签合同会签单审核签署意见修订签订合同签订合同2.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程分包立项审查对确需分包的工程或租用的船舶，应严格履行立项审批手续。分包立项若审查不严将增加工程项目的全面履约风险。工程部(1)工程项目不允许转包、层层分包，分包的部分应是非主体工程和非关键工作；(2)经过公司全面平衡年（季）度施工计划，自有资源能力不能满足需要；(3)合同工期紧，靠自有资源难以履约；(4)业主要求不得分包或其他不应分包的项目不能分包；分包商选择分包商选择不适当，将增加工程项目的安全、质量、进度等多种风险。工程部(1)分包商必须持有符合工程需求的企业法人营业执照、资质证书、安全生产许可证、税务登记证，施工船舶（设备）、人员要符合项目的需要且有符合国家相关规定的有效证书；(2)分包单位应由中国交建“合格分包商名录”中选择；若未列入名录的，应在立项前对其进行资格审查，进行合作前评价，评价合格方可使用。分包（租船）合同管理分包合同洽谈不细致、合同条款有疏漏或错误，容易造成合同履约风险。工程部(1)分包（租船）合同要采用公司根据相关规定统一制定的合同文本；(2)合同条款要逐条认真填写，不能留有空项，不适用的条款应予删除。(3)合同文本应有市场投资部门、工程部门、安全部门、财务部门、法律部门负责会签，租船合同还需船机部们会签，各部门按照其部门职责对相关条款进行重点审查。分包商施工管理分包管理不规范，分包管理过程中的责任和内容不明确，总包方管理和资源整合能力不强。工程部(1)分包商人员管理(2)分包商组织管理(3)分包商的安全环境管理(4)分包工程质量管理(5)分包商的船机设备管理(6)分包商的文明施工管理等均按照《工程项目管理手册》严格操作。分包商评价对分包商进行定期评价，筛选不合格分包单位，可以提高分包商整体质量，否则易于造成各种分包风险。工程部(1)分包商合作前评价内容：分包商资质、信誉、类似工程业绩、财务状况；分包商可投入的设备状况，能力；分包商的安全质量环保体系认证要求等；(2)分包商过程评价：原则上一年评价一次，合作不足一年在完工时进行评价；对合作期间评价不合格的分包商，应填写整改通知单，责令其限期整改；(3)完工后对分包商进行总体评价，评定等级分为优秀、合格和不合格，评价不合格分包商列入黑名单，限制分包合作。2.6风险预警2.6.1预警等级按照工程分包施工风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程分包分包商自身管理、设备状况、资质等存在重大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成巨大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在较大缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成较大威胁。分包商自身管理、设备状况、资质等存在缺陷，对工程的质量、进度、安全等构成威胁。2.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。2.6.3预警反应(1)项目部发出预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程分包工作会议，制定工程分包事故防范措施。项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程分包风险防范措施，启动相应风险防控预案。(2)项目所属单位及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(3)项目所属单位根据相应的预警等级及时将工程分包管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态分包信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部组织有关部门召开工程分包工作会进行调查、评估。相关调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。2.6.4预警后期处置及日常管理(1)分包风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)分包管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。2.7监督检查2.7.1监督检查主体(1)局公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其所属工程项目工程质量定期进行监督检查；(3)项目经理部。对项目上的分包作业班组、分包船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。2.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。2.7.3监督检查的主要内容(1)重点检查分包商准入和日常管理是否符合公司相关规定。分包商三证是否齐全；所分包工程是否与经营范围和资质等级相匹配；分包商承揽的分包工程质量和进度情况；(2)公司负责对公司各单位分包管理的相关规定执行情况进行检查。对分包单位立项审批、合同会签、过程防控、分包评价等进行检查；(3)公司各单位对各工程项目分包过程管理、分包交底、分包工程量、工程款的审批、分包结算等合规性进行检查；(4)项目经理部对分包单位实体工程质量形成、分包安全管理等及时进行监控；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。2.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。PAGE3983.工程进度风险防控规则3.1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中进度风险的防控。3.2风险描述3.2.1运营风险(1)因工程项目施工组织不力，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉；(2)因资源配置不足，造成工程进度滞后，业主、监理发生投诉。(3)因客观影响造成工程进度滞后，增加成本费用风险；(4)因部分工程项目进度滞后，影响项目所属公司月、季、年整体产值目标任务；(5)因部分公司月、季、年生产进度目标滞后，影响局公司整体月、季、年产值目标任务。3.2.2法律风险(1)因工程进度滞后，造成业主索赔的风险；(2)因设计变更，影响工程进度，同业主发生合同纠纷。3.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司项目部生产会议管理办法制度目录1.总则2.生产会议类型3.日例会4.周生产例会5.月度生产例会6.专题业务会议文件名称XX建设工程公司数字天航项目管理信息系统管理办法制度目录1.总则2.各管理模块的内容3.管理职责4.保密要求

3.4业务流程3.4.1生产进度管理工作流程3.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程施工计划编制的科学性若施工计划编制不够科学、合理、及时，会造成设备、人力资源投入不合理，难以发挥工作效率，严重影响工期目标实现。工程部(1)在施工组织设计审查中，工程施工计划是重要审查内容之一；(2)工程施工计划按周保月，月保季，季保年原则编制；(3)对施工计划的执行情况认真进行动态分析，发现偏差及时纠偏；(4)工程项目实施前都要编制工前准备计划；(5)对月度工程计划完成情况进行认真分析，形成施工简报。进行施工计划的统计和分析确保施工按照计划进行，确保工程不产生拖期风险。工程部(1)认真上报《施工周报》和《施工简报》，分析对比计划完成情况及拟采取的纠偏措施；(2)及时上报监理、业主报表，并取得其签收证据；(3)贯彻生产例会制度，协调解决施工中遇到的各种影响进度和履约的问题。工程结算和决算应在项目竣工后及时完成工程结算和决算，并为及时回收货款打好基础。工程部(1)项目竣工后7天内完成工程计算书的编制工作，经上级主管部门审核完毕，报建设单位审批；(2)债权、债务的清理由项目经理主持在工程竣工（水工工程保修期满）后30天内完成，未能完成的内容应有书面说明和解决措施；(3)工程完工后，认真、完整的进行档案移交工作。3.6风险预警3.6.1预警等级按照工程进度风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示工程进度处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程进度控制实际进度与总体计划进度相比滞后30%；实际进度与总体计划进度相比滞后20%;实际进度与总体计划进度相比滞后10%；2单项工程逾期未办理竣工结算的时间12个月9-12个月6-9个月3逾期未办理竣工结算项目个数（金额）占已完工项目个数（金额）比例大于15%10%-15%5%-10%3.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内。问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内。向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内。向风险管理委员会(办公室)报告。3.6.3预警反应(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程进度工作会议，制定工程进度事故防范措施。(2)项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程进度防范措施，启动相应风险防控预案。(3)项目所属单位根据相应预警等级及时将工程进度管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部组织相关部门召开工程进度工作会进行调查、评估。检查完成后工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。3.6.4预警后期处置及日常管理(1)工程进度风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)工程进度管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。3.7监督检查3.7.1监督检查主体(1)局公司。局公司按月动态监控各单位施工计划完成情况，月末进行系统分析，分析结果在月度考评会上进行通报，并提出下步重点工作。(2)公司各单位。按周召开工程生产例会，监督检查所管工程项目周计划完成情况，对进度滞后的单位提出纠偏具体措施。(3)项目经理部。每日召开碰头检查各作业班组、分包单位、施工船定施工进度完成情况，发现问题及时采取纠偏措施。3.7.2检查监督方式定期监测施工进度报表。3.7.3监督检查的主要内容(1)监督检查内容：重点检查工程项目的工期和节点工期是否满足合同和业主的要求；是否严格按照生产计划组织施工；对不能满足工程进度要求的项目所采取的相应措施；(2)公司工程部每日利用“数据平台”监控自有挖泥船上一个工作天施工情况，对发现施工数据异常自有施工船舶积极查明原因，并由专人将自有挖泥船上一作业天数据汇总，呈送董事长、主管生产领导、总工；每月末对每一在建项目、每艘自有挖泥船完成情况与月度施工计划进行对比分析，并形成月度考评会报告；(3)公司各单位每天监控自有、分包船日生产情况，每周监控各项目生产完成情况，并对问题及时采取措施，形成会议纪要下发执行；(4)项目部每天监控项目日施工情况，负责记录并整理施工日志；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。3.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司月度考评会上进行通报。公司各单位监督检查结果在其周例会上通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。PAGE3984.工程质量风险防控规则4.1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中质量风险的防控。4.2风险描述4.2.1运营风险(1)因工程质量管理组织体系不健全，造成质量管理疏漏，导致质量问题或质量事故出现，造成直接或间接损失；(2)因相关人员不认真履行相关质量职责，工作出现疏漏，造成质量问题或质量事故的出现，造成直接或间接损失；(3)因不严格质量标准、规范及工艺操作规程，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(4)因人为偷工减料，造成质量达不到设计或标准要求，发生质量问题或质量事故，造成直接或间接损失；(5)因对分包质量监管不到位，分包单位出现质量问题或质量事故，造成我方的直接或间接损失。4.2.2法律风险(1)因质量事故的发生，造成业主及第三人损失或造成重大人员伤亡；(2)因为未认真执行国家有关工程质量的法律、法规，造成重大质量事故，相关责任人需承担相应的法律责任。4.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司工程质量管理办法文件目录1.总则2.工程质量管理体系3.工程质量分级责任制4.质量计划、创优方案内容5.质量不合格控制6.工程质量检查7.工程质量督查8.工程质量报告制度和考核9.工程质量事故报告、调查与处理10.工程质量创优活动11.奖罚文件名称XX建设工程公司工程质量考核办法文件目录1.总则2.考核内容与评分3.考核评价4.附则文件名称XX建设工程公司质量监督管理办法文件目录1.总则2.组织机构和职责3.工程质量工作基本要求4.建设工程质量管理5.质量创优6.质量监督7.附则文件名称XX建设工程公司质量责任制文件目录1.总则2.公司领导的主要质量职责3.各部门、事业部质量职责4.公司各单位质量职责5.项目部质量职责6.各岗位人员质量职责7.附则文件名称XX建设工程公司质量监督管理委员会工作办法文件目录1.总则2.组织机构3.质量委员会主要职责4.质量委员会办公室主要职责5.工作制度6.附则文件名称XX建设工程公司质量奖评选办法文件目录1.总则2.评审组织3.评审工作4.公司级以上优质工程推荐5.奖励6.评审纪律7.参加评优项目提交的材料8.参加评优项目提交的材料9.附则文件名称XX建设工程公司工程质量事故报告、调查、处理办法文件目录1.总则2.工程质量事故分类3.工程质量事故报告4.工程质量事故调查处理5.罚则6.附则文件名称XX建设工程公司工程质量事故责任追究办法文件目录1.依据2.适应范围3.事故分类4.公司级以上优质工程推荐5.质量责任追究和处罚

4.4业务流程4.4.1工程质量管理工作流程4.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述责任部门操作规程建立健全质量管理组织体系若质量管理组织体系不健全，会发生国家和上级部门有关工程质量的方针、政策无法认真贯彻，还会造成相关人员质量责任不清，极易造成质量事故的发生。工程部(1)组织各单位按照公司质量、职业健康安全、环境管理文件的要求建立、健全完善的质量管理体系，进行全员、全方位、全过程的质量管理；(2)理清各级各类人员的质量责任，建立工程质量分级责任制；(3)认真贯彻国家、中国交建有关工程质量的方针、政策及要求。设置质量控制点，保证质量技术措施施工组织设计中项目工程质量管理独立成章，是工程项目实施中重要内容之一，如果施工组织设计中工程质量部分编制不完善、操作性不强或者与实际或规范不一致，实施后极易造成质量问题或事故。工程部(1)施工组织设计编制前应做好现场踏勘、技术经济资料的核实工作，确保资料完整、准确、适用；(2)对合同额较大或结构复杂、施工难度大以及采取新工艺、新技术、新材料的项目，应组织专题会议，确定施工方案、施工工艺、施工流程等；(3)项目所属单位认真组织施工组织设计审查，对审批意见项目部积极进行修改完善，满足审批要求后按公文办理规定予以批复；(4)工程质量目标不得低于规范、设计及合同的要求。工程施工质量控制在工程施工过程中,严格遵守质量控制要求。如果工程实施不符合相关规范要求，会造成质量问题或事故发生。工程部(1)工程质量要按合同要求达到国家、行业、地方等相关标准；(2)各工程项目都必须认真按照审批的施工组织设计组织施工；(3)公司对各单位及各单位组织实施的工程项目按照质量计划进行检查或抽查。对质量检查中发现的各类质量隐患必须及时制定整改方案，限期落实，并上报整改情况；(4)质量检查内容包括：工程技术标准的执行情况、工程质量目标的制定、质量目标的分解落实和考核评价、施工测量和检测频率等；(5)工程质量事故以预防为主，实行工程质量事故报告制度；(6)开展工程创优活动，加强质量创优意识教育，提高创优积极性，提高品牌效应。PAGE3984.6风险预警4.6.1预警等级按照工程质量风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示工程质量处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1工程质量投诉致使中交集团受到业主、监理或当地管理部门投诉，在社会上造成恶劣影响。致使局公司受到业主、监理或当地管理部门投诉。致使项目所属公司受到业主、监理或当地主管部门投诉。2工程质量事故出现重大质量事故，即工程倒塌、报废降低使用标准造成人员伤亡或重大经济损失。出现一般质量事故，即质量低劣、达不到合格标准造成工程永久性缺陷直接经济损失10万元至100万元。出现质量问题，即影响工程正常使用，需返工或修复才能达到合格标准，直接经济损失10万元以下。3工程质量控制质量管理体系不健全，职责不清等方面被业主投诉或被中交集团通报。“检验批”主要检验项出现不合格或一般检验项连续三个批次不合格。“检验批”主要检验项合格，一般检验项连续两个批次不合格。4.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警工程部情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成的事实或可能会发生的事实、可预见的经济损失。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会(办公室)报告。4.6.3预警反应(1)接到项目部预警报告后，项目所属单位立即组织召开工程质量工作会议，制定工程质量事故防范措施。(2)项目所属单位及时对预警信息传达到项目部，落实工程质量事故防范措施，启动相应风险防控预案。(3)项目所属单位根据相应预警等级及时将工程质量管理动态信息，传送公司工程部，由其汇总动态进度信息，向风险管理委员会（办公室）报告。(4)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，向项目所属单位相关责任人建议，启动相应预警应急预案，并向风险风险委员会办公室报告。(5)工程部会同公司工程质量监督委员会组织相关专家进行调查、评估或检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。4.6.4预警后期处置及日常管理(1)质量风险或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)工程质量管理应贯穿于整个工程项目管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。4.7监督检查4.7.1监督检查主体(1)公司。依据有关办法的规定定期对公司各主业单位及部分重点项目经理部进行监督检查；(2)公司各单位。依据局公司及自行配套的管理规定，对其所属工程项目工程质量定期进行监督检查；(3)项目经理部。对项目上的作业班组、分包单位、施工船定期或不定期工程质量控制情况进行监督检查。4.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。4.7.3监督检查的主要内容工程质量监督检查采用规范检查项目，详见“质量监督管理办法的检查内容”。(1)公司负责对公司各单位的相关工程管理部门或公司所属项目经理部工程质量管理情况，依据相关办法进行监督检查。对公司各单位抽取部分在建项目进行现场监督检查；(2)公司各单位负责对在建项目实施过程、质量监督检查，依据项目规模、项目的难易程度、工期长短等原则，实施监督检查面不低于项目数量的70%；(3)工程质量监督检查内容：工程质量体系运行情况；工程技术标准的执行情况；工程质量目标的制定、分解落实和考核评价；对分包队伍工程质量的管理及控制；质量问题、事故预防、报告、处理；《施工组织设计》审批及执行；技术交底情况；施工测量、检测频率；隐蔽工程及工序间验收；工程实体质量（水工部分）；工程（交）竣工资料整理；(4)工程质量监督检查方法。现场查看、召开座谈会、听取汇报、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料抽检等方式对项目所属单位或项目的生产过程中某一方面进行监督检查；(5)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。4.7.4监督检查结果处理(1)公司的监督检查结果在公司通报。公司各单位监督检查结果在其单位内通报。(2)监督检查结果反馈给监督检查对象。PAGE3985.工艺管理风险防控规则5.1适用范围本管理文件适用于公司范围内项目部在工程施工过程中工艺管理风险的防控。5.2风险描述5.2.1运营风险(1)工艺路线不正确，导致工艺方案不合理，不能达到生产目标，公司将造成经济损失；(2)工艺实施出现偏差，施工无法按正确的工艺有效实施，可能导致船机事故或生产率严重偏低，项目不能按计划完成，公司将造成经济损失；(3)工艺实施效果反馈不及时，不能及时修正或优化工艺方案，可能导致船机事故或生产率偏低。造成生产资源浪费，项目不能按计划完成，公司将造成经济损失。5.3工艺管理相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司疏浚施工工艺管理办法1.总则2.工艺管理机构设置3.施工工艺管理职责4.工艺管理督导5.工艺难题解决6.工艺总结及成果的整理和推广7.附件附件：施工作业指导书模板；工艺月（周）报编写内容；疏浚吹填工程项目阶段工艺总结模板；疏浚吹填工程项目工艺总结模板5.4业务流程5.4.1重大施工工艺难题解决流程图5.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程施工组织设计（工艺方案部分）、施工作业指导书的编制、审查工艺方案不合理、不全面。工艺编写人员技术水平不足，缺乏相关技术基础资料，对现场情况不了解，责任心不强。工程部(1)做好工艺技术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)各级工艺管理部门做好重点工程项目施工工艺编写的组织工作，督促编写技术人员做好前期调研、资料收集分析工作，督促和指导做好施工工艺的编写工作。做好施工工艺的审查工作。工艺实施施工工艺执行力度出现偏差，施工工艺未能有效实施。现场工艺管理人员技术水平不足，责任心不强，监管不到位。工程部(1)做好工艺技术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)组织实施项目施工工艺的督查工作，及时发现和纠正施工工艺实施过程中的问题；(3)利用远程数字监控系统，组织公司各单位工艺管理人员对公司所属船舶实施日常的远程工艺监控和诊断。(4)每周、月收集各单位工艺总结及参数报表，及时了解现场工艺实施情况，并处理发现的工艺实施问题；施工工艺相关信息反馈与施工工艺相关的重要信息未能及时反馈，使得工艺要求与变化的施工工况条件相脱节。工艺执行人员技术水平不足、责任心不强，沟通渠道不畅。工程部(1)做好工艺技术人员的岗位培训和认证工作，提高工艺人员的技术水平，确保工艺人员的素质，稳定工艺技术人员队伍；(2)加强工艺督查工作力度，进行日常的远程数字监控和诊断工作；(3)每周、月收集各单位工艺总结及参数报表，保持定期沟通渠道；(4)处理对施工期间反馈的意见建议，做好组织调整、修正工作；(5)加强工艺实施效果的跟踪和评估，以便及时了解工艺实施效果。5.6风险预警5.6.1预警等级按照施工工艺对公司的影响程度的高低,把风险分为红色、橙色、黄色和蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示该项工作的管理处于相对安全情形,红色、橙色和黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标橙色预警指标黄色预警指标1施工组织设计的工艺方案/施工作业指导书由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果很差。由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果很差。由于选择的施工设备或确定的工艺方案不合理，将导致设备性能无法发挥或按方案施工效果差。2工艺实施过程现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续使用现行设备或工艺方案。现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续使用现行设备或工艺方案。现场的实际工况条件发生很大变化。现使用的设备或现行的工艺方案已不适合，若继续使用现行设备或工艺方案。5.6.2预警报告(1)预警报告（施工组织设计的工艺方案/施工作业指导书）预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红/橙/黄色预警工程部报告提交3日内工艺方案/指导书中不适合的项目、原因，以及主要改正方案建议向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。

(2)预警报告（工艺实施过程）预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红/橙/黄色预警工程部发现后立即报告工艺实施中不适合的项目、原因，以及主要改正方案意见向风险管理委员会（办公室）报告，由其视情况向董事会报告。5.6.3预警反应(1)施工组织设计的施工方案、施工作业指导书审查当施工组织设计的施工方案、施工作业指导书出现预警后，负责审查的工艺管理部门工艺人员应与部门领导沟通后启动相应风险防控预案，黄、橙、红预警等级应报分管领导；工艺管理部门及时对预警信息进行调查分析，若发现新情况需上升预警等级的，与部门领导沟通后，启动相应预警应急预案，并及时报分管领导。工艺管理部门在对预警信息进行调查分析后，填写“施工组织设计审查意见单”或“施工作业指导书审查意见单”，进入相关处理环节。(2)施工实施过程的自检和巡查当作业班组和施工船在施工过程中经自查发现黄、橙、红预警信号后，工艺执行人员应与作业班组和施工船主管领导沟通后，启动相应风险防控预案，立即向项目部汇报，项目部接到预警，应立即对预警信息进行调查分析，若发现确属于黄、橙、红预警时，应及时与项目部主管领导沟通，填写“施工工艺修改意见书”，并启动相应预警应急预案，进入相关处理环节。当项目部、各级工艺管理部门在项目、船舶巡查过程中发现预警信号后，应与经理部有关人员立即进行调查分析，在确认预警信息后，填写“施工工艺修改意见书”，并启动相应风险防控预案，进入相关处理环节。(3)上述各审查意见单、意见书应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。(4)相关调查、评估、检查完成后，工程部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。5.6.4预警后期处置及日常管理(1)项目部在收到预警和“施工组织设计审查意见单”/“施工作业指导书审查意见单”后，应立即组织进行调查、研究和修正，并将修正信息反馈审查部门，对于黄、橙、红预警信息，需重新提交报告进行审查。(2)在工艺实施过程中出现的预警信息，项目部应组织作业班组和施工船按照“施工工艺修改意见书”予以实施，并将实施效果反馈组织修正部门。对于黄、橙、红预警信息，还应将预警信息、处理意见和实施效果向上一级工程管理部门通报，属重点项目的，还应向公司工程管理部门备案。(3)工艺管理风险或其预警中暴露出来的问题，应及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(4)对出现“红”、“橙”、“黄”预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(5)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(6)风险管理应贯穿于整个工艺管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(7)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。5.7监督检查5.7.1监督检查主体(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：监督检查主体为项目属单位工艺主管部门、总工程师，重点工程还包括公司工艺管理部、公司总工程师。(2)工艺实施阶段：监督检查主体为作业班组和施工船、项目部、项目属单位工艺主管部门、公司工程部。5.7.2检查监督方式(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：采用会议审查、报送审查方式；(2)工艺实施阶段：采用自查、项目部日常检查、各级工艺主管部门定期或不定期的巡查、督导。5.7.3监督检查的主要内容(1)编制施工工艺方案、施工作业指导书阶段：检查报告内容是否符合工艺管理办法要求，是否有缺项，工况条件分析是否准确，土质判断是否符合实际情况，船舶选型是否合理，挖掘、输送设备选择是否合适，施工方案是否合理，确定施工参数是否合理，船舶配备是否满足项目要求等；(2)工艺实施阶段：当前的船机设备状况，当前的工况条件、土质条件是否发生变化，施工工艺要求是否适合现场当前条件，施工方法是否合理，施工参数是否需要进一步改进或优化等；(3)检查现场工艺管理业务相关岗位设置及人员配备情况是否科学、合理、是否存在不相容职务混岗的现象；(4)检查工艺管理业务授权审批制度的执行情况，如分级授权是否合理，工艺管理的授权批准手续是否健全、是否存在越权审批等违反规定的行为；(5)检查工艺管理决策过程是否符合规定的程序；(6)检查风险的识别、报告、评估和反映情况；(7)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。5.7.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的工艺管理风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。项目部在收到“施工组织设计审查意见单”或“施工作业指导书审查意见单”后，应立即组织进行调查、研究和修正，并将修正信息反馈审查部门，对于黄、橙、红预警信息，需重新提交报告进行审查。在工艺实施过程中出现的预警信息，项目部应组织作业班组和施工船按照“施工工艺修改意见书”予以实施，并将实施效果反馈组织修正部门。对于黄、橙、红预警信息，还应将预警信息、处理意见和实施效果向上一级工艺管理部门通报，属重点项目的，还应向公司工程部备案。(2)在工艺实施过程中，重点项目属于橙、红预警信息的，监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告工艺管理风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。PAGE398●船机设备管理风险6.船舶改造风险防控规则6.1适用范围本管理文件适用于公司船舶设备各项改造环节中的风险防控。6.2风险描述6.2.1运营风险(1)改造设备实施及设备的安装、调试期间，设备效率低下，效益降低；(2)改造设备初期磨合期间，设备故障概率增加，设备性能下降；(3)改造质量未达到预期，影响后续的施工生产；(4)改造工程拖期，造成出厂日期拖延，影响船舶施工生产计划实施；6.2.2法律风险(1)船舶改造期间污油水的排放未按国家法规相关要求进行，受到国家主管机关处罚；(2)船舶改造期间发生污水和油类意外泄漏入海，造成海洋污染，受到国家主管机关处罚，影响企业资质；

6.3业务流程6.3.1船舶改造工作流程6.4风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程改造计划制定改造计划粗糙，时间点不准确，(1)对船机设备技术状况不能准确掌握；(2)维护保养说明书研读不细；船机部(1)监督、检查、指导船属单位和船舶深入掌握船机设备技术状态；(2)严格要求船舶按照维护保养说明书规定维护保养；招投标选厂厂家资质材料不真实，招标过程中没有按照相关制度认真审核。船机部(1)改造项目的选厂，严格按公司的《重大设备改造管理办法》执行，并在充分了解厂家的能力和信誉基础上，坚持选择正规大型厂家改造，同等条件下优先选择中交股份内部船厂的原则。(2)船属单位上报船厂资质认定材料时，要严格审查，择优选择。(3)如有特殊情况，先报备厂家档案，再进行招标选厂活动。改造质量和安全(1)改造单编写不明确;(2)承修厂家修船水平低；(3)船厂的安保措施不完善；(4)监修人员工作失职。船机部(1)编写改造项目单中要包括设备改造内容、改造工艺、质量要求;(2)遴选好的厂家承担改造工作，并对修船厂家的改造过程进行全面监控;(3)严格执行与船舶改造相关的安全管理规定，确保安保措施的可操作性，保证设备和人员的安全;(4)严格按照设备说明书的要求和行业标准进行完工验收。改造工期船舶改造拖期，不能按计划出厂船机部(1)完善改造单，提高核算改造工期的准确性;(2)加强监修，提高对船厂实施改造的监控力度；(3)制定科学合理的改造工艺;(4)完善修船合同，约定修期提前和滞后的奖惩条款。改造费用三级审核制度及审核标准执行不严格，缺乏机、料、工详细报价资料及定额积累。船机部(1)船舶改造工程报价单，厂方根据估验工作记录，逐项估工估料定价格，编制出“改造工程报价单”，(2)由机务主管、费用审核员、船属单位分管领导对报价单进行细致地审核。(3)逐步建立修订完善修船定额和机、料、工成本动态信息库。环境保护违规操作或改造程序不合理导致油类意外入海造成污染海洋。(1)违章操作，将含油污水排放入海；(2)违反操作程序，管路拆开致使液压油类入海，造成污染；(3)排岸接收过程中，管路断开，致使油污水入海。船机部(1)按规定编制科学合理的改造期间油污水和油类物质的操作规程;(2)按规定制定油污应急计划和应变部署;(3)严格执行改造工艺，防止油污水和油类物质入海;(4)严格按规定执行油污水和报废油类的排岸接收处理。验收结算验收不严格，结算项目不具体。船机部(1)严格验收程序，规范验收方法，责任落实到人，做到不合格项目坚决不验收，带病设备坚决不出厂。(2)改造末期，船舶对各种设备分别进行试验，全部完成后，应进行系泊试验、航行试验、挖验试验和重要设备试验。(3)船舶出厂前需对改造项目逐项核实，船方负责人应逐项签字(特别是具体监修把关人员的签字)认可，以此作为结算修船费的重要依据。6.5风险预警与快速反应6.5.1预警等级按照船舶改造时长、质量、设备损坏的价值和造成污染的影响偏离正常状态的程度将船舶改造风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中“蓝色”等级表示船舶改造处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1改造工期预计超过计划工期天数40%预计超过计划工期天数30%预计超过计划工期天数20%2改造质量改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，严重影响整体修期超过计划30%改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，但不影响整体修期改造结束经验收，设备性能不能达到预期要求，但不必返工3油类泄露、油污水处理含油污水进入海洋，发生溢油事故，造成海洋污染含油污水不正当排放，油类泄露至甲板，但未进入海洋含油污水不正当排放，油类泄露至舱内6.5.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线快速反应红色预警船舶/机务主管→船舶所属单位→船机部确认情况4小时内情况发生的时间、地点、原因、经过、处理的结果，处理结束后，要对项目进行总结，经验和教训。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。相关人员按照应急预案或应变部署进行应急处理，按照上级领导的指示做好后续工作橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。6.5.3预警反应(1)机务主管应与船舶对改造的进度实时监控，准确预估，达到预警值时要按要求及时汇报，以便工程部门、海务部门调整船舶调遣及施工安排计划。(2)在改造后期调试阶段，机务主管应逐项按修前制定的标准进行验收，发现改造质量不合格情况应与船厂进行沟通，研究解决方案，达到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。(3)在改造期间，机务主管应协助船舶对厂家的油污水操作、拆卸、调试等工作进行监控，防止出现违规油污水排放和溢油事件的发生。当达到预警值时，应按应急计划和应变部署表的规定做相应响应，同时向海事部门和上级部门汇报情况，争取陆基支持，接受调查处理。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。6.5.4预警后期处置及日常管理(1)船舶改造过程中暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险损失。(2)对出现“红色”、“橙色”、“黄色”预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于船机管理全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。6.6监督检查6.6.1监督检查主体(1)船属单位船机部，依据船舶改造相关管理规定或制度安排改造，对改造厂家改造过程和结果进行监督；(2)局公司船机部，从专业技术管理角度依据相关船舶改造规定和事故追究制度对船舶改造过程和存在的风险或因风险进一步发生的事故进行监督、检查、处理；(3)公司审计部，依据公司授权和部门职能描述，对公司船舶改造合同或协议以及改造过程进行审计监督。6.6.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。6.6.3监督检查的主要内容(1)检查公司下发的船舶改造计划分解情况，使船舶改造计划尽可能明确，精细，减少隐含改造项目；(2)检查改造计划的执行情况，船舶设备的技术状态，避免失修和过度改造的风险；(3)检查招投标选厂，厂家的修船水平，机务主管和船舶的检修情况；(4)检查改造的进度，改造质量的控制，改造项目的完成情况，监督验收的如实进行；(5)检查相关环保行为，严谨违章操作，避免污染事故的发生；(6)检查改造项目的审批，完工审查和签认工作，合理控制修费。(7)风险预警和快速反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。6.6.4监督检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的船舶改造风险及时给予纠正，根据实际情况完善船舶改造管理环节和管理制度；(2)对监督检查过程中发现的认为责任倒置的风险或事故进行调查处理。PAGE3987.船机备件风险防控规则7.1适用范围本管理文件适用于公司施工船舶备件管理风险的防控。7.2风险描述7.2.1运营风险(1)备件管理是为了科学、合理的组织船舶备件的采购、制造、储备和供应，保证船舶备件供应及时准确，确保船舶设备运转安全可靠，提高船舶设备的完好率和时间利用率。(2)保证船舶安全施工，及时提供船舶设备维修所需备件，尽最大可能缩短修船期和减少备件的库存量，使备件费的支出趋于合理。(3)根据实际需要编制备件计划，组织备件制造与采购，掌握市场信息，完善供应商名录，尽可能降低备件制造采购成本，使备件库存量保持在一个合理的水平，做好备件仓库管理工作，做好备件消耗的统计工作，研究备件使用寿命和消耗规律，提高船舶设备的安全性与可靠性。7.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司船舶备件管理办法1.主题内容和适用范围2.术语分类与符号3.任务与目标4.组织与职责5.管理程序、工作内容及要求6.技术与基础工作7.检查与监督8.附表7.4业务流程7.4.1备件采购管理工作流程流程名称备件采购管理流程流程编号流程输入A船舶B各单位船机职能部门C各单位主管领导D局船机部E采购管理单位F流程输出G1234NoNoYesYes567398-7.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程申请备件申请制定时生产厂、规格型号、性能参数、图纸等信息资料缺失；备件申请数量不足或重复申请。船机部(1)妥善保管设备、备件相关资料，不断完善设备技术档案；(2)对备件结存动态进行记录，掌握设备、备件状态，明确修理项目。采购备件的价格、质量、供货期、售后服务等不尽相同。船机部(1)各单位供应商上报给船机部，由船机部定期评审并发布供应商名录；(2)按照制度要求分配采购主体，各采购主体需及时进行询比价或招投标。(3)各单位备件主管人员要加强对采购备件材质、性能、规格提出明确要求，并随时了解备件供应进度。供应备件的交货期延误而影响船舶的正常运转和维修。船机部备件订购时在合同或订单中明确备件逾期的处罚条款并按合同约定执行，备件订购后对交货期及时跟进。验收备件质量、材质、尺寸、规格型号、技术参数、数量与采购合同或订单中的约定存在差异。船机部在采购合同或订单中制定技术规格书或明确备件的各项参数。备件验收时按技术规格书或相关验收标准严格把关。出现违约情形按合同约定条款进行处罚。7.6风险预警7.6.1预警等级按照备件的申请、采购、供应、验收四个主要部分对船舶的运转及维修的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示对外投资处于相对安全情形。红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1库存数量不足规定数量的50%介于规定数量的50%-70%介于规定数量的70%-100%2备件供货期超过供货期天数35%，设备无法运转或修期延长超过供货期天数25%，影响设备运转超过供货期天数15%3备件质量材质、性能、规格严重不符合标准，不能使用或有可能造成设备失效。材质、性能、规格有不符合标准的项目，影响使用。材质、性能、规格有不符合验收标准的项目，但不影响使用。7.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部确认情况后的4小时内时间、地点、合同或订单编号，可能产生的结果，处理的结果。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警确认情况后的12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。7.6.3预警反应(1)备件采购人员与船舶所属单位主管人员对备件采购与存储数量要适时掌握，准确预测，达到预警值时要按要求及时汇报，以便调整船舶施工安排计划。(2)在船属公司提出备件申请后，备件主管与船属公司主管人员应逐项核对，按照《XX建设工程公司船舶备件管理办法》的要求，确定实施采购的主体。各单位备件主管人员要加强对采购备件材质、性能、规格提出明确要求，并随时了解备件供应进度。(3)对于出现的备件质量、数量不符合要求情况，各单位备件主管与供应商沟通，并上报公司船机部，制定补救方案，达到预警值时，要如实向上级部门汇报采购过程情况，以便向供应商提出索赔。(4)相关调查、评估、检查、索赔完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。7.6.4预警后期处置及日常管理(1)船舶备件采购过程中暴露出来的风险预警问题，及时处理，及时总结，引以为戒，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。7.7监督检查7.7.1监督检查主体(1)公司船机部（合并星级检查）对公司各单位及备件库每年进行两次检查,对重点船舶进行不定期抽查。(2)公司各单位每两年进行一次清仓核资,及时清除库存、船存多余积压备件,并进行调剂和报废处理。7.7.2检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.7.3监督检查的主要内容(1)加强备件文件的管理；(2)规范备件管理环节不规范操作；(3)完善备件管理制度、质量验收标准；(4)保持合理化的库存；(5)发布合格供应商名录；(6)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.7.4监督检查结果处理(1)在监督检查过程中发现的管理欠缺应给予及时纠正，督促完善管理制度、流程。(2)在监督检查过程中发现的违规违纪行为应按公司相关管理制度处理。(3)在监督检查过程中发现的所供备件质量、售后服务差的供应商，取消其供应商资格。PAGE3988.船舶修理风险防控规则8.1适用范围本管理文件适用于公司施工船舶设备各项修理环节中的风险防控。8.2风险描述8.2.1运营风险(1)实际修理周期长于设备规定修理周期，造成失修，设备发生机损事故概率增加，设备性能下降；(2)实际修理周期短于设备规定的修理周期，造成过度修理，修理资金浪费，修船成本增加；(3)修理期间发生不应有的设备损坏，造成修理范围扩大，修期延长；(4)修理期间发生安全事故，造成船损，承担经济损失和民事责任；(5)修船质量未达到预期，造成船舶性能为全部恢复，影响后续的施工生产；(6)修理工程拖期，造成出厂日期拖延，影响船舶施工生产计划实施，修费增加。8.2.2法律风险(1)船舶修理期间污油水的排放未按国家法规相关要求进行，受到国家主管机关处罚；(2)船舶修理期间发生污水和油类意外泄漏入海，造成海洋污染，受到国家主管机关处罚，影响企业资质；

8.3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司修船管理办法1.总则2.组织机构及职责3.修船管理工作程序4.责任追究5.附则文件名称XX建设工程公司船舶供应商、承修商资质认证管理实施细则1.船舶供应商（物资及备件供应商、船舶修理承修商）资质认证原则2.船舶物资及备件供应商资质认证考核指标3.资质认证流程4.年审制度和动态管理5.附则6.附件

8.4业务流程8.4.1船舶修理工作流程8.5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关键点风险描述主责部门操作规程招投标选厂厂家资质认定材料不真实，招标过程中没有按照相关制度执行。船机部(1)船舶修理选厂，严格按照《XX建设工程公司船舶供应商、承修商资质认证管理实施细则》和《中交天津航道局船舶集中修理规定（试行）》执行，对招标或议标选择的厂家要进行严格的资格审查，充分了解承修厂家的修船能力和修船信誉。必须坚持大型挖泥船(自航耙吸船和大型绞吸船)选择正规厂家修理和同等条件下优先选择中国交建内部船厂的原则；(2)船舶零修及故障修理选厂，严格执行总部审定的资质厂家名录，由各船属单位组织安排修理；(3)船属单位上报承修商资质认定材料时，要严格审查，不推荐不合格的厂家；修船质量和安全向承修厂家交底不明，修理工艺不科学，设备性能不能得到应有的恢复，安保措施不全面，不具可操作性，致使机损事故或人员伤亡事故发生。(1)修理单编写不明确；(2)承修厂家修船水平低；(3)船厂安保措施不完善；(4)监修人员工作失职。船机部(1)要求编写修理单中要包括设备名称、损坏部位及情形、修理内容、修理工艺、质量要求，并且按规定要求船属单位予以审核；(2)按规定结合具体情况遴选好的厂家承担修理工作，并对修船厂家的修理过程进行全面监控，做好客观评价工作；(3)严格执行与船舶修理相关的安全管理规定，确保安保措施的可操作性，保证设备和人员的安全；(4)严格按照设备说明书的要求和行业标准进行完工验收。修船工期船舶修理拖期，不能按计划出厂。(1)修理项目中隐含项目较多，计划修期内不能完成修理任务；(2)船厂安排不合理或施工能力不足；(3)出现异常事件导致修期严重拖延船机部(1)编制完善细致的修理单，细化修项，提高核算修期的准确性；(2)加强监修，提高对船厂实施修理的监控力度，勤沟通，保证修期；(3)制定科学合理的修理工艺，避免发生修理项目扩大或机损事件；(4)签订修船合同，明确约定修期提前和滞后的奖惩条款。环境保护违规操作或修船程序不合理导致油类意外入海造成污染海洋。(1)违章操作，将含油污水排放入海；(2)维修期间，违反操作程序，管路拆开致使液压油类入海，造成污染；(3)排岸接收过程中，管路断开，致使油污水入海。船机部(1)按规定编制科学合理的修船期间油污水和油类物质的操作规程；(2)按规定制定油污应急计划和应变部署；(3)严格执行修船工艺或程序，防止油污水和油类物质入海；(4)严格按规定执行油污水和报废油类的排岸接收处理。8.6风险预警8.6.1预警等级按照船舶修理修期、质量、设备损坏的价值和造成污染的影响偏离正常状态的程度将船舶修理风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示船舶修理处于相对安全情形，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号预警指标红色预警指标值橙色预警指标值黄色预警指标值1修理工期预计超过计划工期天数30%。预计超过计划工期天数20%。预计超过计划工期天数10%。2修理质量修理结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，严重影响整体修期超过计划30%修理结束经验收，设备性能不能达到预期要求，需要返工，但不影响整体修期。修理结束经验收，设备性能不能达到预期要求，但不必返工。3修理周期超出说明书规定修理周期10%，设备性能明显下降，故障频繁。超出说明书规定修理周期10%，设备性能明显下降，但未出现明显故障。超出说明书规定修理周期10%，但未出现明显设备异常状况。4机损事故由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过30%-50%设备原值。由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过20%-30%设备原值。由于修理操作不当，导致正常机件损坏，不可修复，损坏机件价格超过10%-20%设备原值。5油类泄露、油污水处理5吨以上含油污水进入海洋，发生溢油事故，造1吨以上5吨以下含油污水进入海洋，发生溢油事故，造成海洋污染。1吨以下含油污水进入海洋，发生溢油事故，造成海洋污染。8.6.2预警报告预警等级报告人报告时间报告内容报告路线红色预警船机部确认情况4小时内情况发生的时间、地点、原因、经过、处理的结果，处理结束后，要对项目进行总结，经验和教训。向风险管理委员会(办公室)报告，由其向董事会报告。橙色预警确认情况12小时内向风险管理委员会(办公室)报告，由其视情况向董事会报告。黄色预警确认情况后的24小时内向风险管理委员会(办公室)报告。8.6.3预警反应(1)机务主管应与船舶对厂修的进度实时监控，准确预估，达到预警值时要按要求及时汇报，以便调整船舶调遣及施工安排计划。(2)在修船后期调试阶段，机务主管与监修人员应逐项按修前制定的标准进行验收，发现修理质量不合格情况应与船厂进行沟通，研究解决方案，达到预警值时应逐级汇报，以便获取上级部门的支持、协调，并接受上级部门的处理。(3)对于船舶修理的安排，船舶有责任提醒机务主管人员及时安排船舶修理，机务主管负责根据实际情况协调相关部门安排船舶及时修理，修船日期安排达到预警值时船舶和机务主管人员要以书面形式向上级部门和相关部门汇报，注意留存文字性证据资料，明确责任。(4)对于出现的机损事故，船舶协助机务主管与承修厂家沟通，制定补救修理方案，达到预警值时，要如实向上级部门汇报损坏情况，以便相关部门向承修厂家提出索赔和安排后续的施工任务。(5)在修船期间，机务主管应协助船舶对厂家的油污水操作、拆卸、调试等工作进行监控，防止出现违规油污水排放和溢油事件的发生。当达到预警值时，应按应急计划和应变部署表的规定做相应响应，同时向海事部门和上级部门汇报情况，争取陆基支持，接受调查处理。(6)相关调查、评估、检查完成后，船机部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。8.6.4预警后期