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文档简介

企业风险与风险掌控管理制度1.前言1.1本制度的订立目的是为了规范和提高企业风险管理水平，确保企业连续稳健发展。1.2本制度适用于本企业的各级组织、部门和岗位，全部员工都应严格遵守。1.3本制度包含了风险管理的各个环节，包含风险识别与评估、风险掌控与监测、应急预案与响应以及风险管理的监督与改进等内容。1.4本制度需与公司其他相关制度相衔接，以形成系统完整的风险管理体系。2.定义与分类2.1风险定义：指不确定性将对企业正常运营和目标实现造成潜在威逼的可能性。2.2风险分类：依据影响因素和性质，将风险分为战略风险、操作风险、市场风险、财务风险、法律合规风险、信息安全风险等。3.风险管理框架3.1风险管理目标：确保企业在合理风险范围内实现业务目标和利益最大化。3.2风险管理原则：全员参加、科学决策、精细管理、连续改进。3.3风险管理职责：董事会：审议、批准与监督风险管理策略和措施。高级管理人员：负责订立风险管理策略和目标，并推动落实。部门负责人：负责风险识别、评估和掌控，并建立有效的风险管控机制。员工：全员参加风险管理活动，乐观报告风险信息并遵守相应规定。3.4风险管理流程：风险识别与评估风险掌控与监测应急预案与响应风险管理的监督与改进4.风险识别与评估4.1风险识别：部门负责人需要定期组织风险识别与评估工作。员工应及时上报可能存在的风险信息。4.2风险评估：风险评估应综合考虑风险的概率、影响和紧急程度。风险评估结果需认真记录，包含风险说明、原因、责任部门、风险级别等信息。5.风险掌控与监测5.1风险掌控策略：建立相应的掌控措施和管理流程，减轻或除去风险的发生。风险掌控应基于风险评估结果，订立相应的应对方案。5.2风险监测：定期对风险掌控措施的实施情况和效果进行监测和评估。及时调整和优化风险掌控措施。6.应急预案与响应6.1应急预案：针对各类重点风险订立相应的应急预案，并明确责任与行动方案。应急预案需定期演练和更新，确保其有效性。6.2风险响应：发生风险事件时，各级负责人需及时启动应急预案，采取相应的措施进行风险应对。风险应对措施需认真记录，以便后续分析和改进。7.风险管理的监督与改进7.1风险管理监督：定期对风险管理工作进行督查和评估，发现问题及时矫正。董事会应建立独立的风险管理监督机构，监督企业风险管理工作的实施情况。7.2风险管理改进：依据风险管理监督和评估结果，及时调整和完善风险管理措施。风险管理工作需与企业经营决策和目标实施相结合，形成良性循环。8.附则8.1本制度自发布之日起执行。8.2对本制度的解释权归企业管理负责人及相关部门。8.3对违反本制度的行为，将依据企业相关规定进行处理。8.4本制度的修订需经董事会审议批准，并及时通知全体员工。以上为企业风险与风险掌控管理制度的内容，对企业管理负责人的角色进行了全面规定，涵盖了风险管理的各个环节和职责。该制度旨在规范风险管理行为，确

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