TCSEM 0026-2024 生产安全事故调查技术要求

ICS13.200CCSA90团 体 标 准T/CSEM0026—2024生产安全事故调查通用技术要求Generaltechnicalrequirementsfortheinvestigationofproductionsafetyaccidents2024-05-06发布 2024-05-10实施中国应急管理学会 发布目 次前 言 I引 言 II范围 1规范引用件 1术语定义 1通则 3初步查 4调查织 4事调查职责 4调分组 4事调查协商制 5调工作律 6调查证 7待事项 7证据 7取途径 7现勘查 7证收集 7证审查断 9事故析 12事分析本步骤 12时事件整理 12事后果析 12事原因析 12应救援估与证分析 13事性质析 15事责任析 15事故改与范措的建议 16事调查告 17附录A（料性附）取事故及有单位资料目录 18附录B（料性录）事故相单位查问主要内容 19附录C（范性录）间事件列表 20附录D（范性附）故有关关系时间链示例图 21参考文献 23T/CSEM0026—2024T/CSEM0026—2024前 言本文件按GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第部分：标准化文件的和起草规则》的起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由中国应急管理学会提出。本文件由中国应急管理学会标准化专业委员会归口。I引 言本文件针对调查取证、事故分析以及责任分析等提出了具体技术要求，具有创新性和适用性。II生产安全事故调查通用技术要求范围本文件规定了生产安全事故调查的初步调查、调查组织、调查取证、事故分析、事故整改与防范措施的建议、事故调查报告。本文件适用于生产安全事故的调查工作。规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T6441GB/T6721 GB/T37080 YJ/T28 人体损伤程度鉴定标准（司发通[2013]146号）最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部生产安全事故调查报告编制指南（试行）（应急〔2023〕4号）应急管理部术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1生产安全事故productionsafetyaccident生产经营单位在生产经营活动中突然发生的，导致人员伤亡或设备设施损坏或财产损失或生产过程的中止或终止的意外的能量释放或能量作用。3.2生产经营单位productionandoperationunits依法设立的从事生产或者经营活动的经济组织。注：包括企业法人，个人独资企业、合伙企业等非法人组织，农村集体经济法人、城镇农村合作经济组织等特别法人，个体工商户。3.3生产经营活动productionandoperatingactivities在工作时间和工作场所，为实现某种生产、建设或者经营目的而进行的活动。注：包括与之相关的预备、收尾、辅助性活动。13.4现场勘查investigationofthescene事故调査人员依法对事故现场的场所、痕迹、物品、人体等进行搜寻、询问、检查、测量、照相固定、提取的活动。3.73.8

勘验笔录recordofinspection事故调查人员对与事故有关的现场或者物品进行勘查、检验、测量、绘图、拍照等所做的记录。物证physicalevidence以物品、痕迹等客观物质实体的外形、性状、质地、规格等证明特定事实的证据。书证documentaryevidence以文字、符号、图案等所记载的内容表达的与特定事实有关的人的思维或者行为的书面材料。证人证言witnesstestimony直接或者间接了解事故情况的人员所作的用以证明特定事实的陈述。鉴定意见assessment具有鉴定资格的专业人员或具有国家规定资质的单位就事故调查涉及的专门问题所提供的结论性意见。3.9待证事项factumprobandum对生产安全事故调查中需要通过证据加以证明的有关事实。3.10事件event生产经营单位发生的、对生产经营活动产生影响的、与事故有关的活动或状态。注：包括合规和违规的活动。2通则1。事故接报事故接报提出事故调查组建议初步调查提出事故调查组建议事故调查组成立会议，开展调查取证工作组建事故调查组现场勘查调查组织事故调查组成立会议，开展调查取证工作组建事故调查组现场勘查事故分析证据收集及固定调查取证事故分析证据收集及固定事故分析起草调查报告，补充调查取证工作提出整改与防范措施（事故单位、同类企业和有关单位、政府）调查牵头部门报请本级人民政府批复结案调查报告审议通过召开调查报告审议会议起草调查报告，补充调查取证工作提出整改与防范措施（事故单位、同类企业和有关单位、政府）调查牵头部门报请本级人民政府批复结案调查报告审议通过召开调查报告审议会议形成调查报告初稿调查报告公布调查材料存档。 调查材料存档13初步调查调查组织事故调查组职责事故调查组主要职责如下：调查分组调查组名义联系落实检验检测、技术鉴定等事宜。a）查明事故单位机构设置、劳动组织、规章制度等管理问题以及政府部门存在的监管问题；b）事故涉及的相关单位和人员工作职责及履职尽责情况，并提出责任认定意见；4a）查明事故发生单位基本情况、事故发生经过，以及事故暴露出的技术服务机构存在的问题；b）开展事故现场勘查勘验工作，收集事故现场相关证据；f）编制事故技术调查报告，经技术组负责人审定后报综合组。事故调查组协商机制e）f）明确事故调查工作纪律等。a）b）c）d）确定事故相关单位和人员责任及处理建议；e）其他需要研究的重大事项。5a）事故经过清晰，事故性质认定准确；b）事故原因明了，依据充分，表述精准；c）事故责任认定恰当，违规事实清楚，认定证据确凿，处理依据合法；d）整改和防范措施具有针对性、可操作性。调查工作纪律事故调查组应遵守以下工作纪律：（）6调查取证待证事项通过对事故基本特征的判断分析，需要进一步调查取证、验证的事宜，主要包括人的行为、物的状态、现场环境、管理活动、人员伤亡、直接经济损失、生产经营属性、安全职责等。证据取证途径为查明事实，调查人员可通过勘查现场、询问人员、收集资料、委托鉴定、检测检验、专家论证及其他合法方式获取证据，用于支撑调查结论的合法性、合理性。现场勘查2勘查内容包括但不限于现场破坏情况、设备设施失效及损坏情况、安全设施附件失效或者损坏情况、事故单位及相关人员情况、现场伤亡人员情况以及事故发生前相关情况等。）流证据收集现场勘查中需要抽样取证的物品，应由现场勘查负责人决定，并当场制作抽样取证凭证或先行登记保存证据通知书，物证提取应满足以下要求：1121A。7（向）询问对象包括但不限于事故现场人员、事故单位管理者和相关人员、负有审查批准和监督职责的政府部门人员。制作询问笔录时，应采用行政机关的具有法律效力的文书格式。询问笔录的结构应包括以下内容：）事故调查中需要进行技术鉴定的，事故调查组应委托具有国家规定资质的单位进行技术鉴定，并出具检验、检测技术鉴定委托书，明确需要委托检验/检测、技术鉴定物品名称、规格型号、数量、鉴定要求及鉴定期限。必要时，事故调查组可以直接组织专家进行技术鉴定。专家鉴定意见应当形成书面报告，报告应包括以下内容：a）b）c））d）e）音视频的采集与传输应按照YJ/T28法律文本类证明材料主要包括与所调查事故相关的法律、法规和规章；政府及监管部门发布的有关规范性文件；国家标准、行业标准、技术规程，必要时可包括企业自行制定的内部规章制度和操作规程等安全生产管理资料。8）证据审查判断a）认定直接原因所依据的证据应满足确凿证据标准；b）认定间接原因所依据的证据应满足优势证据标准；c）其他一般性事实、程序性事实应满足合理证据标准。1）9言；2b）f）鉴定意见应明确，鉴定意见与待证事项具有关联；g）鉴定结论与依据的证据应一致；10e）d）e）众所周知的事实、自然规律及定理、按照法律规定推定的事实、已经依法证明的事实、根据日常生活经验法则推定的事实属于免证事实，调查人员原则上可不收集相关证据。但当事人对除自然规律及定理外其他内容有相反证据足以推翻的除外。下列证据材料不得作为确定事实的依据：h）不具备合法性和真实性的其他证据材料。下列证据材料不得单独作为确定事实的依据：d）e）经当事人或者他人改动，调查人员存在合理怀疑的证据材料；f）存有疑点的录音、录像、照片；g）其他不能单独作为定案依据的证据材料。11事故分析事故分析基本步骤事故分析阶段关键工作的基本步骤应包括时间事件链整理、事故后果分析、事故原因分析、应急救援评估与验证分析。时间事件链整理C。（）、D。事故后果分析执行。事故原因分析（ETA，参见GB/T37080可信性分析技术事件树分析）、事故树分析法（FTA）、蝴蝶结分析法1213按照《生产安全事故应急条例》进行应急救援评估分析，并对整个事故全过程的因果进行验证。14事故性质分析a）生产经营单位从业人员（包括劳务派遣人员）违反安全管理规定的行为，包括错误或过失；b）设施（设备）缺陷（不符合规定）；a）突发疾病、旧病（伤）复发（司法鉴定或三级以上医院诊断证明），见义勇为；b）超出设计风险抵御能力的自然灾害，如地震、洪水、台风、泥石流等；c）生产经营单位尽到了法律、法规、规章、标准规定的义务，具有合法性和正当性的活动；d）超出当前科学技术或普适性认知的情形。事故责任分析（（）（2016）91516事故调查报告）（20234）执行。（），（2023〕42号）17附 录 A（资料性附录）调取事故涉及有关单位文件资料目录事故发生单位）a）企业名称、地址、企业性质、业别、隶属关系及出资人等企业基本情况；b）营业执照和相关的法定资质文件；c））录，安全检查、隐患整改记录，生产安全事故应急救援预案，其他安全生产相关证明文件、资料；（））（k）（技术服务机构等a）事故涉及的相关单位名称、地址、企业性质、业别、隶属关系及出资人等基本情况；b）营业执照和相关的国家规定资质文件；c）事故涉及相关单位领导分工和历史沿革、组织架构、部门工作职责、岗位职责等；d）相关人员从业资格证书；e）涉事企业或工程、经营项目的施工设计图、评价报告等资料；f）其他有助于事故调查的相关资料。a）领导分工、任职文件，有关内设机构负责人及人员名单，岗位职责相关文件等；b）“三定”规定和历史沿革说明等；（）、18附 录 B（资料性附录）对事故相关单位调查问询的主要内容对事故相关单位调查问询主要内容包括：d）g）h）事故为什么会发生；i）事故发生的先后顺序；l）n）p）事故责任单位的相关证照、有关人员执业资格和岗位证书情况；q）合同及安全生产管理协议签订情况；r）是否到事故现场检查，是否发现安全隐患，隐患整改落实情况。19T/CSEM0026—2024录 C附T/CSEM0026—2024录 C附（规范性附录）时间事件链列表的制作格式见表C。表C 时间事件链列表时间事件处置对事故的影响与关联度说明信息来源备注20T/CSEM0026—2024录 D附T/CSEM0026—2024录 D附（规范性附录）事故有关方关系及时间事件链示例图事故有关方关系及时间事件链示例图见图E-1和图E-2。省某投资集团某电力控股有限公司某建设集团有限公司省某投资集团某电力控股有限公司某建设集团有限公司施工方某电力工程顾问有限公司委托工程总承包下属发电厂（建设单位）分包某电力设计院有限公司 施（总承包单位）建设管理总承包项目部总包管理委托监理现场施工现场监理现场监理部某电厂扩建工程（监理单位）预拌混凝土供应质量检测某核电技术有限公司某新型建材有限公司省某建筑质量检测所某能源股份有限公司工程建设指挥部某工程有限公司（施工单位）某建筑安装某建筑安装（劳务分包单位）现场项目部图E-1 某项目参与关系示图21T/CSEM0026—2024YYYY年MM月DD

YYYY年MM月DD日XXXX城管局公开招标受纳运营服务

YYYY年MM月DD日LL公司中标

YYYY年MM月DD日LL公司与TT公司签订分包合同

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YYYY年MM月DD日LL公司与TT公司签订分包合同日SS XX

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YYYY年MM月DD 日YYYY年MM月DD日XXXX托ZZZ公司编AA招标运营议书》招标运营

年MM月日市政府通过《专项规划》，建设受纳场

市规土委禁止建设区

日SS市政府会议决定XXXX管委会负责建设，SS市城管局统筹协调

YYYY年MM月DD日SS市规土委XX管理局提出与MM有冲突

日SS市规土委管理局发出《选址意见址符合要求

日SS市政府会议要求加快余泥渣土受纳场选址和建设进度

XXXX运营三种模代用地许可YYYY年MM月DD日选址规划YYYYYYYYYYYYXXX城市管理局向XXX发展和财政局提交AA受纳场立项申请，XXX发展和财政局未予受理选址规划YYYYYYYYYYYY

YYYY年MM月DD日SS市城管局临时受纳场设立许可下放区政府

YYYY年MM月DD日YYYYSS市规土委XX管理局审定选址，准予办理相关手续YYYY

YYYY年MM月DD日BB政府委托XXXX管委会行使临时受纳场地设立许可

YYYY年MM月DD日LL公司提出临时受纳场地设立申请

年MM月DD日XXXXYYYY年MM月DD日设立许可YYYY年MM月DD日设立许可事故发生隐患举报查处隐患举报查处

YYYY年MM月DD日XXX城管局续发《临时受纳场地证》，使用期至YYYY年MM月DD日YYYY年MM月DD日

YYYY年MM月DD日LL