问责制度专业资料

问责制度目的增强员工敬业尽职的责任意识，提高员工工作效率、工作质量和执行力，保证公司重大决策、决议及规章制度的贯彻执行。合用范围公司全体员工。对员工问责应坚持的原则由于故意或者过失，不履行或不对的履行工作职责，损害公司经济利益、影响生产经营秩序和工作效率、贻误工作时机、导致不良影响和后果，由公司进行责任追究，给予相应处罚，并坚持以下原则：实事求是、权责对等、公开透明、处罚与教育相结合的原则；责任因素要查清、处罚负责人要到位、整改措施须彻底贯彻；回避原则，与被问责人为亲属，或与被问责事件有关联的人员不参与调查、解决决定等工作。问责级别定义级别描述问责结果扣分一级违规严重违反公司规定，导致严重损失（10万元以上）或产生巨大影响。解除劳动关系、降职、补偿损失（必要时）、移交司法（触犯刑法者）20二级违规违反公司规定，导致较大损失（5万元以上）、风险或影响。降职、降薪、补偿损失（必要时）10三级违规违反公司规定，导致一定损失（5万元以下）、风险、影响。警告、记过、降薪（必要时）、补偿损失（必要时）5四级违规违反公司规定、导致轻微损失（1千元以下）。通报批评1说明：问责结果可单项执行，也可多项合并执行。扣分将纳入考核记分系统进行统一管理。违规事项研发类违规描述问责等级备注1）因个人因素导致研发进度延缓。三～四级根据项目级别和时间：A级10天，B级15天，C级20天以上为三级。2）设计方案有隐患、缺陷、错误流入生产环节导致批量事故。三～四级根据导致损失情况3）资料变更未及时（变更当天）周知和上传系统。四级4）方案或设计内容，经评审发现严重错误或多次错误（同一人）。四级5）对方案或设计内容进行评审时，不能发现存在的问题，导致研发失败或反复返工。四级6）对未经评审的方案或设计内容进行后期制作及执行。四级业务类违规描述问责等级备注1）炒单/飞单（绕过公司私自对接资源）牟取私利。一级2）运用公司报价与客户报价之间的差价，牟取私利。一级3）业务之间恶性竞争，抢客户。一级4）与客户串通损害公司利益。一级5）对客户过度承诺、越权承诺、私下承诺。一～四级6）依据员工提供个人担保（口头、书面），公司决定在未完全付款的情况下发货，导致坏账。三～四级根据损失大小7）对公司隐瞒项目信息不报，导致公司被动或项目失败。三～四级根据项目规模8）未及时按规定对客户进行CRM系统报备或客户信息收集不完整（客户营业执照、开票资料等）。四级9）不遵守公司报价政策，未做好客户背景调查的情况下，把报价发送给不合适的客户或竞争对手。三～四级10）超过授权范围或未经评审向客户报价。三～四级11）未通过评审与客户签订协议（销售协议、战略合作协议、合作框架、备忘录等）。四级12）协议权签人未通过公司授权。四级13）跟踪客户不及时，有效客户超过20天未跟进的。四级14）客户需求确认错误，导致公司工作反复、无效、错误。四级15）在拜访客户之前没做好充足准备，导致拜访客户效率低下或失败。四级16）未按退换货流程的规定执行，私自给客户退换货。三～四级17）因个人过失（工作态度、行为习惯等），导致公司项目丢失。三～四级18）因个人因素引起客户投诉（对客户反映规定解决的问题进行敷衍塞责、冷漠无礼等）。四级根据客户投诉售后服务类违规描述问责等级备注1）对出现的质量事故或严重的客户投诉，不能快速响应和解决。三～四级2）对质量事故及客户反馈的售后问题，没有按照流程规定的完毕时间点解决。三～四级3）对客户反馈的售后问题，记录不及时、不清楚，影响后续问题解决效率。四级市场类违规描述问责等级备注1）输出资料不及时、质量不符合规定，导致客户投诉、项目丢单或被动、公司承受经济损失等。四级2）宣传材料等违反国家政策、违反广告法、侵权等，导致公司负面影响、风险或损失。四级3）设计材料违反行业设计规范、或者违反设计的基本原则，引起客户投诉、给客户导致损失。四级4）在产品上市之前未完毕合适的营销方案制作。四级5）未定期做市场调查，导致对行业和市场缺少认知，无法对项目立项、产品定价、销售策略做出合理的和有建设性的指导。四级采购类违规描述问责等级备注1）私自接受合作对象吃请、礼物、回扣。一～三级2）漏采、误采、以次充好。二～四级按实际产生的风险和损失3）泄漏公司采购价格。三级4）采购下单后不及时跟踪交期并及时反馈相关人员。四级5）下单给未经评审的供应商。四级6）丢失供应商发票。四级7）违反流程规定，未经审批下采购订单。四级8）公司下达新产品量产指令后，超过一个月仍未下采购订单。四级品质类违规描述问责等级备注1）BOM材料描述不准确、具体、完整，导致采购质量不可靠。三～四级2）对供应商资质审核不严，导致供应商导入后出现品质问题。四级3）检查标准有缺陷、不合理、错误，导致品质检测不可靠、失误。四级4）不准确使用品质标记四级5)未按检测规范操作（不执行检测标准、不准确记录检测数据等）。四级6）烧录程序错误（业务需求填写错误、工程调试错误、漏烧）四级7）虚构检测数据。三级8）因来料检查失误导致批量材料不合格而生产出不合格品。四级无法检查的项目除外9）因首检鉴定、制程控制或终检等环节工作失误，导致产品批次质量事故，甚至导致客户重大投诉或退货。三～四级无法检查的项目除外仓储及物流类违规描述问责等级备注1）偷盗行为。一级2）账物不符。四级3）人为导致库存物资损坏。四级4）因仓管员个人因素错发、漏发、延迟发货（也涉及发货信息错误等导致损失）。四级5）未收到签字确认的发货单就发货。三级6）未将发货信息邮件发送给业务。四级7）库存量低于安全库存量时未及时备库存从而影响销售出货。四级通用类违规描述问责等级备注1）违反公司信息安全。一～三级根据密级限度定级（绝密：一级、机密：二级、密密：三级）2）隐瞒工作失误、虚报记录数据、谎报工作业绩等弄虚作假的行为。一～三级3）对外输出的资料错误（生产、包装、宣传资料等）。四级不限资料承载方式（邮件、网站、纸质文档等）4）对职责范围内的工作不积极、不作为，导致不良后果。四级5）项目组成员不服从项目经理的管理，导致团队执行效率低，甚至项目失败。四级其他违反制度、流程规定的行为。违反《员工守则》行为，或者《员工守则》和本制度没有覆盖的行为，经由公司认定为违规的行为，均可参考本问责制度的重要宗旨进行问责。特别规定员工被问责，直接主管负有连带责任，按照被问责级别低一级进行处罚和扣分。反复违规