2024年证券投资基金托管协议官方版（3篇）

第6页共6页2024年证券投资基金托管协议官方版托管协议封面封面应标有“_____证券投资基金托管协议”的字样。封面下端应标有托管协议当事人名称的全称。报送中国证监会审核的稿件,必须标有“送审稿”显着字样。托管协议目录自首页开始排印。目录应列明具体的标题及相应的页码。托管协议正文一、托管协议当事人列明订立托管协议当事人的名称、住所、法定代表人、注册资本、经营范围、组织形式、营业期限等。二、托管协议的依据、目的和原则订明托管协议的依据、目的和原则。例如：（一）订立托管协议的依据是《暂行办法》、基金契约及其他有关规定。（二）订立托管协议的目的是为了明确基金托管人与基金管理人之间在基金持有人名册的登记、基金资产的保管、基金资产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责,确保基金资产的安全,保护基金持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则是平等自愿、诚实信用。三、基金托管人与管理人之间的业务监督、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权,以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。（二）基金管理人如何对基金托管人托管基金资产进行核查,以及发现基金托管人违反《暂行办法》、基金契约及其他有关规定时的处理方式和程序。四、基金资产保管具体订明下列事项：（一）基金托管人应安全保管基金的全部资产;基金资产应独立于基金托管人和基金管理人的资产;（二）基金成立时,所募资金的验证事宜;（三）基金银行账户的开设和管理;（四）基金证券账户的开设和管理;（五）基金资产投资的有关实物证券的保管;（六）和基金资产有关的重大合同的保管。五、投资指令的发送、确认及执行具体订明有关基金管理人在运用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项收付的投资指令的事项：（一）基金管理人确定可发送投资指令给基金托管人的授权人员名单和权限,并通知基金托管人;（二）投资指令的内容;（三）投资指令的发送、确认及执行程序;（四）授权人员更换的程序。六、交易安排具体订明下列事项：（一）代理证券买卖的证券经营机构的选择标准、程序等;（二）基金投资于证券后,有关清算交割安排,以及基金托管人与基金管理人进行资金和证券帐目对帐的时间、方式等;（三）封闭式基金成立后,可申请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间;开放式基金成立后,基金托管人与基金管理人之间就开放式基金申购与赎回的时间、场所、方式、程序、价格、费用、收款或付款等方面的业务安排。（四）基金持有人买卖基金单位的清算、过户与登记方式。七、资产净值计算和会计核算具体订明下列事项：（一）基金资产净值及基金单位每份资产净值计算和复核的完成时间及程序;（二）基金托管人和基金管理人按各自职责建立基金帐册并定期对帐的事宜,以及基金财务报表编制和复核的时间、程序。八、基金收益分配具体订明基金收益分配的依据、时间及程序等事项。九、基金持有人名册的登记与保管具体订明基金持有人名册的登记和保管事宜。十、信息披露（一）说明基金托管人和基金管理人除按《暂行办法》、基金契约及其他有关规定进行信息披露外,基金的信息在公开披露前应予保密,不得向他人泄露。（二）订明基金托管人和基金管理人在信息披露中的职责及信息披露程序。十一、基金有关文件档案的保存说明基金托管人和基金管理人按各自职责完整保存原始凭证、记帐凭证、基金帐册、交易记录和重要合同等,并确定保存期限。十二、基金托管人报告订明基金托管人在基金年度报告中出具托管人报告的事宜,并在报告中说明上一基金会计年度基金托管人和基金管理人履行基金契约的情况。十三、基金托管人和基金管理人的更换（一）订明基金管理人提议更换基金托管人的条件及更换程序。（二）订明基金托管人提议更换基金管理人的条件及更换程序。十四、基金管理人的报酬和基金托管人的托管费订明基金管理人的报酬和基金托管人的托管费的计提比例、计提方法、复核程序、支付方式和支付时间等。十五、禁止行为列明托管协议当事人禁止从事的行为,例如：（一）除《暂行办法》、基金契约及其他有关规定另有规定外,基金托管人、基金管理人不得为自己或任何第三人谋取利益;（二）基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延或拒绝执行;（三）除根据基金管理人的指令或基金契约另有规定外,基金托管人不得动用或处分基金资产;（四）基金托管人、基金管理人应当在行政上、财务上相互独立,其高级管理人员不得相互兼职。十六、违约责任（一）说明由于托管协议当事人过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,由有过错的一方承担违约责任;如因托管协议当事人双方的过错,造成托管协议不能履行或者不能完全履行的,根据实际情况,由双方分别承担各自应负的违约责任。（二）说明托管协议当事人违反托管协议,应向对方支付违约金。如果违约已给对方造成的损失超过违约金的,还应进行赔偿。（三）说明因托管协议当事人违约给基金资产造成实际损害的,应承担的赔偿责任。十七、争议的处理说明发生纠纷时,当事人可以通过协商或者调解予以解决。当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的,可以根据基金契约的规定或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁,或向人民法院起诉。十八、托管协议的效力（一）托管协议经双方当事人盖章以及双方法定代表人签字,并经中国证监会批准后,自基金成立之日起生效。托管协议的有效期自其生效之日至基金契约终止之日。（二）托管协议一式_____份,除上报有关监管机构_____份外,托管协议每一签约人持有_____份,每份具有同等的法律效力。十九、托管协议的修改和终止（一）订明托管协议的修改程序以及修改部分的效力。说明托管协议的修改应当报中国证监会批准。（二）订明托管协议终止出现的情形。二十、其他事项二十一、托管协议当事人盖章及法定代表人签字、签订地、签订日基金托管人（章）_____基金管理人（章）_____法定代表人（签字）：_____法定代表人（签字）：_____签订地：_____签订地：_____签订日：____年____月____日签订日：____年____月____日2024年证券投资基金托管协议官方版（2）协议编号：2024-xxxx投资基金托管协议甲方：（基金管理公司）地址：___________联系电话：_______________乙方：（证券公司）地址：___________联系电话：_______________鉴于，甲方作为基金管理公司，依法设立销售投资基金，乙方作为证券公司，具备证券托管业务资质，甲、乙双方经友好协商，达成以下协议：第一章总则第一条协议目的本协议旨在明确甲方与乙方在证券投资基金托管业务方面的权利和义务，规范双方之间的合作关系，保障基金资产安全，提高基金的运作效率和效益。第二条协议内容本协议所称证券投资基金系指依法设立，由投资人出资认购或申购证券投资基金份额，并由基金管理公司信托财产托管于乙方，乙方为其提供证券托管服务的一种账户业务。第三条协议期限本协议自签署之日起生效，有效期为____年。第四条协议的终止1.本协议有效期届满前，任何一方需要提前终止协议的，应提前_____个月书面通知对方，并在终止的通知期满后正式终止协议。2.终止协议后，双方应按照法律、法规和合同的约定进行结算和清算事宜，并将未清算的资产转移至指定账户。第二章甲方的权利和义务第五条甲方的权利1.甲方有权根据基金的投资策略和运营需要，指定乙方为证券投资基金资产的托管机构。2.甲方有权随时查询、检查和查阅基金资产在乙方处的运作情况，并要求乙方提供相关的书面报告和账户资料。第六条甲方的义务1.甲方应依法、依规开展基金销售等业务。2.甲方应按照基金合同约定和法律法规的规定，将履行托管职责之日的申购、赎回要求或计划在规定时间内通知乙方，并保证其账户内有足够的资金或证券进行相应的交收。3.甲方应按照基金合同约定和法律法规的规定，将甲方自有资产的计划或申请向乙方进行清算、分红、质押、再投资等操作，以及委托为甲方管理的基金份额的计划或申请进行转托管。第三章乙方的权利和义务第七条乙方的权利1.乙方有权依照法律法规和基金合同的约定，行使基金托管机构的职责，管理和保管基金资产，并按投资组合成分和组合调整，进行相应托管。2.乙方有权按照基金合同的约定和法律法规的规定，在甲方托管的账户中冻结、解冻、禁止调拨或变更交割指令，以保障基金资产的安全。第八条乙方的义务1.乙方应按照法律法规和基金合同的约定，认真履行基金资产的托管职责，保障基金资产的安全。2.乙方应按照基金合同的约定和法律法规的规定，按时向甲方提供账户报告、资产报告等信息，并确保信息真实、完整、准确。3.乙方应按照基金合同的约定和法律法规的规定，配合甲方进行行为和业务审计，提供相关的资料和文件。第四章机密和安全第九条保密义务1.双方应对因履行本协议而了解到的对方的商业秘密和技术秘密承担保密义务，不得擅自向第三方泄露、传播。2.双方应妥善保管有关协议资料、账户信息及交易记录等资料，防止被未经授权的人员或第三方获取。第十条安全责任1.乙方应采取必要的技术措施和管理措施，确保基金资产在托管过程中的安全，防止基金资产遭到盗窃、篡改或丢失。2.乙方应定期进行信息安全风险评估，及时修复和处理可能存在的安全漏洞。第五章违约责任第十一条违约责任1.任何一方未能履行本协议约定的任何义务，构成违约行为，应承担违约责任。2.非因不可抗力原因，未经对方书面同意，任何一方违反本协议约定解除协议或终止协议，应向对方支付违约金。第六章争议解决第十二条争议解决双方因本协议的履行发生争议的，应友好协商解决；如协商不成，可依法向有管辖权的人民法院提起诉讼。第七章其他第十三条附则1.本协议自生效之日起生效，任何一方主张本协议的无效、撤销或解除，应以书面形式提出，经另一方同意后方可生效。2.本协议的修改、补充或终止应采用书面协议形式，并由双方共同签字盖章。3.本协议自签署之日起生效。4.本协议正本一式两份，甲、乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方：乙方：公司名称：公司名称：签字：签字：日期：日期：2024年证券投资基金托管协议官方版（3）根据双方共同确定的基金管理协议，并经本基金托管机构批准，特拟订定如下托管协议：第一条本协议的目的是为了明确双方在基金托管工作中的权利和义务，保障投资者的权益，规范基金托管工作的进行。第二条本基金托管机构应妥善保管基金财产，确保基金财产安全、完整。对基金财产及其他受托财产不得挪用或挂靠，必须对基金财产做到专款专用，保障基金投资者的合法权益。第三条本基金托管机构应定期向基金管理公司提供基金财产保管核算，并将基金财产及时返还给基金管理公司。未经基金管理公司的书面指示，不得将基金财产非法转让或处置。第四条本基金托管机构应当按照基金法律法规的要求，及时向中国证监会备案并接受监管，保障基金财产的合法权益。同时，配合中国证监会和基金管理公司的监督工作，提供必要的信息和材料。第五条本基金托管机构应认真履行托管责任，对基金财产实施有效的监督。在基金管理公司的指导下，合理、科学地管理基金财产。同时，应确保基金投资运作的合法、规范和有效，保障基金投资者的合法权益。第六条本协议自双方签字盖章后生效，为期一年。协议期满前，双方如无异议，可协商续订。任何一方拟中止、解除本协议，需提前30天书面通知对方，并向中国证监会备案