《山东省特种设备风险分级管控和隐患排查治理体系建设评估细则（试行）》

单位：日期：

评估指评估要

达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注

标点

1.以正式文件（如：红头文件）明确企业特种

1.应明确组织领导机构，组织领导机构组成人设备“双重预防体系”建设组织领导机构；

员应包括企业主要负责人，特种设备安全管理2.主要负责人、特种设备安全管理负责人、特

查文件：

负责人及各部门负责人。种设备安全管理机构负责人参与领导机构组

1.DB37/T2882—20161.双重预防体系建设的相关文件，包括特种设

2.应明确企业主要负责人，特种设备安全管理成；

第4.1,4.2条；备安全管理机构设立情况，持证人员配备情

负责人及各部门负责人及特种设备作业人员3.明确企业主要负责人，特种设备安全管理负

2.DB37/T2883—2016况；

“双重预防体系”建设应履行的职责。其中，责人及各部门负责人、特种设备作业人员“双

1.组织第4.1,4.2条；2.查阅“双重预防体系”建设实施方案和相关

企业主要负责人对本单位所使用的特种设备重预防体系”建设职责；

机构3.DB37/T3078—2017记录等，并核对实施情况。

负总责，特种设备安全管理负责人协助单位主注：《特种设备使用管理规则》中明确设立安

第4.2条；询问：

要负责人履行本单位特种设备安全的领导职全管理机构的企业，该管理机构是特种设备双

4.DB37/T3079—2017企业主要负责人、特种设备安全管理负责人及

责。重预防体系建设的主责部门；

第4.1，4.2条。各层级、各岗位人员是否掌握“双重预防体系”

3.应制定涵盖特种设备的“双重预防体系”建4.制定涵盖特种设备“双重预防体系”建设实

建设基本要求及应履行的主要职责。

设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施施方案。“双重预防体系”建设实施方案明确

步骤、工作任务、进度安排等。实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性

目标等。

1.企业应根据本单位特种设备使用特点，制定

涵盖特种设备“双重预防体系”建设内容的培1.企业制定涵盖特种设备“双重预防体系”建

一、查资料：

训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、设培训计划；

基本要1.DB37/T3078—20171.培训计划；

考核方式、相关奖惩等。2.培训记录.档案详实或培训记录有效果评

求2.全员第4.4条；2.培训教育记录与档案；

2.应分层次、分阶段组织进行“双重预防体系”价，有签到表，有教材或课件、教师等相关记

培训2.DB37/T3079—20173.查阅《安全培训教育制度》或《奖惩管理制

建设的培训，培训内容应涵盖特种设备相关法录；

第4.5条。度》。

律.法规和标准。3.培训结束组织进行测评或考试内容有针对

3.培训结束须进行测评，测评结果应记入培训性。

档案。

1.制定《风险分级管控制度》或作业指导书；查资料：

1.企业应制定涵盖《特种设备使用管理规则》2.制定《隐患排查治理制度》或作业指导书；1.《特种设备使用管理规则》2.6.1中规定的

及“双重预防体系”建设标准要求的风险分级3.《特种设备安全管理人员与作业人员管理和1.DB37/T3078—2017管理制度以及《风险分级管控制度》和作业指

3.体系管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系培训制度》包含“双重预防体系”内容；第4.3条；导书等体系文件文本，

文件文件。4.规定持续更新要求；2.DB37/T3079—20172.制度发放或传达记录。

2.体系文件应符合企业实际，具有可操作性，5.各项制度符合《特种设备使用管理规则》《通第4.4条。现场检查：

并传达至各部门/岗位。则》《细则》及企业实际、具有可操作性；工作岗位是否已获取有效的制度、作业指导书

6.制度传达到各部门/岗位。等。

1、企业应在“双重预防体系”运行考核制度1.《“双重预防体系”运行考核制度》内容具1.DB37/T2882—2016查资料：

4.责任中明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，体，明确考核奖惩的标准.频次.方式方法，将第4.6条；1.《“双重预防体系”运行考核制度》；

考核并将考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂考核结果与员工工资薪酬（或奖金）相挂钩；2.DB37/T2883—20162.“双重预防体系”考核奖惩记录，相关财务

钩。2.根据“双重预防体系”考核结果落实奖惩。第4.4条；文件。

评估指评估要

达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注

标点

2.应落实“双重预防体系”运行考核制度，根注：对已建立安全生产双重预防体系的企业，3.DB37/T3079—2017

据“双重预防体系”考核结果予以奖惩。特种设备双体系考核内容应纳入其中。第4.4条。

查资料、查信息系统：

按照《细则》要求，建立涵盖全部特种设备的

1.安全风险点登记台账；

安全风险点登记台账。1.建立涵盖《特种设备使用管理规则》

2.设备设施清单；

1.设备设施类清单应覆盖企业中所有特种设3.2.1-3.3.2中需要办理使用登记和不需要办1.DB37/T3078—2017

3.作业活动清单。

5.风险备，包括安全技术规范规定不需要办理使用登理使用登记的全部特种设备登记台账。清单涵第5.1条；

查现场：

点排查记的特种设备（如：D级锅炉、深冷装置中非盖所有特种设备；2.TSG08-2017第

1.通过分析工艺流程.生产现场判断是否遗漏

确定独立的压力容器、超高压管式反应器、简单压2.对气瓶、移动式压力容器充装，应建立作业3.2.1-3.3.2。

作业活动、设备设施；

力容器等）。活动清单，且清单涵盖所有作业活动。

2.现场核对《山东省特种设备安全监督管理系

2.作业活动清单应覆盖企业作业全过程所有

统》中的设备信息是否与管控清单中的设备信

常规和非常规状态的作业活动。

息一致。

1.企业应组织特种设备安全管理人员、作业人查资料、查信息系统：

员以及相关部门、班组、岗位人员进行危险源1.按照适用的辨识方法针对特种设备逐个进1.特种设备风险分析评价记录；

辨识、分析。行危险源辨识、分析。特种设备检查项目、检2.充装活动风险分析评价记录。

6.危险

2.针对特种设备，采用合理的辨识方法进行危查标准.危险源辨识、分析准确、重要危险源DB37/T3078—2017第询问：

源辨识

险源（危害因素）辨识、分析。无遗漏；5.2条。抽查一台设备，询问该设备作业人员是否参与

分析

3.针对充装活动，采用合理的辨识方法对每个2.按照适用的辨识方法针对充装活动逐个进危险源辨识、分析情况。作业人员是否了解本

二、风险

作业活动及作业步骤进行危险源（危害因素）行危险源辨识、分析。岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事

分级管

辨识.分析。故类型）。

控体系

1.风险评价准则符合《细则》要求或企业结合查资料、查信息系统：

建设1.DB37/T3078—2017

安全生产实际制定风险评价准则；1.风险评价准则；

第5.3条；

1.风险评价准则应符合法律法规及企业安全2.评价人员熟悉评价准则或者风险评价取值2.工作危害分析及安全检查表分析等分析记

2.重大风险的确定依据

生产实际。合理.评价级别准确，依照从严从高原则进行录。

7.风险《山东省安全生产双体

2.参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评评价；询问：

评价系直判重大风险目录》

价，评价级别正确。3.重大风险的判定有理有据，没有遗漏；1.企业主要负责人.特种设备安全管理人员和

《特种设备安全风险分

4.按照《特种设备事故报告和调查处理导则》作业人员是否掌握企业重大风险相关内容；

级管控体系细则》等进

进行事故类型描述；事故后果与作业步骤.检2.抽查一台设备，询问相关作业人员是否熟知

行判定。

查项目以及危险源因果关系.逻辑关系清晰。风险评价规则并进行正确的评价。

查资料、查信息系统：

1.控制措施与潜在的危险源及事故后果有对

岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体抽查控制措施制定过程，是否经过评审确定，

应关系.有针对性.与实际相符.可操作性强.

防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险控制措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有

8.控制能有效落实.无遗漏的；DB37/T3078—2017第

源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序效落实。

措施2.各安全管理人员.作业人员参与控制措施制5.4条。

评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操现场检查：

定；

作性并得到有效落实。核查特种设备作业人员是否掌握自身岗位相

3.企业按程序组织进行控制措施评审确定。

关控制措施。

9.风险1.企业应结合机构设置情况，合理确定各等级1、风险管控层级符合地方标准要求或风险管DB37/T3078—2017第查资料、查信息系统：

评估指评估要

达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注

标点

分级管风险的管控层级。控层级与企业组织机构设置相符；5.5条工作危害分析记录、安全检查表分析记录、风

控2.根据风险分级管控原则，确定风险点、危险2、各风险点和危险源根据管控层级确定责任险分级管控清单等资料。

源的管控层级，落实管控责任。部门及人员，落实管控责任，或责任部门及人询问：

员覆盖特种设备专业；企业主要负责人、特种设备安全管理负责人、

3.抽查企业主要负责人、特种设备安全管理负安全管理人员、作业人员是否清楚应管控的风

责人、安全管理人员、作业人员，掌握相应管险及相关控制措施。

控风险内容。

1.风险分级管控清单中特种设备的涵盖情况；

查资料、查信息系统：

2.对于气瓶、移动式压力容器充装单位，其作

1.企业应编制涵盖特种设备的风险分级管控1.特种设备风险分级管控清单；

业活动类风险分级管控清单应涵盖充装相关

清单，清单中的特种设备管控内容应由特种设2.充装活动风险分级管控清单；

安全技术规范的要求；

10.风险备安全管理负责人组织特种设备管理部门及3.查阅评审评价记录；

3.风险分级管控清单中内容符合《通则》《细DB37/T3078—2017第

分级管其他部门和人员，逐级评审、修订、审核、发4.查阅清单签发页。

则》等地方标准要求的。5.5.4条。

控清单布、培训，实现信息有效传递。现场核查：

注：对格式不统一要求；

2.风险分级管控清单的形式、内容应符合相关抽查一台或多台典型设备的分级管控落实情

4.风险分级管控清单经企业组织特种设备安

地方标准要求。况，重点抽查作业人员持证情况、设备检验情

全管理部门、作业人员按程序评审；

况、特种设备专项应急预案制定情况等。

5.风险分级管控清单按规定程序审定发布。

查文件：

1.企业应通过有效方式告知企业员工及相关

1.风险告知相关文件；

方主要风险相关内容。1.采取有效方式告知风险，风险告知内容符合

2.告知方式及内容；

11.风险2.对存在重大风险风险的工作场所和岗位，要要求；DB37/T3078—2017第

3.培训记录等资料。

告知设置明显警示标志。2.对存在重大安全风险的工作场所和区域，设5.5.5条。

现场检查：

3.应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的置明显的警示标志。

现场抽查一个车间或一台设备，检查安全风险

告知培训。

公告栏及安全警示标志、监测或预警设施。

1.企业应将风险分级管控清单转化为与企业1.建立生产现场类隐患排查清单，生产现场类

实际相适应的隐患排查清单，并分别建立各层隐患排查内容及标准应包含所有风险点的管

级（公司、车间、班组）、各专业（工艺、设控措施，并明确排查内容、标准、方法；

备、电气、仪表、消防应急）、各岗位（岗位2.建立基础管理类隐患排查清单，基础管理类

查资料、查信息系统：

巡检）的《基础管理类隐患排查清单》和《生隐患排查项目齐全、排查标准具体；

三、1.生产现场类隐患排查清单。

12.编制产现场类隐患排查清单》。3.结合实际将生产现场类隐患排查清单分层

隐患排DB37/T3079—2017第2.基础管理类隐患排查清单。

隐患排2.隐患排查清单应包含《风险分级管控清单》级（公司、车间、班组、岗位等）转换成隐患

查治理6.1条。现场检查：

查清单中所有风险点的管控措施，并明确排查内容、排查表；

体系抽查一台设备，追溯其基础管理类和生产现场

标准、方法。4.结合实际将基础管理类隐患排查清单转换

类隐患排查情况。

注：企业根据隐患排查清单结合实际进行转成（或补充完善）企业安全检查表，或企业的

化，并形成各层级、各专业、各岗位的隐患排安全检查表包含基础管理类隐患排查内容；

查清单的，应予认可；企业采用自有的安全检5.排查类型、组织级别、排查周期符合安全标

查表、隐患排查表等记录，其内容覆盖所有风准化要求。

评估指评估要

达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注

标点

险点且满足隐患排查治理标准要求的，应予认

可。

企业应根据特种设备使用特点以及生产运行

13.确定1.制定隐患排查计划，企业安全检查计划中包DB37/T3079—2017第

特点、季节特点，制定隐患排查计划，明确各查资料、查信息系统：

排查计含特种设备隐患排查内容；6.2条。

类型隐患排查的排查时间、排查目的、排查要隐患排查计划等资料。

划2.排查计划内容齐全。

求、排查范围、组织级别及排查人员等。

1.企业应按照排查计划，结合特种设备的需要1.各组织级别隐患排查记录表或安全检查表

和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排齐全；查资料、查信息系统：

14.隐患查，并及时、准确填写相关排查记录。2.各组织层级按隐患排查计划组织隐患排查；DB37/T3079—2017第隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录。

排查实2.隐患排查类型、周期、实施主体应符合通则、3.排查记录详实，隐患信息填写准确、全面，6.3条。现场检查：

施细则等地方标准和安全技术规范的要求。隐患排查表不存在漏项未排查。抽查一台设备，核查项目与标准、结果与现场

3.查出的不能立即整改或危害较高的隐患应的一致性。

记录详实，如条件允许应保留影像资料。

1.隐患排查结束后，对于当场不能立即整改

的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，

并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议

1.定期通报隐患排查结果；

整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理

2.针对查出的事故隐患及时下发隐患整改通

期限等内容。并以适当方式向从业人员通报隐

知单；查资料、查信息系统：

15.一般患信息。DB37/T3079—2017第

3.隐患整改通知单内容齐全；1.隐患通报；

事故隐2.隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐6.4条。

4.隐患治理单位按期完成整改；2.隐患整改通知单；

患治理患存在的原因进行分析，制定可靠的治理措施

5.隐患整改后对整改情况进行验收并签字；3.隐患排查治理台账。

和应急措施或预案，估算整改资金并按规定时

6.隐患排查表、整改通知单及隐患治理台账信

限落实整改，并将整改情况及时反馈至隐患排

息对应。

查组织部门。

3.隐患排查组织部门应当对隐患整改效果组

织验收并出具验收意见。

1.经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时1.企业自行组织重大事故隐患排查，存在重大

组织评估，并编制事故隐患评估报告书。事故隐患应及时出具评估报告书；

2.企业应根据评估报告书制定重大事故隐患2.评估报告书内容详实，包括隐患的类别、影查资料、查信息系统：

治理方案,治理方案内容应符合细则的规定，响范围和风险程度以及对事故隐患的监控措1.重大事故隐患档案（含排查记录、评估报告

16.重大DB37/T3079—2017第

并将治理方案按相关规定上报。施、治理方式、治理期限的建议等内容；书.整改方案.复查验收记录等）。

事故隐6.4条。

3.重大事故隐患治理工作结束后，企业应组织3.根据评估报告书制定重大隐患治理方案的。2.隐患排查治理台账。

患治理

对治理情况进行复查评估，并将治理结果按规按照治理方案要求及时治理；现场检查：

定上报有关部门。4.重大事故隐患治理工作结束后，及时组织复查看隐患治理情况及治理效果。

4.重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、查评估；

整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。5.重大事故隐患涉及资料及时归档。

评估指评估要

达标标准主要评估项目评估依据评估方法评估记录备注

标点

1.每年至少进行一次风险分级管控体系运行1.DB37/T2882—2016

查资料、查信息系统：

企业每年至少对“双重预防体系”建设情况进情况评审；第9.1条；

17.评审评审记录或评审报告。

行一次系统性评审。